整理“2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》練習(xí)題（2）”供大家參考，希望對考生有幫助！
1董事會的職責(zé)有()
Ⅰ.批準公司發(fā)展戰(zhàn)略
Ⅱ.批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算
Ⅲ.聘任和解聘公司高級管理人員
Ⅳ.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
董事會負責(zé)批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。
2影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多,主要包括(。
Ⅰ.法律依據(jù)
Ⅱ.監(jiān)管要求
Ⅲ.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度
Ⅳ.基金運營實務(wù)的要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型,影響組織形式選擇的因素眾多,主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度及基金運營實務(wù)的要求以及稅負等。
3中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責(zé)人采取(、加入黑名單等紀律處分。
Ⅰ.談話提醒
Ⅱ.書面警示
Ⅲ.要求參加強制培訓(xùn)
Ⅳ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀律處分。
4某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù),下列表述中,符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是(。
A.甲不承擔(dān)責(zé)任
B.甲以其認繳的出資額承擔(dān)責(zé)任
C.甲以其實繳的出資額承擔(dān)責(zé)任
D.甲承擔(dān)無限責(zé)任
參考答案:B
《合伙企業(yè)法》第七十七條規(guī)定,新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù),以其認繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
5下列有關(guān)私募基金募集結(jié)算資金的表述正確的是(。
Ⅰ.在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金
Ⅱ.在投資者資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金
Ⅲ.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前是屬于投資者的合法財產(chǎn)
Ⅳ.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之后是屬于投資者的合法財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:A
《私募投資基金募集行為管理辦法》第十二條規(guī)定,本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財產(chǎn)。
6根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則,我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括(。
Ⅰ.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
Ⅱ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
Ⅲ.應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù),其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護保護政策
Ⅳ.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:A
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則,我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括:
(1發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。
(2近兩年連續(xù)盈利,近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者近一年盈利,近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。
(3近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損。
(4發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。
(5發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。
(6應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù),其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策。
(7近兩年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動,實際控制人沒有變更。
(8具有完善的公司治理結(jié)構(gòu),依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨
立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。
(9發(fā)行人資產(chǎn)完整,業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立,具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭,以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。
(10發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范,財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定,在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量,并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
(11發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行,能夠合理保證公司財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果,并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。
(12發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉、盡責(zé),具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
(13發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主要業(yè)務(wù),并有明確的用途。
(14發(fā)行人及其控股股東、實際控制人近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。
7針對上述機構(gòu),基金業(yè)協(xié)會將官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)(異常”情況予以列示。若私募基金管理人在(個月之內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的,經(jīng)研究同意,可將其從“失聯(lián)(異?！睓C構(gòu)名單中移除。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
針對上述機構(gòu),基金業(yè)協(xié)會將官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)(異常”情況予以列示。若私募基金管理人在三個月之內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的,經(jīng)研究同意,可將其從“失聯(lián)(異常”機構(gòu)名單中移除。
8以下關(guān)于私募基金的合格投資者的說法,不正確的是(。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力
B.投資于單只私募基金的金額不低于300萬元
C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位
D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個人年均收入不低于50萬元的
個人
參考答案:B
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定,私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100
1董事會的職責(zé)有()
Ⅰ.批準公司發(fā)展戰(zhàn)略
Ⅱ.批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算
Ⅲ.聘任和解聘公司高級管理人員
