沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎(chǔ)知識（練習題6）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
【例題·單選題】證券交易所的主要職能包括()。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易所的職能。
【例題·單選題】下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是()。
A.理事會會議至少每半年召開一次
B.理事會會議決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告
C.理事會會議須有三分之二以上理事出席
D.理事會會議決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效
『正確答案』A
『答案解析』理事會會議至少每季度召開一次。
【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會成立于()。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
『正確答案』A
『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。
【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為()。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服務(wù)
Ⅲ.傳導
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導的職責。而監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職責。故本題選擇A選項。
【例題·單選題】()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。
A.分級結(jié)算制度
B.貨銀對付交收制度
C.證券實名制
D.凈額結(jié)算制度
『正確答案』B
『答案解析』貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。
【例題·單選題】證券交易結(jié)算方式可以分為()。
Ⅰ.統(tǒng)一結(jié)算
Ⅱ.全額結(jié)算
Ⅲ.差額結(jié)算
Ⅳ.凈額結(jié)算
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』A
『答案解析』證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。
【例題·單選題】當證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。
A.風險準備金
B.保障基金
C.保護基金
D.保證金
『正確答案』C
『答案解析』保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
【例題·單選題】證券投資者保護基金有限責任公司負責證券投資者保護基金的()。
Ⅰ.籌集
Ⅱ.管理
Ⅲ.使用
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
A.公正
B.公平
C.守信
D.公開
『正確答案』B
『答案解析』證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的()相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
A.行政手段
B.經(jīng)濟手段
C.司法手段
D.法律手段
『正確答案』B
『答案解析』經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
【例題·單選題】我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了以()為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及派出機構(gòu)
Ⅱ.證券投資者保護基金
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』我國證券市場逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
【例題·單選題】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個交易日。
A.20
B.10
C.30
D.15
『正確答案』D
『答案解析』在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。
【例題·單選題】證券交易所的主要職能包括()。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設(shè)施、管理和公布市場信息
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易所的職能。
【例題·單選題】下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是()。
A.理事會會議至少每半年召開一次
B.理事會會議決議應(yīng)當在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告
C.理事會會議須有三分之二以上理事出席
D.理事會會議決議應(yīng)當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效
『正確答案』A
『答案解析』理事會會議至少每季度召開一次。
【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會成立于()。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
『正確答案』A
『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。
【例題·單選題】中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為()。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服務(wù)
Ⅲ.傳導
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』中國證券業(yè)協(xié)會的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導的職責。而監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職責。故本題選擇A選項。
【例題·單選題】()是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。
A.分級結(jié)算制度
B.貨銀對付交收制度
C.證券實名制
D.凈額結(jié)算制度
『正確答案』B
『答案解析』貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。
【例題·單選題】證券交易結(jié)算方式可以分為()。
Ⅰ.統(tǒng)一結(jié)算
Ⅱ.全額結(jié)算
Ⅲ.差額結(jié)算
Ⅳ.凈額結(jié)算
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正確答案』A
『答案解析』證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。
【例題·單選題】當證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會采取強制性監(jiān)管措施時，按照有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付的是()。
A.風險準備金
B.保障基金
C.保護基金
D.保證金
『正確答案』C
『答案解析』保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。
【例題·單選題】證券投資者保護基金有限責任公司負責證券投資者保護基金的()。
Ⅰ.籌集
Ⅱ.管理
Ⅲ.使用
Ⅳ.監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。
【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
A.公正
B.公平
C.守信
D.公開
『正確答案』B
『答案解析』證券市場監(jiān)管的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利。
【例題·單選題】證券市場監(jiān)管的()相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
A.行政手段
B.經(jīng)濟手段
C.司法手段
D.法律手段
『正確答案』B
『答案解析』經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
【例題·單選題】我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了以()為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及派出機構(gòu)
Ⅱ.證券投資者保護基金
Ⅲ.證券交易所
Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』我國證券市場逐步形成了以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
【例題·單選題】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過()個交易日。
A.20
B.10
C.30
D.15
『正確答案』D
『答案解析』在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個交易日。