為大家整理2018年9月證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》練習(xí)題(1)供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
2[單選題] 召開(kāi)基金份額持有*會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
參考答案：B
參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有*會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
3[單選題] 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
參考答案：D
參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
4[單選題] 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析： 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
5[單選題] 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
6[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與( )一致，并與其具有同等法律效力。
A.利潤(rùn)表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.財(cái)務(wù)報(bào)表
D.招股說(shuō)明書(shū)
參考答案：D
參考解析： 參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定。
7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是( )。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人資格
D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
參考答案：D
參考解析： 參見(jiàn)《公司法》第十四條規(guī)定。
8[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.收益性
C.保密性
D.被動(dòng)性
參考答案：D
參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。
9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
10[單選題] 下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是( )。
A.公司章程
B.公司注冊(cè)資本
C.出資證明書(shū)編號(hào)
D.股東的出資日期
參考答案：A
參考解析： 參見(jiàn)《公司法》第三十一條規(guī)定。
11[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
參考答案：C
參考解析： 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
12[單選題] 下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。
A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化
參考答案：B
參考解析： A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。
13[單選題] 下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
參考答案：D
參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
14[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
參考答案：B
參考解析：監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
15[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專(zhuān)用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：C
參考解析： 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專(zhuān)用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
16[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。
A.3～6個(gè)月
B.6～12個(gè)月
C.3～9個(gè)月
D.3～12個(gè)月
參考答案：D
參考解析： 期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
17[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
參考答案：C
參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
18[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
19[單選題] 公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
參考答案：C
參考解析： 公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
20[單選題] 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
21[單選題] 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.省級(jí)人民政府
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
參考解析： 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
22[單選題] 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C.禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
參考答案：D
參考解析： 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
23[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢
B.書(shū)面查詢
C.電話查詢
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
參考答案：C
參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
24[單選題] 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A.獲取非法利潤(rùn)
B.獲取合法利潤(rùn)
C.違背受托義務(wù)
D.遵守受托義務(wù)
參考答案：A
參考解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
25[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是后交易日前的第10個(gè)交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券
參考答案：A
參考解析：客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
26[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)。
A.賬戶信息表
B.身份確認(rèn)書(shū)
C.業(yè)務(wù)合同書(shū)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
參考答案：D
參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。
27[單選題] 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A.期貨公司可以為其子公司提供融資
B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保
D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。
28[單選題] 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的( )級(jí)賬戶。
A.一
B.二
C.三
D.四
參考答案：B
參考解析： 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。
29[單選題] 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統(tǒng)一
D.分部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
30[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
31[單選題] 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數(shù)
C.2/3
D.全體
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
32[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析： 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
33[單選題] 專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
參考答案：B
參考解析： 專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
34[單選題] 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
A.網(wǎng)絡(luò)
B.面訪
C.公告
D.電話
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
35[單選題] 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B
參考解析： 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
36[單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
參考答案：C
參考解析： A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。
37[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
參考答案：C
參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
38[單選題] 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元
B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
D.近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
參考答案：A
參考解析： 參見(jiàn)《證券法》第十六條的規(guī)定。
39[單選題] 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括( )。
A.直投基金認(rèn)繳書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
參考答案：A
參考解析： 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
40[單選題] 公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括( )。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.稅務(wù)登記證
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
參考答案：C
參考解析： 參見(jiàn)《證券法》第十四條規(guī)定。
41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A.近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B.近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
參考答案：B
參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
42[單選題] ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收人情況信息
參考答案：D
參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
43[單選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時(shí)性原則
參考答案：A
參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
44[單選題] 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級(jí)人民政府
參考答案：B
參考解析： 申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
45[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準(zhǔn)則》
D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
參考答案：A
參考解析： 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
46[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A.單位
B.自然人
C.復(fù)雜客體
D.簡(jiǎn)單客體
參考答案：A
參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
47[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測(cè)犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
參考答案：A
參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
