我們都是有夢(mèng)想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。為大家整理“2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試要點(diǎn)：證券交易”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)關(guān)注證券從業(yè)資格考試頻道。祝大家備考順利！
證券交易
(一)證券交易的條件★★★
1.買賣的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券。
2.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
(二)證券交易的方式★★★
在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
(三)股票上市交易★★★
上市條件
1.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;
2.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;
3.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;
4.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
上市申請(qǐng)——向交易所報(bào)送文件
1.上市報(bào)告書(shū)
2.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議
3.公司章程
4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
5.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
6.法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)
7.最近一次的招股說(shuō)明書(shū)
8.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件
上市公告
公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：
1.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;
2.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;
3.公司的實(shí)際控制人;
4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
股票暫停及終止上市的情形(滿足之一)
(四)債券上市交易★★★
上市條件【1年，發(fā)行5000萬(wàn)】
1.公司債券的期限為1年以上;
2.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;
3.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。
上市申請(qǐng)
1.上市報(bào)告書(shū);
2.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;
3.公司章程;
4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
5.公司債券募集辦法;
6.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;
7.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
【提示】申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
債券暫停及終止上市的情形★★
(五)交易過(guò)程中的信息公開(kāi)——公開(kāi)內(nèi)容★★
上市公司的持續(xù)信息公開(kāi)制度：首次報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、首次報(bào)告：招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中期報(bào)告(每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi))
①公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。
②涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)。
③已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況。
④提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)。
⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
年度報(bào)告(每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi))
①公司概況。
②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。
證券交易
(一)證券交易的條件★★★
1.買賣的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券。
2.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。
(二)證券交易的方式★★★
在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
(三)股票上市交易★★★
上市條件
1.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;
2.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;
3.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;
公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;
4.公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
上市申請(qǐng)——向交易所報(bào)送文件
1.上市報(bào)告書(shū)
2.申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議
3.公司章程
4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
5.依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
6.法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū)
7.最近一次的招股說(shuō)明書(shū)
8.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件
上市公告
公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：
1.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;
2.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;
3.公司的實(shí)際控制人;
4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
股票暫停及終止上市的情形(滿足之一)
(四)債券上市交易★★★
上市條件【1年，發(fā)行5000萬(wàn)】
1.公司債券的期限為1年以上;
2.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;
3.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。
上市申請(qǐng)
1.上市報(bào)告書(shū);
2.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;
3.公司章程;
4.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
5.公司債券募集辦法;
6.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;
7.證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
【提示】申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書(shū)。
債券暫停及終止上市的情形★★
(五)交易過(guò)程中的信息公開(kāi)——公開(kāi)內(nèi)容★★
上市公司的持續(xù)信息公開(kāi)制度：首次報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、首次報(bào)告：招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中期報(bào)告(每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi))
①公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。
②涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)。
③已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況。
④提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)。
⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
年度報(bào)告(每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi))
①公司概況。
②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況。