世上的事，只要肯用心去學(xué)，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進(jìn)步了一點，那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2019證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（練習(xí)題17）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試鞏固練習(xí)試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A、2004年3月21日
B、2004年12月6日
C、2005年3月21日
D、2004年10月6日
【正確答案】C
【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
2、按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。
A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
【正確答案】B
【專家解析】常識題，其他三項部屬于代辦業(yè)務(wù)。
3、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()。
A、2倍
B、1倍
C、3倍
D、4倍
【正確答案】A
【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過6個月。
4、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。
A、5億
B、8億
C、9億
D、10億
【正確答案】B
【專家解析】最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。
5、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、周
B、月
C、季
D、半年
【正確答案】C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
6、開立證券賬戶應(yīng)堅持()原則。
A、合法性與及時性
B、合法性與真實性
C、及時性與全面性
D、及時性與真實性
【正確答案】B
【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
7、預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能含有()內(nèi)容。
A、價格信息
B、發(fā)行人基本情況
C、經(jīng)營情況
D、公司治理結(jié)構(gòu)
【正確答案】A
【專家解析】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。預(yù)先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
8、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
A、3個
B、5個
C、7個
D、10個
【正確答案】B
【專家解析】中國結(jié)算公司將于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
9、財務(wù)風(fēng)險的特征不包括()。
A、客觀性
B、不確定性
C、全面性
D、隱藏性
【正確答案】D
【專家解析】財務(wù)風(fēng)險的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險處處存在，時時存在。也就是說，財務(wù)風(fēng)險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險，進(jìn)而避免風(fēng)險。(2)全面性。即財務(wù)風(fēng)險存在于企業(yè)財務(wù)管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險。(3)不確定性。即財務(wù)風(fēng)險在一定條件下、一定時期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險與收益成正比，風(fēng)險越大收益越高，反之風(fēng)險越低收益也就越低。
10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A、上市公司
B、監(jiān)事會
C、董事會
D、理事會
【正確答案】A
【專家解析】中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
1、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A、2004年3月21日
B、2004年12月6日
C、2005年3月21日
D、2004年10月6日
【正確答案】C
【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
2、按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。
A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
【正確答案】B
【專家解析】常識題，其他三項部屬于代辦業(yè)務(wù)。
3、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()。
A、2倍
B、1倍
C、3倍
D、4倍
【正確答案】A
【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過6個月。
4、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。
A、5億
B、8億
C、9億
D、10億
【正確答案】B
【專家解析】最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。
5、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、周
B、月
C、季
D、半年
【正確答案】C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
6、開立證券賬戶應(yīng)堅持()原則。
A、合法性與及時性
B、合法性與真實性
C、及時性與全面性
D、及時性與真實性
【正確答案】B
【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則，前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
7、預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能含有()內(nèi)容。
A、價格信息
B、發(fā)行人基本情況
C、經(jīng)營情況
D、公司治理結(jié)構(gòu)
【正確答案】A
【專家解析】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。預(yù)先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
8、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
A、3個
B、5個
C、7個
D、10個
【正確答案】B
【專家解析】中國結(jié)算公司將于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
9、財務(wù)風(fēng)險的特征不包括()。
A、客觀性
B、不確定性
C、全面性
D、隱藏性
【正確答案】D
【專家解析】財務(wù)風(fēng)險的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險處處存在，時時存在。也就是說，財務(wù)風(fēng)險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險，進(jìn)而避免風(fēng)險。(2)全面性。即財務(wù)風(fēng)險存在于企業(yè)財務(wù)管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運用、資金積累、分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險。(3)不確定性。即財務(wù)風(fēng)險在一定條件下、一定時期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險與收益成正比，風(fēng)險越大收益越高，反之風(fēng)險越低收益也就越低。
10、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A、上市公司
B、監(jiān)事會
C、董事會
D、理事會
【正確答案】A
【專家解析】中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。