世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點(diǎn)，那么你離你的夢(mèng)想也就更近了一步。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：基金法律法規(guī)（鞏固練習(xí)17）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)?()Ⅰ公告文件披露了的10名股東的名單，但沒有說明他們的持股數(shù)額;Ⅱ公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況;Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒有報(bào)告公司未來三年的盈利預(yù)測;Ⅳ公告文件提供了股東大會(huì)的申請(qǐng)上市決議，但沒有提供主要債權(quán)人的同意書
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少要包括()內(nèi)容，Ⅰ對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;Ⅱ?qū)甬a(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;Ⅲ對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;Ⅳ對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
3、公開募集基金的基金管理人履行職責(zé)包括()，Ⅰ依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;Ⅱ辦理基金備案手續(xù);Ⅲ對(duì)管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;Ⅳ編制中期和年度基金報(bào)告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
4、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。Ⅰ責(zé)令處理非法持有的證券;Ⅱ沒收違法所得，并處罰款;Ⅲ暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;Ⅳ單處罰款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
5、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營()。Ⅰ業(yè)務(wù)管理制度;Ⅱ投資決策機(jī)制;Ⅲ操作流程;Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,()。Ⅰ處以3萬元以上10萬元以下的罰款;Ⅱ給予警告;Ⅲ情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理;Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
7、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()Ⅰ募集資金規(guī)模在50億元以下;Ⅱ單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣;Ⅲ客戶人數(shù)在200人以上;Ⅳ證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
8、證券公司融券，可以使用()。Ⅰ自有資金;Ⅱ自由證券;Ⅲ依法籌集的資金;Ⅳ依法取得處分權(quán)的證券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
9、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中，說法正確的有()。Ⅰ每年至少召開一次會(huì)議;Ⅱ應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議;Ⅲ應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議;Ⅳ監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
10、下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并;Ⅱ吸收合并，合并的各方解散;Ⅲ新設(shè)合并，被吸收的公司解散;Ⅳ公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
1、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投資者提出質(zhì)疑。下列哪些質(zhì)疑有法律根據(jù)?()Ⅰ公告文件披露了的10名股東的名單，但沒有說明他們的持股數(shù)額;Ⅱ公告文件披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況;Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情況，但沒有報(bào)告公司未來三年的盈利預(yù)測;Ⅳ公告文件提供了股東大會(huì)的申請(qǐng)上市決議，但沒有提供主要債權(quán)人的同意書
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
答案：D
2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少要包括()內(nèi)容，Ⅰ對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;Ⅱ?qū)甬a(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法;Ⅲ對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法;Ⅳ對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
3、公開募集基金的基金管理人履行職責(zé)包括()，Ⅰ依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;Ⅱ辦理基金備案手續(xù);Ⅲ對(duì)管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;Ⅳ編制中期和年度基金報(bào)告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
4、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。Ⅰ責(zé)令處理非法持有的證券;Ⅱ沒收違法所得，并處罰款;Ⅲ暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;Ⅳ單處罰款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
5、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營()。Ⅰ業(yè)務(wù)管理制度;Ⅱ投資決策機(jī)制;Ⅲ操作流程;Ⅳ風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
6、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,()。Ⅰ處以3萬元以上10萬元以下的罰款;Ⅱ給予警告;Ⅲ情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理;Ⅳ情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
7、下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是()Ⅰ募集資金規(guī)模在50億元以下;Ⅱ單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣;Ⅲ客戶人數(shù)在200人以上;Ⅳ證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：D
8、證券公司融券，可以使用()。Ⅰ自有資金;Ⅱ自由證券;Ⅲ依法籌集的資金;Ⅳ依法取得處分權(quán)的證券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
9、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中，說法正確的有()。Ⅰ每年至少召開一次會(huì)議;Ⅱ應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議;Ⅲ應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議;Ⅳ監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D
10、下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并;Ⅱ吸收合并，合并的各方解散;Ⅲ新設(shè)合并，被吸收的公司解散;Ⅳ公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
答案：D