把工作當(dāng)事業(yè)，把備考當(dāng)工作考核，認(rèn)真，是一種態(tài)度，這樣便不愁拿證了。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)（6）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容，請(qǐng)關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
6.貝塔系數(shù)
貝塔系數(shù)是統(tǒng)計(jì)學(xué)上的概念，它所反映的是一種證券或一個(gè)投資證券組合相對(duì)于大盤(pán)的表現(xiàn)情況。貝塔系數(shù)衡量股票收益相對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)收益的總體波動(dòng)性，是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)。β越高，意味著股票相對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大β大于1，則股票的波動(dòng)性大于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的波動(dòng)性。反之亦然。如果是負(fù)值，則顯示其變化的方向與大盤(pán)的變化方向相反;大盤(pán)漲的時(shí)候它跌，大盤(pán)跌的時(shí)候它漲。
7.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開(kāi)始籌建，2012年6月6日召開(kāi)第會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)，是基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。會(huì)員包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)秉承"服務(wù)、自律、創(chuàng)新"理念，自覺(jué)接受會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的監(jiān)督，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定和協(xié)會(huì)章程開(kāi)展工作。
8.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
加權(quán)股價(jià)指數(shù)的一種,又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù),采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。
9.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展史
我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的演變過(guò)程：
(1)行政審批制度：1998年之前采用行政推薦的辦法，對(duì)發(fā)行規(guī)模與發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制。
(2)股票發(fā)行核準(zhǔn)制度:1998年《中華人民共和國(guó)證券法》：由主承銷商推薦、發(fā)審委審核、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向市場(chǎng)化邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。
(3)證券發(fā)行上市保薦制度：2003年12月28日：中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，2004年2月1日實(shí)施。所謂上市保薦制，是指由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，不僅承擔(dān)上市后持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任，還將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。保薦制對(duì)發(fā)行上市的責(zé)任體系進(jìn)行了明確界定，建立了責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究機(jī)制。
(4)2008年8月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，由于創(chuàng)業(yè)板推出，2009年4月14日修改，6月14日實(shí)施。新增內(nèi)容：2009年6月，《完善新股發(fā)行指導(dǎo)意見(jiàn)》第一階段思想改革：完善詢價(jià)申購(gòu)、優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行、網(wǎng)上單個(gè)設(shè)限、加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)。
10.企業(yè)債券
我國(guó)的企業(yè)債券是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。但是，金融債券和外幣債券除外。
我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了4個(gè)階段：
(1)萌芽期。1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。
(2)發(fā)展期。1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期。
(3)整頓期。1993～1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。
(4)再度發(fā)展期。從l996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)人了再度發(fā)展期。
6.貝塔系數(shù)
貝塔系數(shù)是統(tǒng)計(jì)學(xué)上的概念，它所反映的是一種證券或一個(gè)投資證券組合相對(duì)于大盤(pán)的表現(xiàn)情況。貝塔系數(shù)衡量股票收益相對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)收益的總體波動(dòng)性，是一個(gè)相對(duì)指標(biāo)。β越高，意味著股票相對(duì)于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的波動(dòng)性越大β大于1，則股票的波動(dòng)性大于業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)的波動(dòng)性。反之亦然。如果是負(fù)值，則顯示其變化的方向與大盤(pán)的變化方向相反;大盤(pán)漲的時(shí)候它跌，大盤(pán)跌的時(shí)候它漲。
7.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)于2010年10月開(kāi)始籌建，2012年6月6日召開(kāi)第會(huì)員大會(huì)暨成立大會(huì)，2012年7月獲得成立登記批復(fù)，是基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。會(huì)員包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。協(xié)會(huì)秉承"服務(wù)、自律、創(chuàng)新"理念，自覺(jué)接受會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)的監(jiān)督，嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定和協(xié)會(huì)章程開(kāi)展工作。
8.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
加權(quán)股價(jià)指數(shù)的一種,又稱拉斯貝爾加權(quán)指數(shù),采用基期發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)。計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派許加權(quán)指數(shù)。
9.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展史
我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的演變過(guò)程：
(1)行政審批制度：1998年之前采用行政推薦的辦法，對(duì)發(fā)行規(guī)模與發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制。
(2)股票發(fā)行核準(zhǔn)制度:1998年《中華人民共和國(guó)證券法》：由主承銷商推薦、發(fā)審委審核、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向市場(chǎng)化邁出了意義深遠(yuǎn)的一步。
(3)證券發(fā)行上市保薦制度：2003年12月28日：中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，2004年2月1日實(shí)施。所謂上市保薦制，是指由保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)發(fā)行人的上市推薦和輔導(dǎo)，核實(shí)公司發(fā)行文件中所載資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，協(xié)助發(fā)行人建立嚴(yán)格的信息披露制度，不僅承擔(dān)上市后持續(xù)督導(dǎo)的責(zé)任，還將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人。保薦制對(duì)發(fā)行上市的責(zé)任體系進(jìn)行了明確界定，建立了責(zé)任落實(shí)和責(zé)任追究機(jī)制。
(4)2008年8月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，由于創(chuàng)業(yè)板推出，2009年4月14日修改，6月14日實(shí)施。新增內(nèi)容：2009年6月，《完善新股發(fā)行指導(dǎo)意見(jiàn)》第一階段思想改革：完善詢價(jià)申購(gòu)、優(yōu)化網(wǎng)上發(fā)行、網(wǎng)上單個(gè)設(shè)限、加強(qiáng)新股認(rèn)購(gòu)。
10.企業(yè)債券
我國(guó)的企業(yè)債券是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。但是，金融債券和外幣債券除外。
我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了4個(gè)階段：
(1)萌芽期。1984～1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期。
(2)發(fā)展期。1987～1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期。
(3)整頓期。1993～1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期。
(4)再度發(fā)展期。從l996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)人了再度發(fā)展期。