整理“2019年基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》練習(xí)題（3）”供大家參考，希望對考生有幫助！
1. 基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。B
A：T
B：T+1
C：T+2
D：T+3
2. ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()。C
A：7位
B：6位
C：8位
D：5位
3. 債券組合管理的利率預(yù)期策略運用的關(guān)鍵點在于()。B
A：未來利率的高低
B：能否準(zhǔn)確地預(yù)測未來利率水平
C：能否保持對利率變動的敏感性
D：以上說法都不正確
4. 當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為()。C
A：-1
B：0
C：1
D：大于1
5. 證券投資基金起源于()。D
A：1943年英國的海外政府信托契約
B：1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金
C：1873年蘇格蘭的美國投資信托
D：1868年英國的海外及殖民地政府信托基金
6. 關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法不正確的是()。C
A：基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資人所有
B：基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配
C：基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人
D：基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配
7. 以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯誤的是()。B
A：交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值
B：交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值
C：對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值
D：首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值
8. 確定證券投資政策涉及到()。A
A：投資規(guī)模的確定
B：個別證券的選擇
C：投資時機(jī)的選擇
D：多元化
9. 基金的存款利息收入計提方式為()。A
A：按日計提
B：按周計提
C：按月計提
D：按季度計提
10. 在()的情況下，投資者一般會要求較高的債券收益率B
A：債券到期期限較短
B：債券預(yù)期流動性較差
C：債券發(fā)行人信用度較高
D：債券發(fā)行條款對投資者有利
11. 因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時，托管人應(yīng)該()。C
A：不承擔(dān)責(zé)任
B：承擔(dān)全部責(zé)任
C：承擔(dān)連帶責(zé)任
D：承擔(dān)小部分責(zé)任
12. 相對于發(fā)達(dá)國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。D
A：保護(hù)投資者利益
B：保證市場的公平、效率和透明
C：降低系統(tǒng)風(fēng)險
D：推動基金業(yè)的發(fā)展
13. 我國開放式基金的存續(xù)期為()。D
A：5年
B：15年
C：15年-50年
D：一般無期限
14. ()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。C
A：20世紀(jì)40年代以后
B：20世紀(jì)60年代以后
C：20世紀(jì)80年代以后
D：20世紀(jì)90年代末期
15. 資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。C
A：短期
B：中期
C：長期
D：中長期
16. 衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是()。D
A：簡單凈值收益率
B：幾何平均收益率
C：年(度)化收益率
D：時間加權(quán)收益率
17. A公司今年每股的股息為0.8元，預(yù)期增長速度為10%。當(dāng)前無風(fēng)險利率為0.05，市場組合的風(fēng)險溢價為0.09，A公司股票的β值為1.50，則A公司股票當(dāng)前的合理價格為()。B
A：9.40
B：9.41
C：9.42
D：9.43
18. 從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負(fù)有主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是()。C
A：證券交易所
B：證券業(yè)協(xié)會
C：證監(jiān)會
D：銀監(jiān)會
19. 證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為()。B
A：審核基金設(shè)立申報材料
B：對上市基金的定期報告進(jìn)行事前登記、事后審查
C：組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映
D：對擬上市基金招募說明書的披露進(jìn)行監(jiān)管
20. 某五年期債券面值100元，票面利率5%，每年付息，還有兩年到期。假設(shè)該債券當(dāng)前價格為103元，再投資收益率為2%，則該債券到期的現(xiàn)實復(fù)利收益率為()。A
A：3.39%
B：3.52%
C：3.47%
D：4.31%
21. 假設(shè)某基金每季度收益率分別為7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么簡單年華收益率為()。A
A：15.00%
B：15.36%
C：14.00%
D：14.36%
22. 經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是()。A
A：淄博基金
B：基金開元
C：基金金泰
D：安泰基金
23. 世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為()。C
A：投資基金
B：單位信托基金
C：共同基金
D：證券投資信托基金
24. 基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是()。B
A：基金托管人
B：基金管理人
C：獨產(chǎn)董事
D：督察長
25. 每個基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時間不得少于()。B
A：10個小時
B：20個不時
C：30個小時
D：40個小時
26. 關(guān)于開放式基金鐵凍結(jié)和解凍，以下哪項描述是正確的。A
A：基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍
B：基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)
C：基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)
D：以上說法都不正確
27. 基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對將來收益率進(jìn)行估計的是()。C
A：簡單收益率
B：時間加權(quán)收益率
C：算術(shù)平均收益率
D：幾何平均收益率
28. 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，()為股票基金我。A
A：60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
B：55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
C：30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
