我們都是有夢想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結體，是一個需要別人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有()。
Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時購買其他資產(chǎn)
Ⅲ.中國證監(jiān)會在審核中認為需要提交并購重組委員會審核的其他情況
Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的有()。
Ⅰ.會計基礎工作規(guī)范.嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定
Ⅱ.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財務狀況造成重大不利影響
Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.下列屬于股權融資的有()。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股權分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.有下列()情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.股份有限公司的發(fā)起人不得以()等作價出資。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務
Ⅲ.商譽Ⅳ.土地使用權
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.投資者通過()認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。
Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結算公司結算系統(tǒng)
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機構
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
7.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權審議批準的有()。
Ⅰ.單筆擔保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保
Ⅱ.對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保
Ⅲ.公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔保
Ⅳ.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括()。
Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機構承諾事項
Ⅲ.與保薦過程相關的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.下列關于向原股東配股的表述，正確的有()。
Ⅰ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量
Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%
Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行
Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應當按照發(fā)
行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.根據(jù)《證券法》第13條的有關規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有()。
Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構
Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務狀況良好
Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為
Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.下列關于可轉換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
12.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務所須具備的條件的有()。
Ⅰ.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元
Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.國際推介的主要內(nèi)容應當包括()。
1.發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介
Ⅱ.傳播有關的聲像及文字資料
Ⅲ.向機構投資者發(fā)送預訂邀請文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認定為不適當人選
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
15.擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則有()。
Ⅰ.突出公司主營業(yè)務.形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
16.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應當披露的信息包括()。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖
Ⅱ.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務、組織結構、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃
Ⅲ.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.詢價對象有下列()情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時提交年度總結報告
Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
18.下列關于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有()。
Ⅰ.有限責任公司變更為股份有限公司的。應當符合有限責任公司的設立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
19.下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有()。
Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘
Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書
Ⅳ.公司財務負責人可以兼任董事會秘書
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
20.證券公司有下列()行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準的證券
Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票
Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
1.【答案】C。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
2.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。
3.【答案】C。解析：證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。
4.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
5.【答案】C。解析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。
6.【答案】D。解析：我國公司法規(guī)定的有限責任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔有限責任。(即使股東出資不到位.也不影響其責任的承擔。)
7.【答案】D。解析：詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應當中止發(fā)行.
8.【答案】D。解析：公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告.總結說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);(4)會計師事務所驗資報告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。
9.【答案】D。解析：1不正確，上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
10.【答案】A。解析：股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機構及其意見。
