有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了基金從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，通過考試也就會更容易一點點。整理“2019年基金從業(yè)資格考試試題及答案：私募股權投資（鞏固習題19）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問考試頻道。
1.基金銷售機構是()機構。
A.直接募集
A.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
【答案及解析】C
受托募集機構是指基金銷售機構。
2.我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在()登記成為基金管理人。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案及解析】B
我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。
3.銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下()條件。
A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格
B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)
D.以上都對
【答案及解析】D
4.目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括()等。
A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司
B.保險機構、證券投資咨詢機構
C.獨立基金銷售機構
D.以上都是
【答案及解析】D
目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。
5.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的()作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價值和收入
C.資本和資產(chǎn)價值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。
6.基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔()等相關責任。
A.特定對象確定
B.投資者適當性審查
C.基金推介及合格投資者確認
D.以上都對
【答案及解析】D
基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。
7.實務中()通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。
Ⅰ.信托計劃Ⅱ.資管計劃
Ⅲ.契約型基金Ⅳ.公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。
8.對于有限責任的公司型基金，投資者人數(shù)的高限制是()人。
A.10B.20C.50D.200
【答案及解析】C
目前，我國股權投資基金投資者人數(shù)限制如下：
(1)公司型基金：有限公司不超過50人。
9.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成()。
A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行
C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行
【答案及解析】A
如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成公開發(fā)行。
10.基金拆分主要包括()。
A.收益權拆分和分配權拆分
B.份額拆分和收益權拆分
C.份額拆分和分配權拆分
D.收益權拆分和風險拆分
【答案及解析】B
基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分。
1.基金銷售機構是()機構。
A.直接募集
A.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
【答案及解析】C
受托募集機構是指基金銷售機構。
2.我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在()登記成為基金管理人。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案及解析】B
我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。
3.銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足以下()條件。
A.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格
B.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)
D.以上都對
【答案及解析】D
4.目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括()等。
A.商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司
B.保險機構、證券投資咨詢機構
C.獨立基金銷售機構
D.以上都是
【答案及解析】D
目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等。
5.股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的()作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。
A.資本和收入
B.資產(chǎn)價值和收入
C.資本和資產(chǎn)價值
D.以上都不對
【答案及解析】B
股權投資基金的募集機構需要就合格投資者身份盡到審查義務，判斷投資者是否具備承擔相應投資風險的能力，應以一定的資產(chǎn)價值和收入作為衡量標準，并且對投資者所能承擔的風險能力進行測試。
6.基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔()等相關責任。
A.特定對象確定
B.投資者適當性審查
C.基金推介及合格投資者確認
D.以上都對
【答案及解析】D
基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介及合格投資者確認等相關責任。
7.實務中()通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。
Ⅰ.信托計劃Ⅱ.資管計劃
Ⅲ.契約型基金Ⅳ.公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案及解析】A
實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。
8.對于有限責任的公司型基金，投資者人數(shù)的高限制是()人。
A.10B.20C.50D.200
【答案及解析】C
目前，我國股權投資基金投資者人數(shù)限制如下：
(1)公司型基金：有限公司不超過50人。
9.如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成()。
A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行
C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行
【答案及解析】A
如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成公開發(fā)行。
10.基金拆分主要包括()。
A.收益權拆分和分配權拆分
B.份額拆分和收益權拆分
C.份額拆分和分配權拆分
D.收益權拆分和風險拆分
【答案及解析】B
基金拆分主要包括份額拆分和收益權拆分。