Ⅳ.決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
董事會負責(zé)批準公司發(fā)展戰(zhàn)略、批準公司年度財務(wù)預(yù)算與決算、聘任和解聘公司高級管理人員、決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度等重要決策。
2影響我國權(quán)投資基金組織形式選擇的因素眾多,主要包括(。
Ⅰ.法律依據(jù)
Ⅱ.監(jiān)管要求
Ⅲ.與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度
Ⅳ.基金運營實務(wù)的要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為公司型、合伙型及契約型,影響組織形式選擇的因素眾多,主要包括法律依據(jù)、監(jiān)管要求、與股權(quán)投資業(yè)務(wù)的適應(yīng)度及基金運營實務(wù)的要求以及稅負等。
3中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責(zé)人采取(、加入黑名單等紀律處分。
Ⅰ.談話提醒
Ⅱ.書面警示
Ⅲ.要求參加強制培訓(xùn)
Ⅳ.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對信息披露義務(wù)人及主要負責(zé)人采取談話提醒、書面警示、要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單等紀律處分。
4某有限合伙企業(yè)吸收甲為該企業(yè)的有限合伙人。對甲入伙前該企業(yè)既有的債務(wù),下列表述中,符合《合伙企業(yè)法》規(guī)定的是(。
A.甲不承擔(dān)責(zé)任
B.甲以其認繳的出資額承擔(dān)責(zé)任
C.甲以其實繳的出資額承擔(dān)責(zé)任
D.甲承擔(dān)無限責(zé)任
參考答案:B
《合伙企業(yè)法》第七十七條規(guī)定,新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù),以其認繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
5下列有關(guān)私募基金募集結(jié)算資金的表述正確的是(。
Ⅰ.在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金
Ⅱ.在投資者資金賬戶與托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金
Ⅲ.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前是屬于投資者的合法財產(chǎn)
Ⅳ.募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之后是屬于投資者的合法財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案:A
《私募投資基金募集行為管理辦法》第十二條規(guī)定,本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的,在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出,到達私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前,屬于投資者的合法財產(chǎn)。
6根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則,我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括(。
Ⅰ.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
Ⅱ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
Ⅲ.應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù),其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護保護政策
Ⅳ.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案:A
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則,我國創(chuàng)業(yè)板上市要求主要包括:
(1發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。
(2近兩年連續(xù)盈利,近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者近一年盈利,近一年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。
(3近一期期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元,且不存在未彌補虧損。
(4發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。
(5發(fā)行人的注冊資本已足額繳納,發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢。發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛。
(6應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù),其生產(chǎn)經(jīng)營活動符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護政策。
(7近兩年主營業(yè)務(wù)、董事和高級管理人員沒有重大變動,實際控制人沒有變更。
(8具有完善的公司治理結(jié)構(gòu),依法建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會以及獨
立董事、董事會秘書、審計委員會制度,相關(guān)機構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。
(9發(fā)行人資產(chǎn)完整,業(yè)務(wù)及人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立,具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭,以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。
(10發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范,財務(wù)報表的編制符合企業(yè)會計準則和相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定,在所有重大方面公允地反映了發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量,并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
(11發(fā)行人內(nèi)部控制制度健全且被有效執(zhí)行,能夠合理保證公司財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性、營運的效率與效果,并由注冊會計師出具無保留結(jié)論的內(nèi)部控制鑒證報告。
(12發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉、盡責(zé),具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。
(13發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)用于主要業(yè)務(wù),并有明確的用途。
(14發(fā)行人及其控股股東、實際控制人近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的重大違法行為。
7針對上述機構(gòu),基金業(yè)協(xié)會將官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)(異常”情況予以列示。若私募基金管理人在(個月之內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的,經(jīng)研究同意,可將其從“失聯(lián)(異?！睓C構(gòu)名單中移除。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
針對上述機構(gòu),基金業(yè)協(xié)會將官方網(wǎng)站的“私募基金管理人分類公示”欄目中予以公示,同時在私募基金管理人公示信息的將“失聯(lián)(異常”情況予以列示。若私募基金管理人在三個月之內(nèi)主動與協(xié)會聯(lián)系并按照要求提供相關(guān)資料并說明情況的,經(jīng)研究同意,可將其從“失聯(lián)(異常”機構(gòu)名單中移除。
8以下關(guān)于私募基金的合格投資者的說法,不正確的是(。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力
B.投資于單只私募基金的金額不低于300萬元
C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位
D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者近三年個人年均收入不低于50萬元的
個人
參考答案:B
《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定,私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100