48[單選題] 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
參考答案：A
參考解析： 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
49[單選題] 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
50[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司近3年無(wú)重大違法行為
參考答案：B
參考解析： 股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要 求，不選、錯(cuò)選均不得分。
51[多選題] 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A.法定代表人
B.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
C.全體員工
D.工會(huì)代表
參考答案：A,B
參考解析： 證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
52[多選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
A.基金份額持有人賬戶
B.資金賬戶管理制度
C.基金份額持有人資金的存取程序
D.授權(quán)審批制度
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
53[多選題] 下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是( )。
A.證券公司的從業(yè)人員
B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
D.基金管理公司的從業(yè)人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
54[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的*或?qū)ζ溥M(jìn)行*.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證低收益的。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
55[多選題] 下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有( )。
A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
56[多選題] 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
參考答案：A,C,D
參考解析： 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括( )。
A.向投資人證券、期貨投資收益
B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
58[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.商業(yè)銀行
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考答案：C,D
參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶。
59[多選題] 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.資產(chǎn)與收入狀況
C.投資偏好
D.身體狀況
參考答案：A,B,C
參考解析： 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
60[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有( )。
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
B.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。
61[多選題] 操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有( )。
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
C.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
D.與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
參考答案：A,B,D
參考解析： 操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
62[多選題] ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A.董事
B.高級(jí)管理人員
C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
參考答案：C,D
參考解析： 證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
63[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的
B.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的
D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
參考答案：A,B,D
參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
64[多選題] 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
65[多選題] 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
66[多選題] 下列具有法人資格的有( )。
A.子公司
B.分公司
C.企業(yè)財(cái)務(wù)公司
D.母公司
參考答案：A,D
參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
67[多選題] 投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
D.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)
參考答案：A,B,C
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
68[多選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括( )。
A.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
B.保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
C.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
69[多選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
70[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有( )。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券的存管和過(guò)戶
C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
71[多選題] 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有( )。
A.信托投資
B.股票投資
C.國(guó)債投資
D.自用不動(dòng)產(chǎn)投資
參考答案：A,B
參考解析： 參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。
72[多選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有( )。
A.已被機(jī)構(gòu)聘用
B.近3年未受過(guò)刑事處罰
C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的
D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、B、C、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。
73[多選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
參考答案：C,D
參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
74[多選題] 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》
D.《中華人民共和國(guó)刑法》
參考答案：A,B,C
參考解析：參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。
75[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。
A.客體要件
B.客觀要件
C.主體要件
D.主觀要件
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
76[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )。
A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
C.建立健全客戶賬戶管理制度
D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
77[多選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。
A.投資顧問(wèn)
B.投資管理
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
D.財(cái)務(wù)管理
參考答案：A,B,C
參考解析： 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
78[多選題] 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
參考答案：C,D
參考解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢價(jià)階段。
79[多選題] 開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。
A.存續(xù)期限不同
B.規(guī)模可變性不同
C.可贖回性不同
D.市場(chǎng)主體不同
參考答案：A,B,C
參考解析： 開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
80[多選題] 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
參考答案：A,B,C
參考解析： 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
81[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
A.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
C.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況
D.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
參考答案：A,B,C
參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
82[多選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。
A.客體要件
B.客觀要件
C.主體要件
D.主觀要件
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。
83[多選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的
B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
D.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的
參考答案：A,B,C
參考解析： D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。
84[多選題] 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.公平
B.公開(kāi)
C.公正
D.自愿
參考答案：A,C
參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
85[多選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括( )。
A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 除A、B、C、D四項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
86[多選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
A.多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)
B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用
C.刺激A股市場(chǎng)活躍
D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇
參考答案：A,B,C
參考解析： 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。
87[多選題] 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A.全資擁有
B.控股
C.其他
D.被同一機(jī)構(gòu)控制
參考答案：A,B,D
參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
88[多選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
A.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
89[多選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )。
A.姓名
B.從業(yè)資質(zhì)證明
C.年齡
D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
參考答案：A,B,D
參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。
