只有堅定堅持最初的夢想走下去，再苦再累再難，堅定不移，才有可能走向成功。整理“2019證券從業(yè)資格考試試題及答案：金融市場基礎知識（練習題9）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有()。
Ⅰ.提前終止基金合同
Ⅱ.基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.轉換基金運作方式
Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人。《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同;(2)基金擴募或者延長基金合同期限;(3)轉換基金運作方式;(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;(5)更換基金管理人、基金托管人;(6)基金合同約定的其他事項。
2.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而()都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金發(fā)起人
Ⅳ.基金投資人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
3.基金份額持有人必須承擔的義務有()。
Ⅰ.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
Ⅱ.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人的義務。
4.按照能否分散，可以將金融風險分為()。
Ⅰ.系統(tǒng)風險
Ⅱ.非系統(tǒng)風險
Ⅲ.會計風險
Ⅳ.經濟風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查金融風險的分類。按照能否分散，可將金融風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險;按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險;按照驅動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。
5.將金融風險分為會計風險和經濟風險，是按照()。
A.能否分散
B.會計標準
C.驅動因素
D.能否聚斂
『正確答案』B
『答案解析』本題考查金融風險的分類。按照能否分散，可將金融風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險;按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險;按照驅動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。
6.()是金融信托投資機構用自有資金及組織的資金進行的投資。
A.股權投資市場
B.信托市場
C.融資租賃市場
D.證券交易市場
『正確答案』B
『答案解析』本題考查非證券金融市場。信托市場是金融信托投資機構用自有資金及組織的資金進行的投資。
7.()是指實質上轉移與支出所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。
A.股權投資市場
B.信托市場
C.融資租賃市場
D.證券交易市場
『正確答案』C
『答案解析』本題考查非證券金融市場。融資租賃市場是指實質上轉移與支出所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。
8.無記名股票的特點包括()。
Ⅰ.股東權利歸屬股票的持有人
Ⅱ.認購股票時要求一次繳納出資
Ⅲ.安全性較差
Ⅳ.轉讓相對簡單
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查無記名股票的特點。無記名股票的特點包括：股東權利歸屬股票的持有人;認購股票時要求一次繳納出資;安全性較差;轉讓相對簡單。
9.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是()。
Ⅰ.等于票面金額Ⅱ.超過票面金額
Ⅲ.低于票面金額Ⅳ.任意金額
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票票面金額。我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
10.下列關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。
Ⅰ.無面額股票也稱為比例股票
Ⅱ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的
Ⅲ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例
Ⅳ.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或低于票面金額
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額，Ⅳ的說法有誤。
1.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有()。
Ⅰ.提前終止基金合同
Ⅱ.基金擴募或者延長基金合同期限
Ⅲ.轉換基金運作方式
Ⅳ.更換基金管理人、基金托管人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人。《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同;(2)基金擴募或者延長基金合同期限;(3)轉換基金運作方式;(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準;(5)更換基金管理人、基金托管人;(6)基金合同約定的其他事項。
2.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而()都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金發(fā)起人
Ⅳ.基金投資人
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。
3.基金份額持有人必須承擔的義務有()。
Ⅰ.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
Ⅱ.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
Ⅲ.在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關規(guī)定
Ⅳ.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金份額持有人的義務。
4.按照能否分散，可以將金融風險分為()。
Ⅰ.系統(tǒng)風險
Ⅱ.非系統(tǒng)風險
Ⅲ.會計風險
Ⅳ.經濟風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查金融風險的分類。按照能否分散，可將金融風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險;按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險;按照驅動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。
5.將金融風險分為會計風險和經濟風險，是按照()。
A.能否分散
B.會計標準
C.驅動因素
D.能否聚斂
『正確答案』B
『答案解析』本題考查金融風險的分類。按照能否分散，可將金融風險分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險;按照會計標準，可將金融風險分為會計風險和經濟風險;按照驅動因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。
6.()是金融信托投資機構用自有資金及組織的資金進行的投資。
A.股權投資市場
B.信托市場
C.融資租賃市場
D.證券交易市場
『正確答案』B
『答案解析』本題考查非證券金融市場。信托市場是金融信托投資機構用自有資金及組織的資金進行的投資。
7.()是指實質上轉移與支出所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。
A.股權投資市場
B.信托市場
C.融資租賃市場
D.證券交易市場
『正確答案』C
『答案解析』本題考查非證券金融市場。融資租賃市場是指實質上轉移與支出所有權有關的全部或絕大部分風險和報酬的租賃。
8.無記名股票的特點包括()。
Ⅰ.股東權利歸屬股票的持有人
Ⅱ.認購股票時要求一次繳納出資
Ⅲ.安全性較差
Ⅳ.轉讓相對簡單
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查無記名股票的特點。無記名股票的特點包括：股東權利歸屬股票的持有人;認購股票時要求一次繳納出資;安全性較差;轉讓相對簡單。
9.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是()。
Ⅰ.等于票面金額Ⅱ.超過票面金額
Ⅲ.低于票面金額Ⅳ.任意金額
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票票面金額。我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
10.下列關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是()。
Ⅰ.無面額股票也稱為比例股票
Ⅱ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的
Ⅲ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例
Ⅳ.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或低于票面金額
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額，Ⅳ的說法有誤。