成功=時(shí)間+方法，自制力是這個(gè)等式的保障。世上無天才，高手都是來自刻苦的練習(xí)。而大家往往只看到“牛人”閃耀的成績，忽視其成績背后無比寂寞的勤奮。整理“2019年基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案：私募股權(quán)投資（備考4）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問基金從業(yè)資格考試頻道。
1.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括()、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
A.基金托管機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為()。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。
3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、()等。
A.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金
B.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金
C.政府引導(dǎo)基金、母基金
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。
4.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，()等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)
B.基金份額的銷售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是()。
A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取的投資收益。
第6題基金募集機(jī)構(gòu)主要有()。
A.直接募集機(jī)構(gòu)
B.受托募集機(jī)構(gòu)
C.直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)
D.直接募集機(jī)構(gòu)或受托募集機(jī)構(gòu)
參考答案：C
第7題基金銷售機(jī)構(gòu)是()機(jī)構(gòu)。
A.直接募集
B.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
參考答案：C
第8題對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于()萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于()萬元。
A.100;10
B.200;20
C.300;50
D.400;60
參考答案：C
第9題投資者應(yīng)當(dāng)以()承諾募集機(jī)構(gòu)為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。
A.口頭約定
B.書面方式
C.口頭或書面
D.任何形式都可以
參考答案：B
第10題盡職調(diào)查主要可以分為()三大部分。
A.收益、財(cái)務(wù)和法律
B.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律
C.財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和法律
D.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
11.2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由()統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】B
【解析】2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
12.當(dāng)前我國已成為全球第()大股權(quán)投資市場。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案】B
【解析】經(jīng)過多年探索，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長迅速。當(dāng)前，我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場。
13.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了()在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
【答案】A
【解析】股權(quán)投資基金有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
14.股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)()的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對(duì)
【答案】B
【解析】股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)資本增值的全過程。
15.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是()。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案】D
【解析】與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是募資、投資、管理和退出。
16.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括()、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
A.基金托管機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
17.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為()。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。
18.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、()等。
A.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金
B.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金
C.政府引導(dǎo)基金、母基金
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。
19.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，()等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)
B.基金份額的銷售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
20.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是()。
A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取的投資收益。
1.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括()、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
A.基金托管機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
2.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為()。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。
3.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、()等。
A.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金
B.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金
C.政府引導(dǎo)基金、母基金
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。
4.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，()等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)
B.基金份額的銷售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
5.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是()。
A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取的投資收益。
第6題基金募集機(jī)構(gòu)主要有()。
A.直接募集機(jī)構(gòu)
B.受托募集機(jī)構(gòu)
C.直接募集機(jī)構(gòu)和受托募集機(jī)構(gòu)
D.直接募集機(jī)構(gòu)或受托募集機(jī)構(gòu)
參考答案：C
第7題基金銷售機(jī)構(gòu)是()機(jī)構(gòu)。
A.直接募集
B.間接募集
C.受托募集
D.以上都是
參考答案：C
第8題對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于()萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于()萬元。
A.100;10
B.200;20
C.300;50
D.400;60
參考答案：C
第9題投資者應(yīng)當(dāng)以()承諾募集機(jī)構(gòu)為自己購買基金，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。
A.口頭約定
B.書面方式
C.口頭或書面
D.任何形式都可以
參考答案：B
第10題盡職調(diào)查主要可以分為()三大部分。
A.收益、財(cái)務(wù)和法律
B.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和法律
C.財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和法律
D.業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
11.2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由()統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】B
【解析】2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(簡稱中國證監(jiān)會(huì))統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。
12.當(dāng)前我國已成為全球第()大股權(quán)投資市場。
A.一
B.二
C.三
D.四
【答案】B
【解析】經(jīng)過多年探索，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長足的發(fā)展，市場規(guī)模增長迅速。當(dāng)前，我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場。
13.股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了()在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
A.直接融資和資本市場
B.直接融資和基金
C.間接融資和資本市場
D.間接融資和基金
【答案】A
【解析】股權(quán)投資基金有力地促進(jìn)了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了直接融資和資本市場在我國的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。
14.股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)()的全過程。
A.基金增值
B.資本增值
C.資金增值
D.以上都不對(duì)
【答案】B
【解析】股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)資本增值的全過程。
15.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是()。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
【答案】D
【解析】與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是募資、投資、管理和退出。
16.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括()、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
A.基金托管機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
17.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為()。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
B.具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力
C.合格投資者
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。
18.股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、()等。
A.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金
B.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金
C.政府引導(dǎo)基金、母基金
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。
19.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，()等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
A.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)
B.基金份額的銷售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案及解析】D
股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
20.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是()。
A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案及解析】C
股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取的投資收益。