90[多選題] “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括( )。
A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
B.提供具體證券投資品種選擇建議
C.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議
D.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
參考答案：A,B,C,D
參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。
91[多選題] 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明
B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明
C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 除了A、B、C、D四項(xiàng)外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。
92[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
93[多選題] ( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
94[多選題] 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。
A.合理確定參與的數(shù)量和地域
B.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
D.制訂接受監(jiān)管的方案
參考答案：A,B,C
參考解析： 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有( )。
A.年檢申請(qǐng)報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)
C.利潤(rùn)表
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
參考答案：A,B,D
參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。
96[多選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行( )。
A.抽樣調(diào)查
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.全面檢查
參考答案：B,C
參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
97[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
98[多選題] 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括( )。
A.上市公告書(shū)
B.中期報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
99[多選題] 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露( )情況。
A.戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng)
B.認(rèn)購(gòu)數(shù)量
C.市盈率
D.持有期限
參考答案：A,B,D
參考解析： 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。
100[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A.薪酬與提名委員會(huì)
B.審計(jì)委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
參考答案：A,B,C
參考解析：
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
1[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
2[單選題] 召開(kāi)基金份額持有*會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
參考答案：B
參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有*會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
3[單選題] 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
參考答案：D
參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
4[單選題] 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案：D
參考解析： 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
5[單選題] 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
參考答案：C
參考解析： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
6[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與( )一致，并與其具有同等法律效力。
A.利潤(rùn)表
B.資產(chǎn)負(fù)債表
C.財(cái)務(wù)報(bào)表
D.招股說(shuō)明書(shū)
參考答案：D
參考解析： 參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定。
7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是( )。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人資格
D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
參考答案：D
參考解析： 參見(jiàn)《公司法》第十四條規(guī)定。
8[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.收益性
C.保密性
D.被動(dòng)性
參考答案：D
參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。
9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：C
參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
10[單選題] 下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是( )。
A.公司章程
B.公司注冊(cè)資本
C.出資證明書(shū)編號(hào)
D.股東的出資日期
參考答案：A
參考解析： 參見(jiàn)《公司法》第三十一條規(guī)定。
11[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5
參考答案：C
參考解析： 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
12[單選題] 下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。
A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化
參考答案：B
參考解析： A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。
13[單選題] 下列( )不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
參考答案：D
參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
14[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
參考答案：B
參考解析：監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
15[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專(zhuān)用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：C
參考解析： 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專(zhuān)用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
16[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。
A.3～6個(gè)月
B.6～12個(gè)月
C.3～9個(gè)月
D.3～12個(gè)月
參考答案：D
參考解析： 期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
17[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
參考答案：C
參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
18[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
19[單選題] 公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實(shí)性
C.公平性
D.自治性
參考答案：C
參考解析： 公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
20[單選題] 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析： 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
21[單選題] 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.省級(jí)人民政府
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A
參考解析： 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
22[單選題] 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括( )。
A.禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告
B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C.禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬
參考答案：D
參考解析： 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
23[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A.網(wǎng)上查詢
B.書(shū)面查詢
C.電話查詢
D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示
參考答案：C
參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書(shū)面查詢或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
24[單選題] 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A.獲取非法利潤(rùn)
B.獲取合法利潤(rùn)
C.違背受托義務(wù)
D.遵守受托義務(wù)
參考答案：A
參考解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
25[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是后交易日前的第10個(gè)交易日
B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券
參考答案：A
參考解析：客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
26[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)。
A.賬戶信息表
B.身份確認(rèn)書(shū)
C.業(yè)務(wù)合同書(shū)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
參考答案：D
參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶簽字確認(rèn)。
27[單選題] 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是( )。
A.期貨公司可以為其子公司提供融資
B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保
D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。
28[單選題] 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的( )級(jí)賬戶。
A.一
B.二
C.三
D.四
參考答案：B
參考解析： 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。
29[單選題] 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統(tǒng)一
D.分部門(mén)
參考答案：C
參考解析： 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
30[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯( )行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
A.低于
B.等于
C.高于
D.大于
參考答案：A
參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
31[單選題] 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由( )的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A.1/3
B.過(guò)半數(shù)
C.2/3
D.全體
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
32[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.直接行為人
