你可以創(chuàng)造未來(lái)的方式，就是腳踏實(shí)地向前走。你的未來(lái)也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅(jiān)持走下去。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題14）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
1、()用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。
A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。
2、用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是()。
A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C、信用交易證券交收賬戶(hù)
D、信用交易資金交收賬戶(hù)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
3、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。
A、年檢申請(qǐng)報(bào)告
B、年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C、經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
D、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告;經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
4、證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。
A、客戶(hù)自行承擔(dān)
B、證券公司承擔(dān)
C、客戶(hù)和證券公司共同承擔(dān)
D、客戶(hù)和證券公司按比例承擔(dān)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A、客戶(hù)資料的保密性
B、交易行為的自主性
C、選擇交易方式的自主性
D、收益的不穩(wěn)定性
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)，紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
6、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A、凈資本
B、凈利潤(rùn)
C、凈收入
D、凈收益
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
7、證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立()。
A、交易賬戶(hù)
B、證券賬戶(hù)
C、私募賬戶(hù)
D、資金賬戶(hù)
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，并按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金存管手續(xù)。
8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是()。
A、監(jiān)管談話(huà)
B、出具警示函
C、撤銷(xiāo)資格
D、責(zé)令改正
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()管理。
A、合并
B、分開(kāi)
C、混合
D、統(tǒng)一
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)管理。
10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、強(qiáng)制
C、自律
D、經(jīng)濟(jì)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
11、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B、客觀
C、公正
D、誠(chéng)實(shí)信用
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
12、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A、非股票類(lèi)
B、股票類(lèi)
C、債券類(lèi)
D、基金類(lèi)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成非股票類(lèi)高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
13、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。
A、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理
B、防范公司與客戶(hù)之間的信息不對(duì)稱(chēng)
C、切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)
D、防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。
14、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。
A、變更
B、交割
C、轉(zhuǎn)賬
D、托管
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
15、證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(mǎn)()以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(mǎn)半年以上。
16、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。
A、50萬(wàn)元
B、100萬(wàn)元
C、200萬(wàn)元
D、500萬(wàn)元
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
17、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()。
A、50萬(wàn)元
B、100萬(wàn)元
C、200萬(wàn)元
D、500萬(wàn)元
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。
A、50人
B、100人
C、200人
D、400人
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
19、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于()。
A、5人
B、10人
C、15人
D、20人
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。
20、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。
A、[40%]
B、[50%]
C、[60%]
D、[80%]
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。
1、()用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。
A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
C、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
D、客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所產(chǎn)生債權(quán)的證券。
2、用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶(hù)是()。
A、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C、信用交易證券交收賬戶(hù)
D、信用交易資金交收賬戶(hù)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
3、證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。
A、年檢申請(qǐng)報(bào)告
B、年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C、經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
D、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告;經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
4、證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。
A、客戶(hù)自行承擔(dān)
B、證券公司承擔(dān)
C、客戶(hù)和證券公司共同承擔(dān)
D、客戶(hù)和證券公司按比例承擔(dān)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶(hù)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
5、同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A、客戶(hù)資料的保密性
B、交易行為的自主性
C、選擇交易方式的自主性
D、收益的不穩(wěn)定性
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)，紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)表現(xiàn)在四個(gè)方面：業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性。
6、建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以()為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
A、凈資本
B、凈利潤(rùn)
C、凈收入
D、凈收益
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】建立自營(yíng)業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試。
7、證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立()。
A、交易賬戶(hù)
B、證券賬戶(hù)
C、私募賬戶(hù)
D、資金賬戶(hù)
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場(chǎng)的客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，并按規(guī)定辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金存管手續(xù)。
8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能采取的措施是()。
A、監(jiān)管談話(huà)
B、出具警示函
C、撤銷(xiāo)資格
D、責(zé)令改正
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)()管理。
A、合并
B、分開(kāi)
C、混合
D、統(tǒng)一
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢(xún)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)分開(kāi)管理。
10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、強(qiáng)制
C、自律
D、經(jīng)濟(jì)
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
11、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配
B、客觀
C、公正
D、誠(chéng)實(shí)信用
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。
12、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
A、非股票類(lèi)
B、股票類(lèi)
C、債券類(lèi)
D、基金類(lèi)
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成非股票類(lèi)高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
13、證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的目的不包括()。
A、對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理
B、防范公司與客戶(hù)之間的信息不對(duì)稱(chēng)
C、切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)
D、防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。
14、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。
A、變更
B、交割
C、轉(zhuǎn)賬
D、托管
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
15、證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(mǎn)()以上。
A、半年
B、1年
C、2年
D、3年
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券公司選擇客戶(hù)時(shí)，要求客戶(hù)在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶(hù)并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿(mǎn)半年以上。
16、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()。
A、50萬(wàn)元
B、100萬(wàn)元
C、200萬(wàn)元
D、500萬(wàn)元
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
17、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()。
A、50萬(wàn)元
B、100萬(wàn)元
C、200萬(wàn)元
D、500萬(wàn)元
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。
A、50人
B、100人
C、200人
D、400人
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
19、證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于()。
A、5人
B、10人
C、15人
D、20人
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。
20、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。
A、[40%]
B、[50%]
C、[60%]
D、[80%]
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%。