11.【答案】D。解析：會計師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告;會計師事務所關于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告：會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告;經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年加權平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細表。
12.【答案】B。解析：公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
13.【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機關登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構成，其基本構成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。
14.【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.
15.【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形。(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
16.【答案】C。解析：可轉換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應具備健全的法人治理結構;(2)盈利能力應具有可持續(xù)性;(3)財務狀況;(4)財務會計文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。
17.【答案】B。解析：證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。
18.【答案】A。解析：短期融資券在債權、債務登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓。短期融資券在國債登記結算公司登記、托管、結算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務。企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。
19.【答案】D。解析：證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個證券交易所認可的機構推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應當符合下列條件：(1)證券交易所會員或證券交易所認可的其他機構;(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;(3)負責推薦工作的主要業(yè)務人員應當熟悉證券交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則：(4)證券交易所認為應當具備的其他條件。
20.【答案】B。解析：Ⅰ應當為持有人會議的全部議案在會議召開后3個工作日內(nèi)表決;Ⅱ應當為單獨或合計持有該債務融資工具余額10%以上的債務融資工具持有人可以提議修正議案。
1.下列情況中，需要提交并購重組委員會審核的有()。
Ⅰ.上市公司出售資產(chǎn)的總額和購買資產(chǎn)的總額占其最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末資產(chǎn)總額的比例均達到70%以上
Ⅱ.上市公司出售全部經(jīng)營性資產(chǎn).同時購買其他資產(chǎn)
Ⅲ.中國證監(jiān)會在審核中認為需要提交并購重組委員會審核的其他情況
Ⅳ.上市公司出售固定資產(chǎn)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
2.關于“上市公司的財務狀況良好”，下列說法正確的有()。
Ⅰ.會計基礎工作規(guī)范.嚴格遵循國家統(tǒng)一會計制度的規(guī)定
Ⅱ.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
Ⅲ.資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對公司財務狀況造成重大不利影響
Ⅳ.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
3.下列屬于股權融資的有()。
Ⅰ.配股Ⅱ.增發(fā)新股
Ⅲ.股權分配中送紅股Ⅳ.發(fā)行債券
A.Ⅰ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.有下列()情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構。
Ⅰ.凈資本不低于人民幣4000萬元
Ⅱ.公司治理結構存在重大缺陷.風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行•
Ⅲ.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
Ⅳ.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
5.股份有限公司的發(fā)起人不得以()等作價出資。
Ⅰ.自然人姓名Ⅱ.勞務
Ⅲ.商譽Ⅳ.土地使用權
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
6.投資者通過()認購上市開放式基金的.必須按照金額進行認購。
Ⅰ.證券交易所系統(tǒng)Ⅱ.中國結算公司結算系統(tǒng)
Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金管理人代銷機構
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
7.下列選項中，需要上市公司股東大會行使其特別職權審議批準的有()。
Ⅰ.單筆擔保額超過最近3期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔保
Ⅱ.對股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保
Ⅲ.公司的對外擔?？傤~達到或超過最近1期經(jīng)審計總資產(chǎn)的20%以上提供的任何擔保
Ⅳ.為資產(chǎn)負債率超過70%的擔保對象提供的擔保
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
8.發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容包括()。
Ⅰ.本次證券發(fā)行基本情況Ⅱ.保薦機構承諾事項
Ⅲ.與保薦過程相關的其他內(nèi)容Ⅳ.對本次證券發(fā)行的推薦意見
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
9.下列關于向原股東配股的表述，正確的有()。
Ⅰ.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認購股份的數(shù)量
Ⅱ.擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%
Ⅲ.采用代銷或包銷方式發(fā)行
Ⅳ.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量70%的.發(fā)行人應當按照發(fā)
行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
10.根據(jù)《證券法》第13條的有關規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，必須具備的條件有()。
Ⅰ.具備健全且運行良好的組織機構
Ⅱ.具備持續(xù)盈利能力.財務狀況良好
Ⅲ.公司在最近3年內(nèi)財務會計文件無虛假記載.無其他重大違法行為
Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
11.下列關于可轉換公司債券發(fā)行的凈資產(chǎn)要求中，正確的有()。
Ⅰ.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元
Ⅱ.有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣8000萬元
Ⅲ.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元
Ⅳ.發(fā)行可轉換為股票的公司債券的可以是股份有限公司也可以是有限責任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
12.下列選項中，不屬于申請證券評級業(yè)務所須具備的條件的有()。
Ⅰ.實收資本與凈資產(chǎn)不少于人民幣1500萬元
Ⅱ.最近3年未受到刑事處罰.最近1年未因違法經(jīng)營受到行政處罰
Ⅲ.最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
Ⅳ.具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于15人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
13.國際推介的主要內(nèi)容應當包括()。
1.發(fā)行人及相關專業(yè)機構的宣講推介
Ⅱ.傳播有關的聲像及文字資料
Ⅲ.向機構投資者發(fā)送預訂邀請文件
Ⅳ.發(fā)布法律允許的其他信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
14.根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括()。
Ⅰ.責令改正Ⅱ.監(jiān)管談話
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.認定為不適當人選
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
15.擬發(fā)行上市的公司改組應遵循的原則有()。
