你可以創(chuàng)造未來的方式，就是腳踏實(shí)地向前走。你的未來也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅(jiān)持走下去。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)14）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況Ⅲ.流通股價(jià)格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
2、我國(guó)現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
3、主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)Ⅱ.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
5、另類投資基金的投資對(duì)象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術(shù)品Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
7、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有()。Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
8、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.適合長(zhǎng)期投資Ⅱ.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資Ⅲ.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.適合短期投資
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
9、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
10、開放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國(guó)結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
1、根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)()確定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況Ⅲ.流通股價(jià)格Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
2、我國(guó)現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億人民幣Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
3、主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列()情形之一的詢價(jià)對(duì)象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢價(jià)Ⅱ.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是()。Ⅰ.決定更換基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限Ⅳ.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
5、另類投資基金的投資對(duì)象包括()。Ⅰ.股票、債券Ⅱ.黃金、藝術(shù)品Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)Ⅳ.大宗商品、對(duì)沖基金
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：A
6、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是()。Ⅰ.侵害的客體是復(fù)雜客體Ⅱ.主體為特殊主體Ⅲ.在主觀方面必須出于故意Ⅳ.侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
7、下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有()。Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)Ⅱ.營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
8、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.適合長(zhǎng)期投資Ⅱ.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資Ⅲ.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.適合短期投資
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
9、下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的是()。Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁人者，或者已過禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：C
10、開放式基金的注冊(cè)登記體系的模式包括()。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“外置”模式Ⅲ.委托中國(guó)結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B