只有堅定堅持最初的夢想走下去，再苦再累再難，堅定不移，才有可能走向成功。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)9）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
單選題
1.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。
A.遷出地期貨交易所
B.遷出地工商行政管理機構(gòu)
C.擬遷入地期貨交易所
D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。
2.芝加哥商業(yè)交易所一面值為100萬美元的3個月期國債期貨，當(dāng)成交指數(shù)為98.56時，其年貼現(xiàn)率是()。
A.8.56%
B.1.44%
C.5.76%
D.0.36%
參考答案：B
參考解析：短期利率期貨的報價采用“用100減去不帶百分號的年利率報價”的形式。故該國債的年貼現(xiàn)率為：(100-98.56)÷100×100%=1.44%。
3.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請目前()月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。
4.期貨市場的功能是()。
A.規(guī)避風(fēng)險和獲利
B.規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)和獲利
C.規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置
D.規(guī)避風(fēng)險和套現(xiàn)
參考答案：C
參考解析：規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置是期貨市場的功能。
5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
A.光盤備份
B.打印文件
C.客戶簽名確認(rèn)文件
D.電子文檔
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
多選題
6.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠?)。
A.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員
B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗的人員
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員
D.曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
7.按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單生效后，可用于()。
A.轉(zhuǎn)讓
B.提貨
C.交割
D.質(zhì)押
參考答案：ABC
參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。
8.機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列()條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。
A.已被本機構(gòu)聘用
B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.最近2年內(nèi)來受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請;①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
9.期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列()行為。
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門自責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動;③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
10.某交易者以1750元/噸賣出8手玉米期貨合約后，符合金字塔式增倉原則的有()。
A.該合約價格漲到1770元/噸時，再賣出6手
B.該合約價格跌到1740元/噸時，再賣出8手
C.該合約價格跌到1700元/噸時，再賣出4手
D.該合約價格跌到1720元/噸時，再賣出6手
參考答案：CD
參考解析：金字塔式買入賣出：如果建倉后市場行情與預(yù)料相同并已經(jīng)使投機者獲利，可以增加持倉。增倉應(yīng)遵循以下兩個原則：(1)只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉。(2)持倉的增加應(yīng)漸次遞減。
判斷題
11.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()
參考答案：√
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
12.價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場所特有的。()
參考答案：B
參考解析：價格發(fā)現(xiàn)不是期貨市場所特有的，但期貨市場比其他市場具有更高的價格發(fā)現(xiàn)效率，這是基于期貨市場的特有屬性實現(xiàn)的。
13.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。()
參考答案：√
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
14.所有在期貨交易所達(dá)成的交易及其價格都只能在會員內(nèi)部進(jìn)行通報。()
參考答案：×
參考解析：期貨價格具有公開性，即期貨價格及時向公眾披露，從而能夠迅速地傳遞到現(xiàn)貨市場。
15.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。()
參考答案：B
參考解析：應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。
單選題
1.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向()提交變更住所申請書等申請材料。
A.遷出地期貨交易所
B.遷出地工商行政管理機構(gòu)
C.擬遷入地期貨交易所
D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請材料。
2.芝加哥商業(yè)交易所一面值為100萬美元的3個月期國債期貨，當(dāng)成交指數(shù)為98.56時，其年貼現(xiàn)率是()。
A.8.56%
B.1.44%
C.5.76%
D.0.36%
參考答案：B
參考解析：短期利率期貨的報價采用“用100減去不帶百分號的年利率報價”的形式。故該國債的年貼現(xiàn)率為：(100-98.56)÷100×100%=1.44%。
3.期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請目前()月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
參考答案：C
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。
4.期貨市場的功能是()。
A.規(guī)避風(fēng)險和獲利
B.規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)和獲利
C.規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置
D.規(guī)避風(fēng)險和套現(xiàn)
參考答案：C
參考解析：規(guī)避風(fēng)險、價格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置是期貨市場的功能。
5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
A.光盤備份
B.打印文件
C.客戶簽名確認(rèn)文件
D.電子文檔
參考答案：D
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。
多選題
6.下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠?)。
A.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員
B.具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗的人員
C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員
D.曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員
參考答案：CD
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
7.按照期貨交易相關(guān)規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單生效后，可用于()。
A.轉(zhuǎn)讓
B.提貨
C.交割
D.質(zhì)押
參考答案：ABC
參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。標(biāo)準(zhǔn)倉單經(jīng)交易所注冊后生效，可用于交割、轉(zhuǎn)讓、提貨、質(zhì)押等。
8.機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列()條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。
A.已被本機構(gòu)聘用
B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.最近2年內(nèi)來受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
參考答案：ABC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請;①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機構(gòu)聘用;③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
9.期貨公司首席風(fēng)險官不得有下列()行為。
A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門自責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動;③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營;⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
10.某交易者以1750元/噸賣出8手玉米期貨合約后，符合金字塔式增倉原則的有()。
A.該合約價格漲到1770元/噸時，再賣出6手
B.該合約價格跌到1740元/噸時，再賣出8手
C.該合約價格跌到1700元/噸時，再賣出4手
D.該合約價格跌到1720元/噸時，再賣出6手
參考答案：CD
參考解析：金字塔式買入賣出：如果建倉后市場行情與預(yù)料相同并已經(jīng)使投機者獲利，可以增加持倉。增倉應(yīng)遵循以下兩個原則：(1)只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利的情況下，才能增倉。(2)持倉的增加應(yīng)漸次遞減。
判斷題
11.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。()
參考答案：√
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。
12.價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場所特有的。()
參考答案：B
參考解析：價格發(fā)現(xiàn)不是期貨市場所特有的，但期貨市場比其他市場具有更高的價格發(fā)現(xiàn)效率，這是基于期貨市場的特有屬性實現(xiàn)的。
13.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。()
參考答案：√
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
14.所有在期貨交易所達(dá)成的交易及其價格都只能在會員內(nèi)部進(jìn)行通報。()
參考答案：×
參考解析：期貨價格具有公開性，即期貨價格及時向公眾披露，從而能夠迅速地傳遞到現(xiàn)貨市場。
15.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。()
參考答案：B
參考解析：應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。