D：50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
29. 詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標(biāo)產(chǎn)。B
A：APT
B：CAPM
C：MM
D：均值-方差
30. 一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是()。B
A：基金募集信息披露
B：臨時信息披露
C：基金份額上市交易公告書
D：基金季度報告
31. 投資組合保險策略的支付模式為()。D
A：直線
B：曲線
C：凹型
D：凸型
32. 基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的低層次是()。D
A：內(nèi)部控制大綱
B：基本管理制度
C：部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D：業(yè)務(wù)操作手冊
33. 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為()。C
A：各項均不對
B：買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略
C：全球資金產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置
D：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資金產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置
34. 下列關(guān)于我國基金銷售渠道的表述，正確的是()。B
A：目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系
B：在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃點有非常重要的地位
C：保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺
D：從歷看，我國的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額
35. 目前，我國的證券投資基金主要是()。B
A：公司型基金
B：契約型基金
C：單位信托基金
D：對沖基金
36. 以下不屬于中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局的監(jiān)管范圍的是()。B
A：負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司變更的撤銷分支機(jī)構(gòu)
B：負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬任基金托管銀行股東情況并出具意見
C：協(xié)助基金監(jiān)管部對轄區(qū)內(nèi)基金份額交易活動進(jìn)行監(jiān)管
D：負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司董事任免
37. 目前，我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的()，不足5元時按5元收取。B
A：0.025%
B：0.3%
C：0.5%
D：0.05%
38. 一般使用()作為基礎(chǔ)利率的代表。C
A：基準(zhǔn)利率
B：法定存款利率
C：無風(fēng)險的國債收益率
D：法定貸款利率
39. 不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是()。B
A：主動型基金
B：被動型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
40. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付資金賬戶以()的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。C
A：托管人和基金聯(lián)名
B：基金
C：托管人
D：管理人
1. 基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。B
A：T
B：T+1
C：T+2
D：T+3
2. ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()。C
A：7位
B：6位
C：8位
D：5位
3. 債券組合管理的利率預(yù)期策略運用的關(guān)鍵點在于()。B
A：未來利率的高低
B：能否準(zhǔn)確地預(yù)測未來利率水平
C：能否保持對利率變動的敏感性
D：以上說法都不正確
4. 當(dāng)兩種證券投資收益率之間完全正相關(guān)時，兩種證券之間的相關(guān)系數(shù)為()。C
A：-1
B：0
C：1
D：大于1
5. 證券投資基金起源于()。D
A：1943年英國的海外政府信托契約
B：1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金
C：1873年蘇格蘭的美國投資信托
D：1868年英國的海外及殖民地政府信托基金
6. 關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法不正確的是()。C
A：基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資人所有
B：基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配
C：基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人
D：基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配
7. 以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯誤的是()。B
A：交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價估值
B：交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價值
C：對停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價值
D：首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價值
8. 確定證券投資政策涉及到()。A
A：投資規(guī)模的確定
B：個別證券的選擇
C：投資時機(jī)的選擇
D：多元化
9. 基金的存款利息收入計提方式為()。A
A：按日計提
B：按周計提
C：按月計提
D：按季度計提
10. 在()的情況下，投資者一般會要求較高的債券收益率B
A：債券到期期限較短
B：債券預(yù)期流動性較差
C：債券發(fā)行人信用度較高
D：債券發(fā)行條款對投資者有利
11. 因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時，托管人應(yīng)該()。C
A：不承擔(dān)責(zé)任
B：承擔(dān)全部責(zé)任
C：承擔(dān)連帶責(zé)任
D：承擔(dān)小部分責(zé)任
12. 相對于發(fā)達(dá)國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。D
A：保護(hù)投資者利益
B：保證市場的公平、效率和透明
C：降低系統(tǒng)風(fēng)險
D：推動基金業(yè)的發(fā)展
13. 我國開放式基金的存續(xù)期為()。D
A：5年
B：15年
C：15年-50年
D：一般無期限
14. ()證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。C
A：20世紀(jì)40年代以后
B：20世紀(jì)60年代以后
C：20世紀(jì)80年代以后
D：20世紀(jì)90年代末期
15. 資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以()歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。C