B.直接負(fù)責(zé)的主管人員
C.企業(yè)
D.個(gè)人
參考答案：B
參考解析： 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
33[單選題] 專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A.初中
B.高中
C.專(zhuān)科
D.本科
參考答案：B
參考解析： 專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
34[單選題] 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
A.網(wǎng)絡(luò)
B.面訪
C.公告
D.電話
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶，以書(shū)面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
35[單選題] 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B
參考解析： 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
36[單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是( )。
A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
D.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
參考答案：C
參考解析： A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項(xiàng)屬于崗位分離原則。
37[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
參考答案：C
參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
38[單選題] 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。
A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元
B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%
D.近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
參考答案：A
參考解析： 參見(jiàn)《證券法》第十六條的規(guī)定。
39[單選題] 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括( )。
A.直投基金認(rèn)繳書(shū)
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
參考答案：A
參考解析： 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū);(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn);(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
40[單選題] 公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括( )。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.公司章程
C.稅務(wù)登記證
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
參考答案：C
參考解析： 參見(jiàn)《證券法》第十四條規(guī)定。
41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A.近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B.近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C.近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D.近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
參考答案：B
參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
42[單選題] ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收人情況信息
參考答案：D
參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
43[單選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時(shí)性原則
參考答案：A
參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
44[單選題] 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級(jí)人民政府
參考答案：B
參考解析： 申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
45[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準(zhǔn)則》
D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
參考答案：A
參考解析： 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
46[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A.單位
B.自然人
C.復(fù)雜客體
D.簡(jiǎn)單客體
參考答案：A
參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
47[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于( )。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測(cè)犯
C.原因犯
D.過(guò)程犯
參考答案：A
參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
48[單選題] 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
C.《上市公司信息披露管理辦法》
D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
參考答案：A
參考解析： 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
49[單選題] 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
參考答案：A
參考解析： 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
50[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D.公司近3年無(wú)重大違法行為
參考答案：B
參考解析： 股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要 求，不選、錯(cuò)選均不得分。
51[多選題] 證券公司的( )應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
A.法定代表人
B.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
C.全體員工
D.工會(huì)代表
參考答案：A,B
參考解析： 證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
52[多選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的( )。
A.基金份額持有人賬戶
B.資金賬戶管理制度
C.基金份額持有人資金的存取程序
D.授權(quán)審批制度
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
53[多選題] 下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是( )。
A.證券公司的從業(yè)人員
B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員
C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
D.基金管理公司的從業(yè)人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
54[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的*或?qū)ζ溥M(jìn)行*.如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等.或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證低收益的。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
55[多選題] 下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有( )。
A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
56[多選題] 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
參考答案：A,C,D
參考解析： 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括( )。
A.向投資人證券、期貨投資收益
B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
D.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
58[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在( )分別開(kāi)立賬戶。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.商業(yè)銀行
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考答案：C,D
參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶。
59[多選題] 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的( )等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.資產(chǎn)與收入狀況
C.投資偏好
D.身體狀況
參考答案：A,B,C
參考解析： 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
60[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有( )。
A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
B.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員
D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員。
61[多選題] 操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有( )。
A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
C.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào).撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
D.與他人串通.以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
參考答案：A,B,D
參考解析： 操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
62[多選題] ( )應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A.董事
B.高級(jí)管理人員
C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
參考答案：C,D
參考解析： 證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
63[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有( )。
A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的
B.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的
D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
參考答案：A,B,D
參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
64[多選題] 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨(dú)立運(yùn)行原則
D.崗位分離原則
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
65[多選題] 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的( )，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
A.身份
B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗(yàn)
D.風(fēng)險(xiǎn)偏好
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
66[多選題] 下列具有法人資格的有( )。
A.子公司
B.分公司
C.企業(yè)財(cái)務(wù)公司
D.母公司
參考答案：A,D
參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
67[多選題] 投資主辦人有( )情形的，不予通過(guò)年檢。
A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年
D.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)
參考答案：A,B,C
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
