沒有被折磨的覺悟，就沒有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實有時候我們還沒做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題18）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
1、證券研究報告主要包括()。Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務(wù)分析報告Ⅲ.行業(yè)研究報告Ⅳ.投資策略報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A
【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
3、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程和風(fēng)險識別Ⅳ.評估與控制體系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。
4、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
5、下列屬于上市證券的是()。Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：B
【專家解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。
6、財務(wù)顧問服務(wù)對象有()。Ⅰ.企業(yè)Ⅱ.個人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。
7、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場Ⅲ.惡性競爭Ⅳ.欺詐客戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：B
【專家解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。
8、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
9、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件Ⅳ.發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
10、符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。Ⅰ.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范Ⅱ.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案Ⅲ.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒Ⅳ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的其他條件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范。(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案。(3)技術(shù)系統(tǒng)準備就緒。(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的其他條件。
11、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：A
【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證監(jiān)會認定的其他形式。
13、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得()。Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.超比例持倉或操縱市場
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風(fēng)險。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù);不得超比例持倉或操縱市場。
14、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證監(jiān)會認定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
15、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令改正Ⅳ.責(zé)令定期報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：B
【專家解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
16、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
17、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風(fēng)險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A
【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項說法錯誤。
18、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)()。Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：A
【專家解析】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。
19、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
20、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務(wù)的效率性Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務(wù)的適當性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
1、證券研究報告主要包括()。Ⅰ.上市公司價值分析報告Ⅱ.財務(wù)分析報告Ⅲ.行業(yè)研究報告Ⅳ.投資策略報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
2、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。Ⅰ.融資專用資金賬戶Ⅱ.融券專用證券賬戶Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A
【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
3、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程和風(fēng)險識別Ⅳ.評估與控制體系
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險識別、評估與控制體系。
4、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
5、下列屬于上市證券的是()。Ⅰ.人民幣普通股Ⅱ.基金券Ⅲ.人民幣優(yōu)先股Ⅳ.期貨
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：B
【專家解析】上市證券是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。
6、財務(wù)顧問服務(wù)對象有()。Ⅰ.企業(yè)Ⅱ.個人Ⅲ.政府Ⅳ.上市公司
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)、上市公司等。
7、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部()行為的發(fā)生。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場Ⅲ.惡性競爭Ⅳ.欺詐客戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：B
【專家解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。
8、證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
9、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件Ⅳ.發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
10、符合()條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。Ⅰ.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范Ⅱ.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案Ⅲ.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒Ⅳ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的其他條件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】符合下列條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人：(1)具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范。(2)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案。(3)技術(shù)系統(tǒng)準備就緒。(4)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的其他條件。
11、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的()的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ.謹慎Ⅱ.誠實Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：A
【專家解析】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
12、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國證監(jiān)會認定的其他形式。
13、在證券自營業(yè)務(wù)中，不得()。Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以他人名義開立自營賬戶Ⅲ.使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)Ⅳ.超比例持倉或操縱市場
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風(fēng)險。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù);不得超比例持倉或操縱市場。
14、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以自營賬戶為他人買賣證券Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券Ⅳ.以他人名義為自己買賣證券
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券。(3)委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券。(4)中國證監(jiān)會認定的其他違反自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
15、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取()等監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令改正Ⅳ.責(zé)令定期報告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：B
【專家解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。
16、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
17、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風(fēng)險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A
【專家解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項說法錯誤。
18、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)()。Ⅰ.合理確定參與的數(shù)量和地域Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制Ⅳ.制訂接受監(jiān)管的方案
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：A
【專家解析】證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。
19、開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨立運行原則Ⅳ.崗位分離原則
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】開展融資融券業(yè)務(wù)試點的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
20、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員()等作為考核的重要內(nèi)容。Ⅰ.行為的合規(guī)性Ⅱ.服務(wù)的效率性Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務(wù)的適當性
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專家解析】證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。