所有的成功都來(lái)自于行動(dòng)，只有付諸行動(dòng)，才能一步步走向成功。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：法律法規(guī)（鞏固題20）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
1、主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列()情形之一的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢(xún)價(jià)Ⅱ.詢(xún)價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱(chēng)、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列情形之一的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得配售股票：(1)采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢(xún)價(jià)。(2)詢(xún)價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱(chēng)、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致。(3)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金。(4)有證據(jù)表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形。
2、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技術(shù)故障Ⅳ.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
4、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，()。Ⅰ.必須恪守誠(chéng)信原則Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)Ⅲ.以書(shū)面方式特別聲明Ⅳ.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書(shū)面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
5、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有()。Ⅰ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件Ⅱ.單位介紹信或街道證明Ⅲ.客戶本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》Ⅳ.住址證明
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，由客戶本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
6、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄()的專(zhuān)用賬戶。Ⅰ.資金幣種Ⅱ.資金余額Ⅲ.資金變動(dòng)情況Ⅳ.保證金余額
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專(zhuān)用賬戶，投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶并存入證券交易所需的資金，就具備了辦理證券交易委托的條件。
7、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)在()公示公司名稱(chēng)、住所、聯(lián)系方式投訴電話等信息。Ⅰ.公司營(yíng)利場(chǎng)所Ⅱ.公司網(wǎng)站Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于:公司名稱(chēng)、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類(lèi)、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。Ⅰ.證券公司的年度報(bào)告Ⅱ.董事會(huì)報(bào)告Ⅲ.制度與人員的檢查Ⅳ.財(cái)務(wù)報(bào)表附注等的檢查
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括:①證券公司的年度報(bào)告;②董事會(huì)報(bào)告;③財(cái)務(wù)報(bào)表附注;④與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
9、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在()內(nèi)。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。
10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是所有上市交易的股票和債券Ⅱ.具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格波動(dòng)性的特點(diǎn)Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格平穩(wěn)性的特點(diǎn)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是所有上市交易的股票和債券，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。同時(shí)，特定價(jià)格的證券是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象，而同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格波動(dòng)性的特點(diǎn)。
11、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求的說(shuō)法，正確的()。Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】Ⅰ項(xiàng)，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
12、關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是()。Ⅰ.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理Ⅱ.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格Ⅲ.要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表Ⅳ.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表;Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
13、上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)的管理層討論與分析部分，就本次交易對(duì)上市公司的()等財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力Ⅱ.未來(lái)發(fā)展前景Ⅲ.當(dāng)年每股收益Ⅳ.次年每股收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十九條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)的管理層討論與分析部分，就本次交易對(duì)上市公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、未來(lái)發(fā)展前景、當(dāng)年每股收益等財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。
14、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
15、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有()的特點(diǎn)。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.價(jià)格變動(dòng)性Ⅲ.保密性Ⅳ.權(quán)威性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。同時(shí)，由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券，而證券價(jià)格受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)供求情況、社會(huì)政治變化、投資者心理因素、主管部門(mén)的政策及調(diào)控措施等多種因素影響，經(jīng)常漲跌變化。同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。
16、發(fā)行人在哪些情況下需要聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?()Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):①首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
17、第28號(hào)準(zhǔn)則與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，編制和披露的主要差異包括()。Ⅰ.在招股說(shuō)明書(shū)封面，增加要求披露招股說(shuō)明書(shū)封面Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長(zhǎng)性專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，第28號(hào)準(zhǔn)則編制和披露的主要差異表現(xiàn)在:①招股說(shuō)明書(shū)封面。增加要求披露招股說(shuō)明書(shū)封面，應(yīng)明確提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。②概覽。增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)。③風(fēng)險(xiǎn)因素。要求增加對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、內(nèi)部管理、控制(權(quán))、行業(yè)等相對(duì)特殊的風(fēng)險(xiǎn)。④業(yè)務(wù)與技術(shù)。增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。⑤未來(lái)發(fā)展與規(guī)劃。增加要求發(fā)行人審慎分析說(shuō)明未來(lái)發(fā)展及在增強(qiáng)成長(zhǎng)性和自主創(chuàng)新方面的情況。⑥附件。增加的附件主要包括發(fā)行人成長(zhǎng)性專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。
1、主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列()情形之一的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得配售股票。Ⅰ.采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢(xún)價(jià)Ⅱ.詢(xún)價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱(chēng)、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致Ⅲ.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金Ⅳ.有證據(jù)表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查，對(duì)有下列情形之一的詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得配售股票：(1)采用詢(xún)價(jià)方式定價(jià)但未參與初步詢(xún)價(jià)。(2)詢(xún)價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱(chēng)、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致。(3)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金。(4)有證據(jù)表明在詢(xún)價(jià)過(guò)程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形。