Ⅰ.突出公司主營業(yè)務.形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理準則》要求獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
Ⅲ.有效避免同業(yè)競爭.減少和規(guī)范關聯(lián)交易
Ⅳ.先發(fā)行上市.后改制運行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
16.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應當披露的信息包括()。
Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權控制關系結構圖
Ⅱ.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務、組織結構、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃
Ⅲ.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易
Ⅳ.取得相關股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
17.詢價對象有下列()情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應當將其從詢價對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時提交年度總結報告
Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
18.下列關于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有()。
Ⅰ.有限責任公司變更為股份有限公司的。應當符合有限責任公司的設立條件
Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責任公司.有限責任公司不能變更為股份有限公司
Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務由變更后的公司繼承
Ⅳ.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
19.下列關于上市公司董事會秘書的表述。正確的有()。
Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘
Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書
Ⅳ.公司財務負責人可以兼任董事會秘書
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
20.證券公司有下列()行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。
Ⅰ.承銷未經(jīng)核準的證券
Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當手段誘使他人申購股票
Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
1.【答案】C。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
2.【答案】B。解析：委托指令的基本要素包括：證券賬號、日期、買賣方向、品種、數(shù)量、價格。
3.【答案】C。解析：證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金設立后規(guī)模不變.因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。開放式基金設立后其規(guī)?？梢宰兓?這種變化一般是通過投資者對基金的申購和贖回實現(xiàn)的。
4.【答案】D。解析：證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有：(1)業(yè)務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故I不正確。
5.【答案】C。解析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象.誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定.擾亂證券市場秩序.以達到獲取利益或減少損失目的的行為。
6.【答案】D。解析：我國公司法規(guī)定的有限責任公司和股份有限公司都具有法人資格，股東以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔有限責任。(即使股東出資不到位.也不影響其責任的承擔。)
7.【答案】D。解析：詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報價的詢價對象不足20家的.或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報價的詢價對象不足50家的.發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格.并應當中止發(fā)行.
8.【答案】D。解析：公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告.總結說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);(4)會計師事務所驗資報告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。
9.【答案】D。解析：1不正確，上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司董事會而不是股東大會審議通過.報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
10.【答案】A。解析：股票上市公告書主要包含的內(nèi)容有：(1)重要聲明與提示;(2)股票上市情況;(3)發(fā)行人、股東和實際控制人情況;(4)股票發(fā)行情況;(5)其他重要事項：(6)上市保薦機構及其意見。
11.【答案】D。解析：會計師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告;會計師事務所關于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報告：會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告;經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年加權平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細表。
12.【答案】B。解析：公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產(chǎn)評估報告、資信評級報告，應當由有資格的證券服務機構出具.并由至少兩名有從業(yè)資格的人員簽署。
13.【答案】D。解析：股份有限公司的資本是指在公司登記機關登記的資本總額，即注冊資本，由股東認購或公司募足的股款構成，其基本構成單位是股份，所以，也可以稱為股份資本或股本。
14.【答案】B。解析：Ⅰ公開發(fā)行可轉換公司債券的上市公司，其最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);Ⅳ根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第27條規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元.
15.【答案】C。解析：上市公司增發(fā)的特別規(guī)定包括：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù)。(2)除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形。(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
16.【答案】C。解析：可轉換公司債券發(fā)行條件一般規(guī)定的主要內(nèi)容有：(1)應具備健全的法人治理結構;(2)盈利能力應具有可持續(xù)性;(3)財務狀況;(4)財務會計文件無虛假記載且無重大違法行為;(5)募集資金運用：(6)不得公開發(fā)行的情形。
17.【答案】B。解析：證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報證券交易所、證券登記結算機構及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券.不得用于回購。
18.【答案】A。解析：短期融資券在債權、債務登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機構投資人之間流通轉讓。短期融資券在國債登記結算公司登記、托管、結算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務。企業(yè)發(fā)行短期融資券應由已在中國人民銀行備案的金融機構承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機構投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。
19.【答案】D。解析：證券交易所對債券上市實行上市推薦人制度，債券在證券交易所申請上市，必須由1～2個證券交易所認可的機構推薦并出具上市推薦書。上市推薦人應當符合下列條件：(1)證券交易所會員或證券交易所認可的其他機構;(2)最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;(3)負責推薦工作的主要業(yè)務人員應當熟悉證券交易所章程及相關業(yè)務規(guī)則：(4)證券交易所認為應當具備的其他條件。
20.【答案】B。解析：Ⅰ應當為持有人會議的全部議案在會議召開后3個工作日內(nèi)表決;Ⅱ應當為單獨或合計持有該債務融資工具余額10%以上的債務融資工具持有人可以提議修正議案。