沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（練習(xí)題6）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
【例題·單選題】證券交易所的主要職能包括()。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易所的職能。
【例題·單選題】下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是()。
A.理事會會議至少每半年召開一次
B.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告
C.理事會會議須有三分之二以上理事出席
D.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效
『正確答案』A
『答案解析』理事會會議至少每季度召開一次。
【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會成立于()。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
『正確答案』A
『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。
【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為()。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服務(wù)
Ⅲ.傳導(dǎo)
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職責(zé)。故本題選擇A選項。
【例題·單選題】()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
A.分級結(jié)算制度
B.貨銀對付交收制度
C.證券實名制
D.凈額結(jié)算制度
『正確答案』B
『答案解析』貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付時給付資金，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
【例題·單選題】證券交易結(jié)算方式可以分為()。
Ⅰ.統(tǒng)一結(jié)算
Ⅱ.全額結(jié)算
Ⅲ.差額結(jié)算
Ⅳ.凈額結(jié)算
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』A
『答案解析』證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。
【例題·單選題】當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。
A.風(fēng)險準(zhǔn)備金
B.保障基金
C.保護基金
D.保證金
『正確答案』C
『答案解析』保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
【例題·單選題】證券投資者保護基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護基金的()。
Ⅰ.籌集
Ⅱ.管理
Ⅲ.使用
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』保護基金公司是負(fù)責(zé)保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
A.公正
B.公平
C.守信
D.公開
『正確答案』B
『答案解析』證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的()相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
A.行政手段
B.經(jīng)濟手段
C.司法手段
D.法律手段
『正確答案』B
『答案解析』經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
【例題·單選題】我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了以()為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及派出機構(gòu)
Ⅱ.證券投資者保護基金
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』我國證券市場逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
【例題·單選題】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個交易日。
A.20
B.10
C.30
D.15
『正確答案』D
『答案解析』在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。
【例題·單選題】證券交易所的主要職能包括()。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易所的職能。
【例題·單選題】下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是()。
A.理事會會議至少每半年召開一次
B.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告
C.理事會會議須有三分之二以上理事出席
D.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效
『正確答案』A
『答案解析』理事會會議至少每季度召開一次。
【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會成立于()。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
『正確答案』A
『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。
【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為()。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服務(wù)
Ⅲ.傳導(dǎo)
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職責(zé)。故本題選擇A選項。
【例題·單選題】()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
A.分級結(jié)算制度
B.貨銀對付交收制度
C.證券實名制
D.凈額結(jié)算制度
『正確答案』B
『答案解析』貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付時給付資金，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。
【例題·單選題】證券交易結(jié)算方式可以分為()。
Ⅰ.統(tǒng)一結(jié)算
Ⅱ.全額結(jié)算
Ⅲ.差額結(jié)算
Ⅳ.凈額結(jié)算
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』A
『答案解析』證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。
【例題·單選題】當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。
A.風(fēng)險準(zhǔn)備金
B.保障基金
C.保護基金
D.保證金
『正確答案』C
『答案解析』保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
【例題·單選題】證券投資者保護基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護基金的()。
Ⅰ.籌集
Ⅱ.管理
Ⅲ.使用
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』保護基金公司是負(fù)責(zé)保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
A.公正
B.公平
C.守信
D.公開
『正確答案』B
『答案解析』證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的()相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
A.行政手段
B.經(jīng)濟手段
C.司法手段
D.法律手段
『正確答案』B
『答案解析』經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
【例題·單選題】我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了以()為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及派出機構(gòu)
Ⅱ.證券投資者保護基金
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』我國證券市場逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
【例題·單選題】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個交易日。
A.20
B.10
C.30
D.15
『正確答案』D
『答案解析』在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。