2、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)()異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.意外事故Ⅲ.技術(shù)故障Ⅳ.交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
3、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅳ.不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。(7)不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。(9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。(10)不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
4、證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，()。Ⅰ.必須恪守誠(chéng)信原則Ⅱ.提供充分合理的依據(jù)Ⅲ.以書(shū)面方式特別聲明Ⅳ.所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠(chéng)信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書(shū)面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
5、境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，需提供的材料有()。Ⅰ.本人有效身份證明文件及復(fù)印件Ⅱ.單位介紹信或街道證明Ⅲ.客戶本人填寫(xiě)的《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》Ⅳ.住址證明
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，由客戶本人填寫(xiě)《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
6、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄()的專(zhuān)用賬戶。Ⅰ.資金幣種Ⅱ.資金余額Ⅲ.資金變動(dòng)情況Ⅳ.保證金余額
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專(zhuān)用賬戶，投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶并存入證券交易所需的資金，就具備了辦理證券交易委托的條件。
7、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)在()公示公司名稱(chēng)、住所、聯(lián)系方式投訴電話等信息。Ⅰ.公司營(yíng)利場(chǎng)所Ⅱ.公司網(wǎng)站Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)在公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示信息，包括但不限于:公司名稱(chēng)、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可證號(hào)，證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼;同時(shí)還應(yīng)當(dāng)通過(guò)公司網(wǎng)站公示產(chǎn)品分類(lèi)、具體功能、產(chǎn)品價(jià)格、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方式等信息。
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。Ⅰ.證券公司的年度報(bào)告Ⅱ.董事會(huì)報(bào)告Ⅲ.制度與人員的檢查Ⅳ.財(cái)務(wù)報(bào)表附注等的檢查
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括:①證券公司的年度報(bào)告;②董事會(huì)報(bào)告;③財(cái)務(wù)報(bào)表附注;④與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容。
9、在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在()內(nèi)。Ⅰ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶Ⅳ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。
10、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是所有上市交易的股票和債券Ⅱ.具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格波動(dòng)性的特點(diǎn)Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格平穩(wěn)性的特點(diǎn)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：D
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象是所有上市交易的股票和債券，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。同時(shí)，特定價(jià)格的證券是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象，而同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)上會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格波動(dòng)性的特點(diǎn)。
11、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理的基本要求的說(shuō)法，正確的()。Ⅰ.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員注冊(cè)登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】Ⅰ項(xiàng)，向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。
12、關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容，以下說(shuō)法不正確的是()。Ⅰ.要求會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理Ⅱ.檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格Ⅲ.要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表Ⅳ.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表;Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
13、上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)的管理層討論與分析部分，就本次交易對(duì)上市公司的()等財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力Ⅱ.未來(lái)發(fā)展前景Ⅲ.當(dāng)年每股收益Ⅳ.次年每股收益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十九條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)的管理層討論與分析部分，就本次交易對(duì)上市公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、未來(lái)發(fā)展前景、當(dāng)年每股收益等財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。
14、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。Ⅰ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
【專(zhuān)家解析】根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①分別從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
15、所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，同時(shí)上市交易的股票和債券價(jià)格經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有()的特點(diǎn)。Ⅰ.廣泛性Ⅱ.價(jià)格變動(dòng)性Ⅲ.保密性Ⅳ.權(quán)威性
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
【專(zhuān)家解析】所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。同時(shí)，由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是特定價(jià)格的證券，而證券價(jià)格受宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)供求情況、社會(huì)政治變化、投資者心理因素、主管部門(mén)的政策及調(diào)控措施等多種因素影響，經(jīng)常漲跌變化。同一種證券在不同時(shí)點(diǎn)會(huì)有不同的價(jià)格，因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象還具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。
16、發(fā)行人在哪些情況下需要聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?()Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé):①首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
17、第28號(hào)準(zhǔn)則與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，編制和披露的主要差異包括()。Ⅰ.在招股說(shuō)明書(shū)封面，增加要求披露招股說(shuō)明書(shū)封面Ⅱ.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)Ⅲ.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制Ⅳ.增加的附件主要包括發(fā)行人成長(zhǎng)性專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：C
【專(zhuān)家解析】與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，第28號(hào)準(zhǔn)則編制和披露的主要差異表現(xiàn)在:①招股說(shuō)明書(shū)封面。增加要求披露招股說(shuō)明書(shū)封面，應(yīng)明確提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。②概覽。增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)。③風(fēng)險(xiǎn)因素。要求增加對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司在經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、內(nèi)部管理、控制(權(quán))、行業(yè)等相對(duì)特殊的風(fēng)險(xiǎn)。④業(yè)務(wù)與技術(shù)。增加披露發(fā)行人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。⑤未來(lái)發(fā)展與規(guī)劃。增加要求發(fā)行人審慎分析說(shuō)明未來(lái)發(fā)展及在增強(qiáng)成長(zhǎng)性和自主創(chuàng)新方面的情況。⑥附件。增加的附件主要包括發(fā)行人成長(zhǎng)性專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)。