你可以創(chuàng)造未來的方式，就是腳踏實地向前走。你的未來也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅持走下去。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進步一點點，基礎扎實一點點，通過考試也就會更容易一點點。整理證券從業(yè)資格每日一練，為你提供高質量習題，日積月累。以下為證券從業(yè)資格每日一練，今天你練了嗎？
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：財務顧問的監(jiān)管（12.13）
組合型選擇題
財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導義務的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查財務顧問的監(jiān)管。財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：（1）內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。（2）未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的。（4）未依法履行持續(xù)督導義務的。（5）未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。（6）違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的。（7）違反保密制度或者未履行保密責任的。（8）采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。（9）唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。（10）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：財務顧問（12.13）
組合型選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有（）。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
Ⅱ.最近2年與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保
Ⅲ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
Ⅳ.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券公司不得擔任獨立財務顧問的情形。證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事。（2）上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事。（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。（4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務。（6）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：我國金融市場（12.13）
組合型選擇題
（）標志著中國證券市場統一監(jiān)管體制開始形成。
Ⅰ.上海證券交易所
Ⅱ.國務院證券委員會
Ⅲ.中國證監(jiān)會
Ⅳ.深圳證券交易所
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查我國金融市場的發(fā)展現狀。國務院證券委員會和中國證監(jiān)會的成立邁出了我國金融業(yè)"分業(yè)經營、分業(yè)監(jiān)管"的第一步，標志著中國證券市場統一監(jiān)管體制開始形成。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：全球金融體系（12.13）
組合型選擇題
全球金融體系的主要參與者包括（）。
Ⅰ.政府部門
Ⅱ.工商企業(yè)
Ⅲ.金融機構
Ⅳ.中央銀行
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查全球金融體系的主要參與者。全球金融體系的主要參與者包括：政府部門、工商企業(yè)、金融機構、中央銀行、個人。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：財務顧問的監(jiān)管（12.13）
組合型選擇題
財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導義務的
Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責任的
Ⅳ.唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查財務顧問的監(jiān)管。財務顧問及其財務顧問主辦人出現下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施：（1）內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的。（2）未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的。（3）在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的。（4）未依法履行持續(xù)督導義務的。（5）未按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的。（6）違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的。（7）違反保密制度或者未履行保密責任的。（8）采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。（9）唆使、協助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的。（10）中國證監(jiān)會認定的其他情形。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：財務顧問（12.13）
組合型選擇題
證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形有（）。
Ⅰ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務
Ⅱ.最近2年與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保
Ⅲ.財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
Ⅳ.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券公司不得擔任獨立財務顧問的情形。證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系；存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：（1）持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事。（2）上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事。（3）最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務。（4）財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形。（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務。（6）與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：我國金融市場（12.13）
組合型選擇題
（）標志著中國證券市場統一監(jiān)管體制開始形成。
Ⅰ.上海證券交易所
Ⅱ.國務院證券委員會
Ⅲ.中國證監(jiān)會
Ⅳ.深圳證券交易所
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查我國金融市場的發(fā)展現狀。國務院證券委員會和中國證監(jiān)會的成立邁出了我國金融業(yè)"分業(yè)經營、分業(yè)監(jiān)管"的第一步，標志著中國證券市場統一監(jiān)管體制開始形成。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：全球金融體系（12.13）
組合型選擇題
全球金融體系的主要參與者包括（）。
Ⅰ.政府部門
Ⅱ.工商企業(yè)
Ⅲ.金融機構
Ⅳ.中央銀行
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查全球金融體系的主要參與者。全球金融體系的主要參與者包括：政府部門、工商企業(yè)、金融機構、中央銀行、個人。