可以開始進(jìn)行2019年基金從業(yè)資格考試備考啦，迎戰(zhàn)基金從業(yè)資格考試，奮斗是我們此刻的選擇，相信所有的努力都會(huì)被歲月溫柔以待！整理基金從業(yè)資格每日一練提供高質(zhì)量習(xí)題，日積月累。以下為基金從業(yè)資格每日一練，今天你練了嗎？
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理部門（1.7）
單選題
合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有（）。Ⅰ.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議Ⅱ.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃Ⅲ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求Ⅳ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。（3）審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。（6）積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。（8）實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試。（9）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。參見教材（下冊(cè)）P255。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤（1.7）
單選題
當(dāng)基金估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、0.05％
B、0.1％
C、0.25％
D、0.5％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)。當(dāng)基金估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25％時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。參見教材（下冊(cè)）P87。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：股權(quán)投資的一般流程（1.7）
單選題
關(guān)于股權(quán)投資的簽訂投資框架協(xié)議階段的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A、投資框架協(xié)議在開始正式盡職調(diào)查之前，與項(xiàng)目企業(yè)簽訂
B、投資框架協(xié)議通常由投資方提出
C、投資框架協(xié)議的內(nèi)容對(duì)雙方并無法律上的約束力
D、投資框架協(xié)議內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款
【正確答案】C
【答案解析】本題考查股權(quán)投資的一般流程。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，除保密條款和排他性條款之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無法律上的約束力。參見教材P77。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理部門（1.7）
單選題
合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行的基本職責(zé)有（）。Ⅰ.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議Ⅱ.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃Ⅲ.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求Ⅳ.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任。合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃。（3）審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。（6）積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)。（8）實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試。（9）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。參見教材（下冊(cè)）P255。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤（1.7）
單選題
當(dāng)基金估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、0.05％
B、0.1％
C、0.25％
D、0.5％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理及責(zé)任承擔(dān)。當(dāng)基金估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25％時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。參見教材（下冊(cè)）P87。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：股權(quán)投資的一般流程（1.7）
單選題
關(guān)于股權(quán)投資的簽訂投資框架協(xié)議階段的說法，錯(cuò)誤的是（）。
A、投資框架協(xié)議在開始正式盡職調(diào)查之前，與項(xiàng)目企業(yè)簽訂
B、投資框架協(xié)議通常由投資方提出
C、投資框架協(xié)議的內(nèi)容對(duì)雙方并無法律上的約束力
D、投資框架協(xié)議內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款
【正確答案】C
【答案解析】本題考查股權(quán)投資的一般流程。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，除保密條款和排他性條款之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下一步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無法律上的約束力。參見教材P77。