所有的成功都來自于行動，只有付諸行動，才能一步步走向成功。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（鞏固練習(xí)20）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試鞏固練習(xí)試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。
A、4000萬元
B、5000萬元
C、3000萬元
D、2000萬元
【正確答案】C
【專家解析】根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬元人民幣。
2、在自營業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說法錯誤的是()。
A、董事會是自營業(yè)務(wù)的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等
B、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
C、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
D、自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會-投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立
【正確答案】A
【專家解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等。
3、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。
A、證券交易所
B、中國結(jié)算公司
C、證券業(yè)協(xié)會
D、證監(jiān)會
【正確答案】B
【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
4、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。
A、成交面額的1‰
B、成交面額的3‰
C、成交面額的0.5‰。
D、成交金額的0.5‰
【正確答案】D
【專家解析】按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰。
5、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A、1萬手
B、10萬手
C、5萬手
D、100萬手
【正確答案】A
【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。
6、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為()。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
【正確答案】B
【專家解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
7、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。
A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的
B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則
C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷
D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決
【正確答案】B
【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。
8、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為()。
A、到期收益率
B、實際收益率
C、持有期收益率
D、名義利率
【正確答案】D
【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。
9、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A、證券公司會計核算部門
B、證監(jiān)會
C、證券交易所
D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
10、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[20%]
B、[30%]
C、[1O%]
D、[50%]
【正確答案】C
【專家解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下1O%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%。
1、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。
A、4000萬元
B、5000萬元
C、3000萬元
D、2000萬元
【正確答案】C
【專家解析】根據(jù)我國2012年11月1日開始施行的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，符合條件的基金管理公司既可以為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也可以為特定的多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于000萬元人民幣。
2、在自營業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說法錯誤的是()。
A、董事會是自營業(yè)務(wù)的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略等
B、自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
C、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
D、自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照"董事會-投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立
【正確答案】A
【專家解析】董事會是自營業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，按照一定規(guī)則確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模，可承受的風(fēng)險限額等。
3、投資者買賣證券的第一步是要向()及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。
A、證券交易所
B、中國結(jié)算公司
C、證券業(yè)協(xié)會
D、證監(jiān)會
【正確答案】B
【專家解析】投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
4、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。
A、成交面額的1‰
B、成交面額的3‰
C、成交面額的0.5‰。
D、成交金額的0.5‰
【正確答案】D
【專家解析】按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的0.5‰。
5、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A、1萬手
B、10萬手
C、5萬手
D、100萬手
【正確答案】A
【專家解析】上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。
6、根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為()。
A、9：00至12：00、13：00至16：00
B、9：30至11：30、13：00至15：00
C、15：00至15：30
D、9：15至11：30，13：00至15：00
【正確答案】B
【專家解析】掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。
7、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。
A、雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的
B、證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則
C、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷
D、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決
【正確答案】B
【專家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。
8、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值的比率，其又被稱為()。
A、到期收益率
B、實際收益率
C、持有期收益率
D、名義利率
【正確答案】D
【專家解析】債券票面利率又稱名義利率，是債券年利息與債券票面價值的比率，通常年利率用百分?jǐn)?shù)表示。利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容。
9、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，()負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A、證券公司會計核算部門
B、證監(jiān)會
C、證券交易所
D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)安全保管客戶委托資產(chǎn)。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
10、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[20%]
B、[30%]
C、[1O%]
D、[50%]
【正確答案】C
【專家解析】常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下1O%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下1O%。