沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：私募股權(quán)投資（鞏固習題6）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、下列關(guān)于隨機變量的說法，錯誤的是()。
A、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量
B、如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機變量
C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機變量
D、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量
正確答案：D
【解析】我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量。
2、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為()。
A、場內(nèi)認購和場外認購
B、集體認購和個人認購
C、公開認購和私人認購
D、有償認購和無償認購
正確答案：A
【解析】此題考查的是ETF的認購方式。通常根據(jù)投資者認購渠道不同可分為場內(nèi)認購和場外認購。
3、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是()。
A、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
B、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回
C、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請
D、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理
正確答案：D
【解析】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回?；疬B續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告?
4、下列關(guān)于開放式基金份額凍結(jié)的說法不正確的是()。
A、基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進行任何操作，直至份額解凍
B、基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下凍結(jié)與解凍
C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益
D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)
正確答案：C
【解析】基金份額的凍結(jié)指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)?；鸱蓊~一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。
5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無表決權(quán)股票、債券和基金。
A、[5%]
B、[10%]
C、[20%]
D、[30%]
正確答案：B
【解析】一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。
6、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是()。
A、報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度
B、做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤
C、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出
D、當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出
正確答案：B
【解析】雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但如果買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會。另外，如果證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。
7、下列()不屬于基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取的形式。
A、分公司
B、代表處
C、子公司
D、辦事處
正確答案：B
【解析】基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。
8、基金的()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
A、交易
B、募集
C、贖回
D、申購
正確答案：B
【解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技亲C券投資基金投資的起點，基金的交易與申購和贖回為基金投資提供了流動性，份額的注冊登記則在確?；鹉技c交易活動的安全性上起著重要作用。
9、下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項，說法錯誤的是()。
A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權(quán)股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響
B、基金不得持有貴金屬或其證書
C、基金管理人可以代表基金作擔保人
D、基金托管人無權(quán)代表基金借款
正確答案：C
【解析】投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔保人。
10、基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構(gòu)，應滿足最近()內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：A
【解析】根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構(gòu)，應滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
1、下列關(guān)于隨機變量的說法，錯誤的是()。
A、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量
B、如果一個隨機變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機變量
C、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機變量
D、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量
正確答案：D
【解析】我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為隨機變量。
2、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為()。
A、場內(nèi)認購和場外認購
B、集體認購和個人認購
C、公開認購和私人認購
D、有償認購和無償認購
正確答案：A
【解析】此題考查的是ETF的認購方式。通常根據(jù)投資者認購渠道不同可分為場內(nèi)認購和場外認購。
3、下列關(guān)于基金巨額贖回的說法不正確的是()。
A、單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。
B、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以決定接受全額贖回或者部分延遲贖回
C、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請
D、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，可以對所有贖回申請延期辦理
正確答案：D
【解析】單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況，決定接受全額贖回或者部分延遲贖回?；疬B續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人可以在當日接受贖回比例小低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告?
4、下列關(guān)于開放式基金份額凍結(jié)的說法不正確的是()。
A、基金份額一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進行任何操作，直至份額解凍
B、基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下凍結(jié)與解凍
C、被凍結(jié)的基金份額不再產(chǎn)生權(quán)益
D、基金份額的凍結(jié)指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)
正確答案：C
【解析】基金份額的凍結(jié)指基金份額被設定為不能交易的狀態(tài)?；鸱蓊~一旦被凍結(jié)，投資人就不能再對凍結(jié)份額進行任何操作，直至份額解凍。通常，基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機構(gòu)認可的其他情況下凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。
5、一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體()以上無表決權(quán)股票、債券和基金。
A、[5%]
B、[10%]
C、[20%]
D、[30%]
正確答案：B
【解析】一般情況下，UCITS基金不得持有一發(fā)行主體10%以上無表決權(quán)股票、債券和基金。但如果投資于政府或國際組織發(fā)行或擔保的可轉(zhuǎn)讓證券則不在此限。
6、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是()。
A、報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也被稱為做市商制度
B、做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤
C、做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出
D、當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出
正確答案：B
【解析】雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但如果買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會。另外，如果證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。
7、下列()不屬于基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取的形式。
A、分公司
B、代表處
C、子公司
D、辦事處
正確答案：B
【解析】基金管理公司的境外機構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國證監(jiān)會允許的其他形式。
8、基金的()是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。
A、交易
B、募集
C、贖回
D、申購
正確答案：B
【解析】基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國證監(jiān)會提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?；鸬哪技亲C券投資基金投資的起點，基金的交易與申購和贖回為基金投資提供了流動性，份額的注冊登記則在確?；鹉技c交易活動的安全性上起著重要作用。
9、下列關(guān)于UCITS基金投資禁止事項，說法錯誤的是()。
A、一般情況下，基金不得通過取得有表決權(quán)股票對發(fā)行主體的管理施加重大影響
B、基金不得持有貴金屬或其證書
C、基金管理人可以代表基金作擔保人
D、基金托管人無權(quán)代表基金借款
正確答案：C
【解析】投資公司、管理人或托管人不的代表基金貸款或作擔保人。
10、基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構(gòu)，應滿足最近()內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案：A
【解析】根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司申請到香港特區(qū)設立機構(gòu)，應滿足最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。