我們都是有夢想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個需要別人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試要點：股份有限公司”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
股份有限公司
(一)設(shè)立條件
1.發(fā)起人符合法定人數(shù);
注：2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
2.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;
3.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;
4.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;
【提示】股份有限公司的章程一般包括：公司名稱和住所、經(jīng)營范圍、設(shè)立方式、股份總數(shù)、每股金額和
注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會及監(jiān)事會的組成、職權(quán) 和議事規(guī)則;公司法定代表人;公司利潤分配方法、解散事由與清算方法、通告和公告辦法等。
5.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu);
6.有公司住所。
(二)設(shè)立程序
1.訂立發(fā)起人協(xié)議
2.訂立公司章程
3.認繳資本
4.選舉兩會(董事會、監(jiān)事會)
【提示】創(chuàng)立大會
股款繳足之日起 30 日內(nèi)召開
過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席職責(zé)
①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告;
②通過公司章程;
③選舉董事會成員;
④選舉監(jiān)事會成員;
⑤對公司的設(shè)立費用進行審核;
⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核;
⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。
5.申請設(shè)立登記(創(chuàng)立大會后 30 日)
①公司登記書
②創(chuàng)立大會的會議記錄
③公司章程
④驗資證明
⑤法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明
⑥發(fā)起人的法人資格證明或自然人身份證明
⑦公司住所證明
(三)組織機構(gòu)
1.股東大會
(1)職責(zé)(同有限責(zé)任公司)
①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。
②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。
③審議批準董事會的報告。
④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。
⑤審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。
⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。
⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議。
⑧對發(fā)行公司債券作出決議。
⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。
⑩修改公司章程。
⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(2)股東大會會議表決
股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
2.董事會
(1)董事會組成
由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過 3 年， 董事任期屆滿，連選可以連任。
(2)董事會會議召集和主持
董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù);副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。
【注意1】董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。
【注意2】董事會決議的表決，實行一人一票。
3.監(jiān)事會
(四)股份發(fā)行
1.股份存在形式：股票(公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證)
股票載明事項
①公司名稱;
②公司成立日期;
③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);
④股票的編號。
2.股票發(fā)行原則：公平、公正原則;同股同權(quán)原則
3.股票發(fā)行價格：可按票面金額，也可超過票面金額，但不得低于票面金額。
4.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項作出決議：
①新股種類及數(shù)額;
②新股發(fā)行價格;
③新股發(fā)行的起止日期;
④向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。
(五)股份轉(zhuǎn)讓
1.轉(zhuǎn)讓方式
由股東以背書或其他方式轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。
2.股份回購(公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外)
①減少公司注冊資本;
②與持有本公司股份的其他公司合并;
③將股份獎勵給本公司職工;
④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。其中，公司因前款第①項至第③項的原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。公司依照前款規(guī)定收購本公司股份后，屬于第①項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷;屬于第②項、第④項情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。公司依照第③項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%;用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
3.發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
【提示1】董監(jiān)高任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%
【提示2】董監(jiān)高離職半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
【提示3】公司章程可作出其他限制性規(guī)定
(六)上市公司
1.上市公司的股份轉(zhuǎn)讓
上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。
上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告。
2.上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
上市公司設(shè)立獨立董事，獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，發(fā)表獨立意見。
上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理， 辦理信息披露事務(wù)等事宜。
上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。
股份有限公司
(一)設(shè)立條件
1.發(fā)起人符合法定人數(shù);
注：2 人以上 200 人以下為發(fā)起人，其中半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所
2.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股本總額或者募集的實收股本總額;
3.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定;
4.發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過;
【提示】股份有限公司的章程一般包括：公司名稱和住所、經(jīng)營范圍、設(shè)立方式、股份總數(shù)、每股金額和
注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會及監(jiān)事會的組成、職權(quán) 和議事規(guī)則;公司法定代表人;公司利潤分配方法、解散事由與清算方法、通告和公告辦法等。
5.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu);
6.有公司住所。
(二)設(shè)立程序
1.訂立發(fā)起人協(xié)議
2.訂立公司章程
3.認繳資本
4.選舉兩會(董事會、監(jiān)事會)
【提示】創(chuàng)立大會
股款繳足之日起 30 日內(nèi)召開
過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席職責(zé)
①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告;
②通過公司章程;
③選舉董事會成員;
④選舉監(jiān)事會成員;
⑤對公司的設(shè)立費用進行審核;
⑥對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核;
⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。
5.申請設(shè)立登記(創(chuàng)立大會后 30 日)
①公司登記書
②創(chuàng)立大會的會議記錄
③公司章程
④驗資證明
⑤法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明
⑥發(fā)起人的法人資格證明或自然人身份證明
⑦公司住所證明
(三)組織機構(gòu)
1.股東大會
(1)職責(zé)(同有限責(zé)任公司)
①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。
②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。
③審議批準董事會的報告。
④審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。
⑤審議批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。
⑥審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。
⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議。
⑧對發(fā)行公司債券作出決議。
⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。
⑩修改公司章程。
⑪公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(2)股東大會會議表決
股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
2.董事會
(1)董事會組成
由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過 3 年， 董事任期屆滿，連選可以連任。
(2)董事會會議召集和主持
董事長召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的實施情況。副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù);副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。
【注意1】董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。
【注意2】董事會決議的表決，實行一人一票。
3.監(jiān)事會
(四)股份發(fā)行
1.股份存在形式：股票(公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證)
股票載明事項
①公司名稱;
②公司成立日期;
③股票種類、票面金額及代表的股份數(shù);
④股票的編號。
2.股票發(fā)行原則：公平、公正原則;同股同權(quán)原則
3.股票發(fā)行價格：可按票面金額，也可超過票面金額，但不得低于票面金額。
4.公司發(fā)行新股，股東大會應(yīng)當(dāng)對下列事項作出決議：
①新股種類及數(shù)額;
②新股發(fā)行價格;
③新股發(fā)行的起止日期;
④向原有股東發(fā)行新股的種類及數(shù)額。
(五)股份轉(zhuǎn)讓
1.轉(zhuǎn)讓方式
由股東以背書或其他方式轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。
2.股份回購(公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外)
①減少公司注冊資本;
②與持有本公司股份的其他公司合并;
③將股份獎勵給本公司職工;
④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。其中，公司因前款第①項至第③項的原因收購本公司股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會決議。公司依照前款規(guī)定收購本公司股份后，屬于第①項情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起 10 日內(nèi)注銷;屬于第②項、第④項情形的，應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。公司依照第③項規(guī)定收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的 5%;用于收購的資金應(yīng)當(dāng)從公司的稅后利潤中支出;所收購的股份應(yīng)當(dāng)在一年內(nèi)轉(zhuǎn)讓給職工。
3.發(fā)起人及董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
【提示1】董監(jiān)高任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%
【提示2】董監(jiān)高離職半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
【提示3】公司章程可作出其他限制性規(guī)定
(六)上市公司
1.上市公司的股份轉(zhuǎn)讓
上市公司的股票，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。
上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告。
2.上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
上市公司設(shè)立獨立董事，獨立董事有權(quán)向董事會提議召開臨時股東大會，發(fā)表獨立意見。
上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理， 辦理信息披露事務(wù)等事宜。
上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。