成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無(wú)天才，高手都是來(lái)自刻苦的練習(xí)題。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績(jī)，忽視其成績(jī)背后無(wú)比寂寞的勤奮。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)16）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。Ⅰ股東大會(huì);Ⅱ監(jiān)事會(huì);Ⅲ投資決策機(jī)構(gòu);Ⅳ董事會(huì)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
2、上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有()。ⅠT日;ⅡT+3日;ⅢT-1日;ⅣT+6日
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
3、下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)有()。Ⅰ公司名稱;Ⅱ公司注冊(cè)資本;Ⅲ出資證明書的核發(fā)日期;Ⅳ股東繳納的出資額
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。1無(wú)民事行為能力;Ⅱ因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年;Ⅲ擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年;Ⅳ個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
5、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有()。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù);Ⅱ符合最低注冊(cè)資本要求;Ⅲ建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);Ⅳ有公司住所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6、客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。Ⅰ在交易所上市交易滿3個(gè)月;Ⅱ股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;Ⅲ股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;Ⅳ股東人數(shù)不少于1000人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
7、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定;Ⅱ有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;Ⅲ具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;Ⅳ證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
8、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ監(jiān)管談話;Ⅱ罰款;Ⅲ出具警示函;Ⅳ責(zé)令改正
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
9、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ融資專用資金賬戶;Ⅱ融券專用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶;Ⅳ信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：D
10、期貨交易所結(jié)算會(huì)員有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，Ⅰ違反規(guī)定接納會(huì)員;Ⅱ違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)Ⅲ不限制會(huì)員實(shí)物交割總量的Ⅳ任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
1、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門針對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制，定期向()提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告。Ⅰ股東大會(huì);Ⅱ監(jiān)事會(huì);Ⅲ投資決策機(jī)構(gòu);Ⅳ董事會(huì)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
2、上海證券交易所市場(chǎng)A股和B股送股日程安排不同的日期有()。ⅠT日;ⅡT+3日;ⅢT-1日;ⅣT+6日
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
3、下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書必須記載的事項(xiàng)有()。Ⅰ公司名稱;Ⅱ公司注冊(cè)資本;Ⅲ出資證明書的核發(fā)日期;Ⅳ股東繳納的出資額
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
4、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。1無(wú)民事行為能力;Ⅱ因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年;Ⅲ擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年;Ⅳ個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
5、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有()。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù);Ⅱ符合最低注冊(cè)資本要求;Ⅲ建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu);Ⅳ有公司住所
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6、客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合()條件。Ⅰ在交易所上市交易滿3個(gè)月;Ⅱ股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;Ⅲ股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;Ⅳ股東人數(shù)不少于1000人
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
7、下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定;Ⅱ有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;Ⅲ具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;Ⅳ證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
8、上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括()。Ⅰ監(jiān)管談話;Ⅱ罰款;Ⅲ出具警示函;Ⅳ責(zé)令改正
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
9、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ融資專用資金賬戶;Ⅱ融券專用證券賬戶;Ⅲ客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶;Ⅳ信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
答案：D
10、期貨交易所結(jié)算會(huì)員有()行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，Ⅰ違反規(guī)定接納會(huì)員;Ⅱ違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)Ⅲ不限制會(huì)員實(shí)物交割總量的Ⅳ任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D