我們都是有夢(mèng)想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結(jié)體，是一個(gè)需要?jiǎng)e人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題15）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
1、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()。
A、40億元
B、50億元
C、60億元
D、80億元
正確答案：C
【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。
2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、3個(gè)
B、5個(gè)
C、7個(gè)
D、10個(gè)
正確答案：B
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()。
A、3人
B、5人
C、10人
D、15人
正確答案：B
【專家解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。
A、2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C、4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
正確答案：B
【專家解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
5、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。
A、[10%]
B、[50%]
C、[100%]
D、[200%]
正確答案：A
【專家解析】單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。
6、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[40%]
正確答案：A
【專家解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
7、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()。
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
正確答案：C
【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
8、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)()。
A、[1:5]
B、[5:1]
C、[1:10]
D、[10:1]
正確答案：D
【專家解析】證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1。
9、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A、1名
B、3名
C、5名
D、10名
正確答案：C
【專家解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
10、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每()根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：B
【專家解析】在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
11、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：C
【專家解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
12、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：C
【專家解析】客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
13、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()。
A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C、《證券公司治理準(zhǔn)則》
D、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
正確答案：A
【專家解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)人管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知》《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
14、()一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。
A、時(shí)滯
B、靜默期
C、隔離墻
D、回避
正確答案：B
【專家解析】靜默期一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。靜默期的意義在于，防止分析師為配合本公司投資銀行業(yè)務(wù)調(diào)控發(fā)行人股價(jià)的需要，發(fā)布傾向性、誤導(dǎo)性的研究報(bào)告。
15、()應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開發(fā)售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。
A、保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師
B、保薦人、發(fā)行人董事會(huì)
C、發(fā)行人注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師
D、發(fā)行人股東、保薦機(jī)構(gòu)
正確答案：A
【專家解析】《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦?，所公開發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。
16、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可()內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。
A、12個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、24個(gè)月
正確答案：C
【專家解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條規(guī)定:保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
17、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。
A、三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下
B、給投資者造成損失的百分之一
C、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
D、因此獲得收入的百分之五
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
18、公開募集及上市文件中披露持股()以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照意向持股和減持。
A、[3%]
B、[5%]
C、[6%]
D、[8%]
正確答案：B
【專家解析】發(fā)行人根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》等有關(guān)規(guī)定在公開募集及上市文件中披露持股5%以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照意向持股和減持。
19、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A、二十萬(wàn)元以下
B、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
C、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
正確答案：D
【專家解析】根據(jù)《公司法》第二百零二條規(guī)定:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
20、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
正確答案：D
【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。
1、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()。
A、40億元
B、50億元
C、60億元
D、80億元
正確答案：C
【專家解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。
2、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、3個(gè)
B、5個(gè)
C、7個(gè)
D、10個(gè)
正確答案：B
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()。
A、3人
B、5人
C、10人
D、15人
正確答案：B
【專家解析】證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。
A、2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
B、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C、4萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下
D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
正確答案：B
【專家解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
5、單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的()時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。
A、[10%]
B、[50%]
C、[100%]
D、[200%]
正確答案：A
【專家解析】單只轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券轉(zhuǎn)融券余額達(dá)到該證券上市可流通市值的10%時(shí)，暫停該證券的轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)，并向市場(chǎng)公布。
6、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)()以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[40%]
正確答案：A
【專家解析】上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。
7、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()。
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
正確答案：C
【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
8、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)()。
A、[1:5]
B、[5:1]
C、[1:10]
D、[10:1]
正確答案：D
【專家解析】證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)10：1。
9、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A、1名
B、3名
C、5名
D、10名
正確答案：C
【專家解析】分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
10、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每()根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：B
【專家解析】在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
11、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：C
【專家解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。
12、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正確答案：C
【專家解析】客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
13、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是()。
A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C、《證券公司治理準(zhǔn)則》
D、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
正確答案：A
【專家解析】證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)人管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知》《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
14、()一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。
A、時(shí)滯
B、靜默期
C、隔離墻
D、回避
正確答案：B
【專家解析】靜默期一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動(dòng)的承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動(dòng)之前和之后的一段時(shí)期內(nèi)，其研究人員不得對(duì)外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。靜默期的意義在于，防止分析師為配合本公司投資銀行業(yè)務(wù)調(diào)控發(fā)行人股價(jià)的需要，發(fā)布傾向性、誤導(dǎo)性的研究報(bào)告。
15、()應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開發(fā)售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。
A、保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師
B、保薦人、發(fā)行人董事會(huì)
C、發(fā)行人注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師
D、發(fā)行人股東、保薦機(jī)構(gòu)
正確答案：A
【專家解析】《首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?zhí)業(yè)規(guī)范就公司股東公開發(fā)售股份是否符合法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，是否履行相關(guān)決策或?qū)徟绦?，所公開發(fā)售的股份是否存在權(quán)屬糾紛或存在質(zhì)押、凍結(jié)等依法不得轉(zhuǎn)讓的情況進(jìn)行充分盡職調(diào)查，并對(duì)公司股東公開發(fā)售股份后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生重大變化、實(shí)際控制人是否發(fā)生變更發(fā)表意見，分析公司股東股份公開轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的具體影響。
16、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可()內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。
A、12個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、24個(gè)月
正確答案：C
【專家解析】《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第七十四條規(guī)定:保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
17、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。
A、三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下
B、給投資者造成損失的百分之一
C、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
D、因此獲得收入的百分之五
正確答案：A
【專家解析】根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
18、公開募集及上市文件中披露持股()以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照意向持股和減持。
A、[3%]
B、[5%]
C、[6%]
D、[8%]
正確答案：B
【專家解析】發(fā)行人根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》等有關(guān)規(guī)定在公開募集及上市文件中披露持股5%以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照意向持股和減持。
19、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。
A、二十萬(wàn)元以下
B、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下
C、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
D、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下
正確答案：D
【專家解析】根據(jù)《公司法》第二百零二條規(guī)定:公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
20、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
正確答案：D
【專家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。