我們都是有夢(mèng)想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)15）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢(xún)問(wèn)制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
2、下列屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。Ⅰ.《證券投資基金信息披露管理辦法》Ⅱ.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》Ⅲ.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》Ⅳ.《上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
3、下列關(guān)于基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.封閉式基金沒(méi)有規(guī)模限制Ⅱ.開(kāi)放式基金規(guī)模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開(kāi)放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是()。Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行Ⅲ.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
5、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。Ⅰ.融資專(zhuān)用資金賬戶Ⅱ.融券專(zhuān)用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：D
6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
7、屬于基金巨額贖回的有()。Ⅰ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16%Ⅱ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11%Ⅲ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的8%Ⅳ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14%
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
8、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。Ⅰ停業(yè);Ⅱ解散;Ⅲ撤銷(xiāo);Ⅳ破產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
9、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ公司的董事甲某;Ⅱ持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某;ⅢA公司的實(shí)際控制人丙某;Ⅳ為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。Ⅰ信用交易資金交收賬戶;Ⅱ融券專(zhuān)用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶;Ⅳ信用交易證券交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
1、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度Ⅲ.盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢(xún)問(wèn)制度
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
2、下列屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。Ⅰ.《證券投資基金信息披露管理辦法》Ⅱ.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》Ⅲ.《貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定》Ⅳ.《上市交易公告書(shū)的內(nèi)容與格式》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
3、下列關(guān)于基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.封閉式基金沒(méi)有規(guī)模限制Ⅱ.開(kāi)放式基金規(guī)模固定Ⅲ.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易Ⅳ.開(kāi)放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，正確的是()。Ⅰ.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券Ⅱ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行Ⅲ.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
5、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開(kāi)立()。Ⅰ.融資專(zhuān)用資金賬戶Ⅱ.融券專(zhuān)用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：D
6、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促()嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。Ⅰ.委托人的高級(jí)管理人員Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的監(jiān)事Ⅳ.委托人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
7、屬于基金巨額贖回的有()。Ⅰ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的16%Ⅱ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的11%Ⅲ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的8%Ⅳ.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為上一日基金總份額的14%
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
8、在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因()等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。Ⅰ停業(yè);Ⅱ解散;Ⅲ撤銷(xiāo);Ⅳ破產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
9、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ公司的董事甲某;Ⅱ持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某;ⅢA公司的實(shí)際控制人丙某;Ⅳ為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
10、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立()。Ⅰ信用交易資金交收賬戶;Ⅱ融券專(zhuān)用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶;Ⅳ信用交易證券交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C