我們都是有夢想卻不知道怎么努力付出的糾結體，是一個需要別人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試要點：證券交易”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請關注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
證券交易
(一)證券交易的條件★★★
1.買賣的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券。
2.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣。
(二)證券交易的方式★★★
在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
(三)股票上市交易★★★
上市條件
1.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;
2.公司股本總額不少于人民幣3000萬元;
3.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;
公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;
4.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
上市申請——向交易所報送文件
1.上市報告書
2.申請股票上市的股東大會決議
3.公司章程
4.公司營業(yè)執(zhí)照
5.依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告
6.法律意見書和上市保薦書
7.最近一次的招股說明書
8.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件
上市公告
公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：
1.股票獲準在證券交易所交易的日期;
2.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;
3.公司的實際控制人;
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
股票暫停及終止上市的情形(滿足之一)
(四)債券上市交易★★★
上市條件【1年，發(fā)行5000萬】
1.公司債券的期限為1年以上;
2.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;
3.公司申請債券上市時應符合法定的公司債券發(fā)行條件。
上市申請
1.上市報告書;
2.申請公司債券上市的董事會決議;
3.公司章程;
4.公司營業(yè)執(zhí)照;
5.公司債券募集辦法;
6.公司債券的實際發(fā)行數額;
7.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
【提示】申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
債券暫停及終止上市的情形★★
(五)交易過程中的信息公開——公開內容★★
上市公司的持續(xù)信息公開制度：首次報告、中期報告、年度報告、臨時報告、首次報告：招股說明書、公司債券募集辦法;財務會計報告中期報告(每一會計年度的上半年結束之日起2個月內)
①公司財務會計報告和經營情況。
②涉及公司的重大訴訟事項。
③已發(fā)行的股票、公司債券變動情況。
④提交股東大會審議的重要事項。
⑤國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
年度報告(每一會計年度結束之日起4個月內)
①公司概況。
②公司財務會計報告和經營情況。
證券交易
(一)證券交易的條件★★★
1.買賣的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券。
2.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣。
(二)證券交易的方式★★★
在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
(三)股票上市交易★★★
上市條件
1.股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行;
2.公司股本總額不少于人民幣3000萬元;
3.公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的25%以上;
公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;
4.公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
上市申請——向交易所報送文件
1.上市報告書
2.申請股票上市的股東大會決議
3.公司章程
4.公司營業(yè)執(zhí)照
5.依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告
6.法律意見書和上市保薦書
7.最近一次的招股說明書
8.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件
上市公告
公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：
1.股票獲準在證券交易所交易的日期;
2.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額;
3.公司的實際控制人;
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
股票暫停及終止上市的情形(滿足之一)
(四)債券上市交易★★★
上市條件【1年，發(fā)行5000萬】
1.公司債券的期限為1年以上;
2.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;
3.公司申請債券上市時應符合法定的公司債券發(fā)行條件。
上市申請
1.上市報告書;
2.申請公司債券上市的董事會決議;
3.公司章程;
4.公司營業(yè)執(zhí)照;
5.公司債券募集辦法;
6.公司債券的實際發(fā)行數額;
7.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
【提示】申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書。
債券暫停及終止上市的情形★★
(五)交易過程中的信息公開——公開內容★★
上市公司的持續(xù)信息公開制度：首次報告、中期報告、年度報告、臨時報告、首次報告：招股說明書、公司債券募集辦法;財務會計報告中期報告(每一會計年度的上半年結束之日起2個月內)
①公司財務會計報告和經營情況。
②涉及公司的重大訴訟事項。
③已發(fā)行的股票、公司債券變動情況。
④提交股東大會審議的重要事項。
⑤國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
年度報告(每一會計年度結束之日起4個月內)
①公司概況。
②公司財務會計報告和經營情況。