68[多選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括( )。
A.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
B.保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
C.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
69[多選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
參考答案：A,B,C,D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
70[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有( )。
A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B.證券的存管和過(guò)戶
C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過(guò)戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
71[多選題] 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有( )。
A.信托投資
B.股票投資
C.國(guó)債投資
D.自用不動(dòng)產(chǎn)投資
參考答案：A,B
參考解析： 參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。
72[多選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有( )。
A.已被機(jī)構(gòu)聘用
B.近3年未受過(guò)刑事處罰
C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的
D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、B、C、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。
73[多選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.分公司和子公司都不具有法人資格
B.分公司和子公司都具有法人資格
C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
參考答案：C,D
參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
74[多選題] 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.《中華人民共和國(guó)公司法》
B.《中華人民共和國(guó)證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》
D.《中華人民共和國(guó)刑法》
參考答案：A,B,C
參考解析：參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。
75[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有( )。
A.客體要件
B.客觀要件
C.主體要件
D.主觀要件
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
76[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是( )。
A.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
B.建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全
C.建立健全客戶賬戶管理制度
D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
77[多選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的( )服務(wù)。
A.投資顧問(wèn)
B.投資管理
C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)
D.財(cái)務(wù)管理
參考答案：A,B,C
參考解析： 直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
78[多選題] 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
參考答案：C,D
參考解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢價(jià)階段。
79[多選題] 開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。
A.存續(xù)期限不同
B.規(guī)模可變性不同
C.可贖回性不同
D.市場(chǎng)主體不同
參考答案：A,B,C
參考解析： 開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
80[多選題] 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。
A.未直接參與信息披露違法行為
B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C.受他人脅迫參與信息披露違法行為
D.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
參考答案：A,B,C
參考解析： 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
81[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
A.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
B.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
C.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況
D.要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
參考答案：A,B,C
參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
82[多選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括( )。
A.客體要件
B.客觀要件
C.主體要件
D.主觀要件
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。
83[多選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的
B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的
D.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的
參考答案：A,B,C
參考解析： D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。
84[多選題] 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
A.公平
B.公開(kāi)
C.公正
D.自愿
參考答案：A,C
參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
85[多選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括( )。
A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 除A、B、C、D四項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
86[多選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括( )。
A.多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)
B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用
C.刺激A股市場(chǎng)活躍
D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇
參考答案：A,B,C
參考解析： 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。
87[多選題] 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
A.全資擁有
B.控股
C.其他
D.被同一機(jī)構(gòu)控制
參考答案：A,B,D
參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
88[多選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
A.證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令
B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
89[多選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )。
A.姓名
B.從業(yè)資質(zhì)證明
C.年齡
D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
參考答案：A,B,D
參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。
90[多選題] “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括( )。
A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)
B.提供具體證券投資品種選擇建議
C.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議
D.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議
參考答案：A,B,C,D
參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。
91[多選題] 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明
B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明
C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度
D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 除了A、B、C、D四項(xiàng)外.證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明;本公司要求的其他材料。
92[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有( )。
A.證券交易所的從業(yè)人員
B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
93[多選題] ( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
94[多選題] 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)( )。
A.合理確定參與的數(shù)量和地域
B.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
D.制訂接受監(jiān)管的方案
參考答案：A,B,C
參考解析： 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有( )。
A.年檢申請(qǐng)報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)
C.利潤(rùn)表
D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表
參考答案：A,B,D
參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。
96[多選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行( )。
A.抽樣調(diào)查
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查
C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查
D.全面檢查
參考答案：B,C
參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
97[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶有( )。
A.融券專(zhuān)用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.信用交易資金交收賬戶
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
98[多選題] 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括( )。
A.上市公告書(shū)
B.中期報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.臨時(shí)報(bào)告
參考答案：A,B,C,D
參考解析： 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
99[多選題] 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露( )情況。
A.戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng)
B.認(rèn)購(gòu)數(shù)量
C.市盈率
D.持有期限
參考答案：A,B,D
參考解析： 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。
100[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)( )，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
A.薪酬與提名委員會(huì)
B.審計(jì)委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
參考答案：A,B,C
參考解析：
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。