根據(jù)《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為9月3日至9月29日，于10月27、28日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試每日一練習題。基礎(chǔ)備考階段，快來學習吧！
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券業(yè)務(wù)標的證券（10.11）
單選題
《上海證券交易所融資融券交易實施細則》（2015年修訂）第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件不包括（）。
A、在上海證券交易所上市交易超過3個月
B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C、股東人數(shù)不少于8000人
D、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
【正確答案】C
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)標的證券的管理規(guī)定?！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》（2015年修訂）第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應(yīng)當符合下列條件：（1）在上海證券交易所上市交易超過3個月。（2）融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。（3）股東人數(shù)不少于4000人。（4）在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％。③波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。（5）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。（6）股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。（7）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券業(yè)務(wù)客戶（10.11）
單選題
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括（）。
A、融資、融券的額度、期限、利率
B、糾紛解決途徑
C、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利
D、客戶資產(chǎn)明細單
【正確答案】D
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：（1）融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式。（2）保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍。（3）追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。（4）客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利。（5）融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。（6）違約責任。（7）糾紛解決途徑。（8）其他有關(guān)事項。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券業(yè)務(wù)標的證券（10.11）
單選題
《上海證券交易所融資融券交易實施細則》（2015年修訂）第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件不包括（）。
A、在上海證券交易所上市交易超過3個月
B、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C、股東人數(shù)不少于8000人
D、股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
【正確答案】C
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)標的證券的管理規(guī)定?！渡虾ＷC券交易所融資融券交易實施細則》（2015年修訂）第二十四條規(guī)定，標的證券為股票的，應(yīng)當符合下列條件：（1）在上海證券交易所上市交易超過3個月。（2）融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。（3）股東人數(shù)不少于4000人。（4）在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：①日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15％，且日均成交金額小于5000萬元。②日均漲跌幅平均值與基準指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4％。③波動幅度達到基準指數(shù)波動幅度的5倍以上。（5）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。（6）股票交易未被上海證券交易所實行特別處理。（7）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：融資融券業(yè)務(wù)客戶（10.11）
單選題
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定的事項不包括（）。
A、融資、融券的額度、期限、利率
B、糾紛解決途徑
C、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利
D、客戶資產(chǎn)明細單
【正確答案】D
【答案解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：（1）融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式。（2）保證金比例、維持擔保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍。（3）追加保證金的通知方式、追加保證金的期限。（4）客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利。（5）融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理。（6）違約責任。（7）糾紛解決途徑。（8）其他有關(guān)事項。