沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（練習題18）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試鞏固練習試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
A、客戶信用交易擔保證券賬戶
B、信用交易證券交收賬戶
C、融資專用資金賬戶
D、融券專用證券賬戶
【正確答案】B
【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
2、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。
A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
【正確答案】C
【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
3、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A、債券賬戶
B、A股賬戶
C、轉(zhuǎn)債賬戶
D、基金賬戶
【正確答案】B
【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。
A、債券屬于有價證券
B、債券是一種虛擬資本
C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
【正確答案】D
【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
5、證券交易使證券的()特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。
A、風險性
B、收益性
C、盈利性
D、流動性
【正確答案】D
【專家解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。
6、金融市場以()為交易對象。
A、實物資產(chǎn)
B、貨幣資產(chǎn)
C、金融資產(chǎn)
D、無形資產(chǎn)
【正確答案】C
【專家解析】金融市場以金融資產(chǎn)為交易對象。
7、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。
A、證券登記結(jié)算公司
B、股票發(fā)行人
C、證券交易所
D、股票發(fā)行主承銷商
【正確答案】D
【專家解析】應(yīng)由主承銷商負責組織搖號抽簽。
8、在中國，市場代碼以002開頭的是()。
A、主板
B、創(chuàng)業(yè)板
C、中小板
D、第四板
【正確答案】C
【專家解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國，中小板的市場代碼是以002開頭的。
9、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。
A、客戶招攬
B、客戶關(guān)系建立
C、客戶服務(wù)
D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)
【正確答案】C
【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。
10、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是()。
A、每日閉市后配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
B、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用
C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證
D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
【正確答案】B
【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。
11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合的要求中不包括()。
A、保持獨立、客觀
B、建立和完善投資對象備選庫制度
C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D、建立研究與交易之間的交流制度
【正確答案】D
【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。
A、交易金額不低于500萬元人民幣
B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C、交易金額不低于100萬元人民幣
D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
【正確答案】D
【專家解析】申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
13、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
A、各證券公司
B、新股發(fā)行人
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】C
【專家解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
14、中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則()。
A、判定該筆交易為融券方違約，進行該筆交易的資金交收
B、判定該筆交易為融券方違約，不進行該筆交易的資金交收
C、判定該筆交易為融資方違約，進行該筆交易的資金交收
D、判定該筆交易為融資方違約，不進行該筆交易的資金交收
【正確答案】D
【專家解析】考察買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。
15、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。
A、理財產(chǎn)品
B、有價證券
C、企業(yè)債券
D、基金份額
【正確答案】D
【專家解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
16、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。
A、直接營銷渠道
B、間接營銷渠道
C、直接營銷渠道和間接營銷渠道
D、以上都不對
【正確答案】A
【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。
17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有()。
A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
D、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責任
【正確答案】B
【專家解析】主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責任。
18、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近()各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正確答案】B
【專家解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。
19、可轉(zhuǎn)換債券通?？梢赞D(zhuǎn)換成()。
A、擔保債券
B、抵押債券
C、優(yōu)先股票
D、普通股票
【正確答案】D
【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是()。
A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣
C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行
D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。
1、()是證券公司在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
A、客戶信用交易擔保證券賬戶
B、信用交易證券交收賬戶
C、融資專用資金賬戶
D、融券專用證券賬戶
【正確答案】B
【專家解析】信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。
2、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。
A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
【正確答案】C
【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
3、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A、債券賬戶
B、A股賬戶
C、轉(zhuǎn)債賬戶
D、基金賬戶
【正確答案】B
【專家解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用于買賣人民幣普通股票，也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
4、下列不屬于債券的基本性質(zhì)的是()。
A、債券屬于有價證券
B、債券是一種虛擬資本
C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D、發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
【正確答案】D
【專家解析】債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
5、證券交易使證券的()特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。
A、風險性
B、收益性
C、盈利性
D、流動性
【正確答案】D
【專家解析】證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。
6、金融市場以()為交易對象。
A、實物資產(chǎn)
B、貨幣資產(chǎn)
C、金融資產(chǎn)
D、無形資產(chǎn)
【正確答案】C
【專家解析】金融市場以金融資產(chǎn)為交易對象。
7、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由()負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。
A、證券登記結(jié)算公司
B、股票發(fā)行人
C、證券交易所
D、股票發(fā)行主承銷商
【正確答案】D
【專家解析】應(yīng)由主承銷商負責組織搖號抽簽。
8、在中國，市場代碼以002開頭的是()。
A、主板
B、創(chuàng)業(yè)板
C、中小板
D、第四板
【正確答案】C
【專家解析】中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國，中小板的市場代碼是以002開頭的。
9、()是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。
A、客戶招攬
B、客戶關(guān)系建立
C、客戶服務(wù)
D、證券類金融產(chǎn)品及服務(wù)
【正確答案】C
【專家解析】客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。
10、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是()。
A、每日閉市后配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
B、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用
C、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證
D、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
【正確答案】B
【專家解析】配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。
11、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合的要求中不包括()。
A、保持獨立、客觀
B、建立和完善投資對象備選庫制度
C、建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程
D、建立研究與交易之間的交流制度
【正確答案】D
【專家解析】應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
12、根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。
A、交易金額不低于500萬元人民幣
B、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C、交易金額不低于100萬元人民幣
D、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
【正確答案】D
【專家解析】申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
13、新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用()的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
A、各證券公司
B、新股發(fā)行人
C、證券交易所
D、證券登記結(jié)算公司
【正確答案】C
【專家解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
14、中國結(jié)算公司上海分公司在買斷式回購到期購回交收日進行資金交收時，若融資方結(jié)算人備付金賬戶中當前可用于交收的余額小于某筆交易的金額，則()。
A、判定該筆交易為融券方違約，進行該筆交易的資金交收
B、判定該筆交易為融券方違約，不進行該筆交易的資金交收
C、判定該筆交易為融資方違約，進行該筆交易的資金交收
D、判定該筆交易為融資方違約，不進行該筆交易的資金交收
【正確答案】D
【專家解析】考察買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)流程。
15、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。
A、理財產(chǎn)品
B、有價證券
C、企業(yè)債券
D、基金份額
【正確答案】D
【專家解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。
16、證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是()。
A、直接營銷渠道
B、間接營銷渠道
C、直接營銷渠道和間接營銷渠道
D、以上都不對
【正確答案】A
【專家解析】證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道是直接營銷渠道。
17、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有()。
A、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
D、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責任
【正確答案】B
【專家解析】主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。不是所有交易所會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準的會員公司才可以自營或代理參與。會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責任。
18、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足財務(wù)狀況良好，最近()各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【正確答案】B
【專家解析】考核證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格須具備的條件。
19、可轉(zhuǎn)換債券通?？梢赞D(zhuǎn)換成()。
A、擔保債券
B、抵押債券
C、優(yōu)先股票
D、普通股票
【正確答案】D
【專家解析】可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
20、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說法中，錯誤的是()。
A、任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
B、任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不得超過1億元人民幣
C、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行
D、中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣。