你可以創(chuàng)造未來(lái)的方式，就是腳踏實(shí)地向前走。你的未來(lái)也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅(jiān)持走下去。整理“2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題（4）”供考生參考。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)期貨從業(yè)資格考試頻道。
單項(xiàng)選擇題
1、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
參考答案：B
2、期貨交易所的合并、分立，由()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
3、以有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，充抵金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的()。
A.90%
B.80%
C.70%
D.50%
參考答案：B
4、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。
A.2002年5月7日
B.2003年7月1日
C.2007年3月28日
D.2007年4月15日
參考答案：D
5、下列可以從事期貨交易的是()。
A.國(guó)家事業(yè)單位
B.某集團(tuán)下屬公司
C.期貨交易所的IT人員
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
參考答案：B
單項(xiàng)選擇題
1、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)，因超量平倉(cāng)引起的損失，由()承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.強(qiáng)行平倉(cāng)者
D.客戶
參考答案：C
2、下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說(shuō)法正確的是()。
A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證
B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益
D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
3、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
參考答案：A
4、客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是()。
A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的60%
參考答案：C
5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
參考答案：B
單項(xiàng)選擇題
1、完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。
A.中金所
B.期貨公司
C.證券公司
D.證監(jiān)會(huì)
參考答案：B
2、期貨交易所的合并、分立，由()批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：A
3、以有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易的，充抵金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的()。
A.90%
B.80%
C.70%
D.50%
參考答案：B
4、《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。
A.2002年5月7日
B.2003年7月1日
C.2007年3月28日
D.2007年4月15日
參考答案：D
5、下列可以從事期貨交易的是()。
A.國(guó)家事業(yè)單位
B.某集團(tuán)下屬公司
C.期貨交易所的IT人員
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
參考答案：B
單項(xiàng)選擇題
1、期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)，因超量平倉(cāng)引起的損失，由()承擔(dān)。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.強(qiáng)行平倉(cāng)者
D.客戶
參考答案：C
2、下列有關(guān)期貨交易基本規(guī)則的說(shuō)法正確的是()。
A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證
B.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易
C.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益
D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
3、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部
參考答案：A
4、客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失。對(duì)該擴(kuò)大的損失說(shuō)法正確的是()。
A.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D.期貨公司的賠償額不超過(guò)損失的60%
參考答案：C
5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.70%
參考答案：B