世上的事，只要肯用心去學，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進步了一點，那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題5）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、()確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A、《中華人民共和國公司法》
B、《中華人民共和國證券法》
C、《中華人民共和國刑法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
正確答案：A
【專家解析】《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
2、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處()以下有期徒刑或拘役。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正確答案：C
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
3、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由()的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。
A、[1/3]
B、過半數(shù)
C、[2/3]
D、全體
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。
4、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案：B
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[25%]
正確答案：D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6、股份公司上市條件的股本總額為()。
A、1000萬元
B、2000萬元
C、3000萬元
D、5000萬元
正確答案：C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
7、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列()順序進行分配。①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;⑤按股東持股比例分配剩余資產。
A、①②③④⑤
B、②①③④⑤
C、③②①④⑤
D、③①②④⑤
正確答案：B
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
8、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、2倍以上4倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
9、證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。
A、1個月
B、3個月
C、1年
D、2年
正確答案：B
【專家解析】《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
10、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
11、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A、2億
B、3億
C、4億
D、5億
正確答案：C
【專家解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
12、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A、2個月
B、3個月
C、5個月
D、7個月
正確答案：A
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
13、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
14、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正確答案：B
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
15、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[75%]
正確答案：B
【專家解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
16、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過()。
A、3個月
B、6個月
C、12個月
D、24個月
正確答案：C
【專家解析】《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
17、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過()。
A、3個月
B、6個月
C、12個月
D、24個月
正確答案：B
【專家解析】《證券公司風險處置條例》;十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
18、收購要約的期限為()。
A、30～45日
B、30～60日
C、30～70日
D、60～90日
正確答案：B
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
19、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷。
A、3000萬元
B、4000萬元
C、5000萬元
D、6000萬元
正確答案：C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
20、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役。
A、3年以下
B、3年以上
C、5年以下
D、5年以上
正確答案：A
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。
1、()確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A、《中華人民共和國公司法》
B、《中華人民共和國證券法》
C、《中華人民共和國刑法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
正確答案：A
【專家解析】《中華人民共和國公司法》的調整范圍包括有限責任公司和股份有限公司，它確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
2、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，公司發(fā)起人、股東虛假出資，數(shù)額巨大、后果嚴重的，處()以下有期徒刑或拘役。
A、1年
B、3年
C、5年
D、7年
正確答案：C
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百五十九條規(guī)定，公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣或者未轉移財產權，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處虛假出資金額或者抽逃出資金額2%以上10%以下罰金。
3、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由()的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。
A、[1/3]
B、過半數(shù)
C、[2/3]
D、全體
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。
4、收購上市公司的行為結束后，收購人應當在()內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予以公告。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
正確答案：B
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第一百條規(guī)定，收購上市公司的行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的()。
A、[10%]
B、[15%]
C、[20%]
D、[25%]
正確答案：D
【專家解析】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
6、股份公司上市條件的股本總額為()。
A、1000萬元
B、2000萬元
C、3000萬元
D、5000萬元
正確答案：C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份公司上市的股本總額為3000萬元。
7、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債券，則按下列()順序進行分配。①支付職工工資和勞動保險費用;②支付清算費用;③繳納所欠稅款;④清償公司債務;⑤按股東持股比例分配剩余資產。
A、①②③④⑤
B、②①③④⑤
C、③②①④⑤
D、③①②④⑤
正確答案：B
【專家解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規(guī)定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
8、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、2倍以上4倍以下
D、3倍以上10倍以下
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十條，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
9、證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。
A、1個月
B、3個月
C、1年
D、2年
正確答案：B
【專家解析】《證券公司風險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，在規(guī)定期限內未能完成整改的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業(yè)務進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。
10、下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是()。
A、1至3年的證券市場禁入措施
B、3至5年的證券市場禁入措施
C、5至10年的證券市場禁入措施
D、終身的證券市場禁入措施
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定，中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
11、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在()股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A、2億
B、3億
C、4億
D、5億
正確答案：C
【專家解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
12、證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自其離任之日起()內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構，未報送審計報告的，離任的高級管理人員不得在其他證券公司任職。
A、2個月
B、3個月
C、5個月
D、7個月
正確答案：A
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十五條規(guī)定，證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的.證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監(jiān)督管理機構。
13、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額()的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正確答案：B
【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
14、證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[40%]
正確答案：B
【專家解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
15、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到()時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A、[25%]
B、[30%]
C、[35%]
D、[75%]
正確答案：B
【專家解析】通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
16、國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過()。
A、3個月
B、6個月
C、12個月
D、24個月
正確答案：C
【專家解析】《證券公司風險處置條例》第九條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業(yè)務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。
17、行政重組未完成的，經批準可以延長，但延長期限最長不得超過()。
A、3個月
B、6個月
C、12個月
D、24個月
正確答案：B
【專家解析】《證券公司風險處置條例》;十三條規(guī)定，行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務院證券監(jiān)督管理機構申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。
18、收購要約的期限為()。
A、30～45日
B、30～60日
C、30～70日
D、60～90日
正確答案：B
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
19、向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應當由承銷團承銷。
A、3000萬元
B、4000萬元
C、5000萬元
D、6000萬元
正確答案：C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
20、公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役。
A、3年以下
B、3年以上
C、5年以下
D、5年以上
正確答案：A
【專家解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。