A：短期
B：中期
C：長期
D：中長期
16. 衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)算法是()。D
A：簡單凈值收益率
B：幾何平均收益率
C：年(度)化收益率
D：時間加權(quán)收益率
17. A公司今年每股的股息為0.8元，預(yù)期增長速度為10%。當(dāng)前無風(fēng)險利率為0.05，市場組合的風(fēng)險溢價為0.09，A公司股票的β值為1.50，則A公司股票當(dāng)前的合理價格為()。B
A：9.40
B：9.41
C：9.42
D：9.43
18. 從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負(fù)有主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是()。C
A：證券交易所
B：證券業(yè)協(xié)會
C：證監(jiān)會
D：銀監(jiān)會
19. 證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為()。B
A：審核基金設(shè)立申報材料
B：對上市基金的定期報告進(jìn)行事前登記、事后審查
C：組織收集、分析和處理市場和媒體對基金和基金當(dāng)事人的情況反映
D：對擬上市基金招募說明書的披露進(jìn)行監(jiān)管
20. 某五年期債券面值100元，票面利率5%，每年付息，還有兩年到期。假設(shè)該債券當(dāng)前價格為103元，再投資收益率為2%，則該債券到期的現(xiàn)實復(fù)利收益率為()。A
A：3.39%
B：3.52%
C：3.47%
D：4.31%
21. 假設(shè)某基金每季度收益率分別為7.50%、-3.00%、1.50%、9.00%那么簡單年華收益率為()。A
A：15.00%
B：15.36%
C：14.00%
D：14.36%
22. 經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是()。A
A：淄博基金
B：基金開元
C：基金金泰
D：安泰基金
23. 世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為()。C
A：投資基金
B：單位信托基金
C：共同基金
D：證券投資信托基金
24. 基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人是()。B
A：基金托管人
B：基金管理人
C：獨產(chǎn)董事
D：督察長
25. 每個基金投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時間不得少于()。B
A：10個小時
B：20個不時
C：30個小時
D：40個小時
26. 關(guān)于開放式基金鐵凍結(jié)和解凍，以下哪項描述是正確的。A
A：基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍
B：基金賬戶被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)
C：基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不凍結(jié)
D：以上說法都不正確
27. 基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對將來收益率進(jìn)行估計的是()。C
A：簡單收益率
B：時間加權(quán)收益率
C：算術(shù)平均收益率
D：幾何平均收益率
28. 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，()為股票基金我。A
A：60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
B：55%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
C：30%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
D：50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票
29. 詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異指標(biāo)產(chǎn)。B
A：APT
B：CAPM
C：MM
D：均值-方差
30. 一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)見的是()。B
A：基金募集信息披露
B：臨時信息披露
C：基金份額上市交易公告書
D：基金季度報告
31. 投資組合保險策略的支付模式為()。D
A：直線
B：曲線
C：凹型
D：凸型
32. 基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的低層次是()。D
A：內(nèi)部控制大綱
B：基本管理制度
C：部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D：業(yè)務(wù)操作手冊
33. 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為()。C
A：各項均不對
B：買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略和動態(tài)資產(chǎn)配置策略
C：全球資金產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置
D：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資金產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置
34. 下列關(guān)于我國基金銷售渠道的表述，正確的是()。B
A：目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系
B：在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃點有非常重要的地位
C：保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺
D：從歷看，我國的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額
35. 目前，我國的證券投資基金主要是()。B
A：公司型基金
B：契約型基金
C：單位信托基金
D：對沖基金
36. 以下不屬于中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局的監(jiān)管范圍的是()。B
A：負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司變更的撤銷分支機(jī)構(gòu)
B：負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)擬任基金托管銀行股東情況并出具意見
C：協(xié)助基金監(jiān)管部對轄區(qū)內(nèi)基金份額交易活動進(jìn)行監(jiān)管
D：負(fù)責(zé)審查轄區(qū)內(nèi)基金管理公司董事任免
37. 目前，我國封閉式基金的交易傭金不得高于成交金額的()，不足5元時按5元收取。B
A：0.025%
B：0.3%
C：0.5%
D：0.05%
38. 一般使用()作為基礎(chǔ)利率的代表。C
A：基準(zhǔn)利率
B：法定存款利率
C：無風(fēng)險的國債收益率
D：法定貸款利率
39. 不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)的基金是()。B
A：主動型基金
B：被動型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
40. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，結(jié)算備付資金賬戶以()的名義在中國證券登記結(jié)算公司上海和深圳分公司分別設(shè)立。C
A：托管人和基金聯(lián)名
B：基金
C：托管人
D：管理人