你可以創(chuàng)造未來的方式，就是腳踏實(shí)地向前走。你的未來也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅(jiān)持走下去。整理“2019證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（練習(xí)題14）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以內(nèi)。
A、[10%]
B、[7%]
C、[9%]
D、[900%]
【正確答案】D
【專家解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。
2、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的)。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
【正確答案】B
【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。
3、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。
A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易
【正確答案】A
【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。
4、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A、10萬，1萬
B、10萬，1000元
C、1萬，1000元
D、100萬，1萬
【正確答案】A
【專家解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。
5、關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶
B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易
C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買賣證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令
【正確答案】C
【專家解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。
6、以下表述中，錯(cuò)誤的有()。
A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B、從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C、自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為
D、證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券
【正確答案】B
【專家解析】從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不必同時(shí)擁有資金和證券。
7、根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A、證券登記結(jié)算公司
B、證券交易所
C、證券公司
D、證券信息公司
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
8、目前，我國通過()達(dá)成的交易，大多采取()凈額清算方式。
A、證券交易所，雙邊
B、證券交易所，多邊
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，雙邊
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，多邊
【正確答案】B
【專家解析】目前，我國通過證券交易所達(dá)成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。
9、下列屬于資本流出的是()。
A、外國對本國負(fù)債減少
B、本國對外國的債務(wù)增加
C、本國對外國的債務(wù)減少
D、本國在外國的資產(chǎn)減少
【正確答案】C
【專家解析】資本流出指本國支出外匯，是本國資本流到外國，即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國的債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D、項(xiàng)都屬于資本流入。
10、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。
A、證券賬號
B、買賣數(shù)量
C、委托場所
D、買賣方向
【正確答案】C
【專家解析】委托指令的內(nèi)容包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。
1、深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的()以內(nèi)。
A、[10%]
B、[7%]
C、[9%]
D、[900%]
【正確答案】D
【專家解析】深圳證券交易所無漲跌幅限制的股票交易，上市首日開盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競價(jià)、收盤集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%。
2、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的)。
A、[3%]
B、[5%]
C、[10%]
D、[15%]
【正確答案】B
【專家解析】按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格的漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。
3、關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理，下列表述中不正確的有()。
A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報(bào)請中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易
【正確答案】A
【專家解析】此題考察《證券法》中有關(guān)交易行為監(jiān)督的內(nèi)容。
4、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額()。
A、10萬，1萬
B、10萬，1000元
C、1萬，1000元
D、100萬，1萬
【正確答案】A
【專家解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬元。
5、關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶
B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易
C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買賣證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令
【正確答案】C
【專家解析】客戶辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他委托方式。
6、以下表述中，錯(cuò)誤的有()。
A、根據(jù)《證券法》規(guī)定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B、從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C、自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的，為自己投資證券的經(jīng)營行為
D、證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券
【正確答案】B
【專家解析】從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不必同時(shí)擁有資金和證券。
7、根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
A、證券登記結(jié)算公司
B、證券交易所
C、證券公司
D、證券信息公司
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
8、目前，我國通過()達(dá)成的交易，大多采取()凈額清算方式。
A、證券交易所，雙邊
B、證券交易所，多邊
C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，雙邊
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，多邊
【正確答案】B
【專家解析】目前，我國通過證券交易所達(dá)成的交易，大多采取多邊凈額清算方式。
9、下列屬于資本流出的是()。
A、外國對本國負(fù)債減少
B、本國對外國的債務(wù)增加
C、本國對外國的債務(wù)減少
D、本國在外國的資產(chǎn)減少
【正確答案】C
【專家解析】資本流出指本國支出外匯，是本國資本流到外國，即本國資本輸出。主要表現(xiàn)為：(1)外國在本國的資產(chǎn)減少。(2)外國對本國的債務(wù)增加。(3)本國對外國的債務(wù)減少。(4)本國在外國的資產(chǎn)增加。A、B、D、項(xiàng)都屬于資本流入。
10、下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是()。
A、證券賬號
B、買賣數(shù)量
C、委托場所
D、買賣方向
【正確答案】C
【專家解析】委托指令的內(nèi)容包括：證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名、其他內(nèi)容等。