為大家整理2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前沖刺題及答案(3)供大家參考，希望對考生有幫助！
1(單選題)基金自律組織的構(gòu)成不包括()。
A基金管理人 B基金托管人 C基金市場服務機構(gòu) D中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會
解析：正確答案”D“
2(單選題)對基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅持()的利益優(yōu)先的原則。
A基金管理人 B基金份額持有人 C基金托管人 D商業(yè)銀行
解析：正確答案”B“
對基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，應堅持份額持有人利益優(yōu)先的原則。
3(單選題)封閉式基金份額上市交易應符合規(guī)定條件，下列()不是必要條件。
A基金份額持有人不少于1,000人
B基金募集金額不低于2億元人民幣
C基金合同期限為10年以上
D基金的募集符合《基金法》規(guī)定
解析：正確答案”C“
基金合同期限為5年以上。
4(單選題)基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下()方面。
A基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人
B基金產(chǎn)品說明
C基金招募說明書摘要
D基金份額發(fā)售方式
解析：正確答案”A“
5(單選題)下列風險應對的措施中，不包括()。
A回避風險 B接受風險 C降低風險 D消除風險
解析：正確答案”D“
風險應對的措施包括回避、接受、公擔或降低等，不包括消除風險。
6(單選題)以下關于基金管理人合規(guī)風險的說法中，錯誤的是()。
A合規(guī)風險可以視同于操作風險、聲譽風險和道德風險
B大多數(shù)發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失
C合規(guī)風險是公司及員工因違反法規(guī)等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險
D合規(guī)風險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分
解析：正確答案”A“
合規(guī)風險不能視同于操作風險、聲譽風險和道德風險，A錯誤。
7(單選題)下列關于基金的分類說法，錯誤的是()。
A根據(jù)運作方式分為封閉式基金、開放式基金
B根據(jù)法律形式分為契約型基金、公司型基金
C根據(jù)投資目標分為增長型基金、收入型基金、平衡性基金
D根據(jù)投資理念分為在岸基金、離岸基金
解析：正確答案”D“
基金按照投資理念分為主動型基金和被動型基金，在岸基金和離岸基金是按照資金來源和用途進行的劃分。
8(單選題)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的是()。
A封閉式基金 B貨幣基金 CETF DLOF
解析：正確答案”C“
9(單選題)根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權利不包括()。
A分享基金財產(chǎn)收益
B參與全部基金財產(chǎn)分配
C對基金投資者大會審議事項行使表決權
D查閱或者復制公開披露的基金信息資料
解析：正確答案”B“
基金份額持有人可以參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，而不是全部基金財產(chǎn)。
10(單選題)下列關于贖回費用和銷售服務費用的說法正確的是()。
A對于收取銷售服務費，持有期少于30日的投資人收取不低于1.5%的贖回費
B基金管理人可以從基金資產(chǎn)中計提一定比例的銷售服務費
C基金管理人應將全部贖回費計入基金資產(chǎn)
D基金公司不得對銷售費用實行優(yōu)惠
解析：正確答案”B“
對于收取銷售服務費，持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，A錯誤;基金管理人根據(jù)投資人持有期限不同收取不同的贖回費，并按不同比例計入基金資產(chǎn)，C錯誤;基金銷售機構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，D錯誤。
11(單選題)下列關于內(nèi)部控制原則的說法中，錯誤的是()。
A對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，也要花費大量的人力、物力進行嚴格控制
B相互制約原則必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系
C崗位職責主要解決的是不相容職務的分離
D內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行
解析：正確答案”A“
對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，能起到監(jiān)控作用即可，A錯誤。
12(單選題)合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應有獨立地位，合規(guī)管理應獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動體現(xiàn)了基金管理人合規(guī)管理的()原則。
A獨立性 B客觀性 C公正性 D專業(yè)性
解析：正確答案”A“
13(單選題)()負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。
A董事會 B監(jiān)事會 C督察長 D合規(guī)管理部門
解析：正確答案”D“
14(單選題)下列關于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是()。
A單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回
B基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理
C發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告
D連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以暫停接受贖回申請
解析：正確答案”A“
單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。
15(單選題)不屬于專業(yè)審慎的基本要求的是()。
A持證上崗 B持續(xù)學習 C審慎開展執(zhí)業(yè)活動 D積極開展執(zhí)業(yè)活動
解析：正確答案”D“
審慎開展執(zhí)業(yè)活動，而不是積極開展業(yè)務活動。
16(單選題)關于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是()。
A不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范
B積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
C負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員，應及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴重的后果
D不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為寬松的規(guī)范
解析：正確答案”D“
不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。
17(單選題)法律靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力，這體現(xiàn)了二者在()的區(qū)別。
A表現(xiàn)形式 B內(nèi)容結(jié)構(gòu) C調(diào)整范圍 D調(diào)整手段
解析：正確答案”D“
體現(xiàn)的是法律和道德的調(diào)整手段不同。
18(單選題)能夠進行實時套利交易的基金是()。
A保本基金 B傘形基金 CETF DLOF
解析：正確答案”C“
19(單選題)ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在()的申購、贖回清單中公告。
AT日 BT+1日 CT-1日 DT+2日
解析：正確答案”B“
ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在T+1的申購、贖回清單中公告。
20(單選題)投資者提交基金認購申請后，一般可于()日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
AT+1 BT+2 CT+3 DT
解析：正確答案”B“，
投資者T日提交基金認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
1(單選題)基金自律組織的構(gòu)成不包括()。
A基金管理人 B基金托管人 C基金市場服務機構(gòu) D中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會
解析：正確答案”D“
2(單選題)對基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，堅持()的利益優(yōu)先的原則。
A基金管理人 B基金份額持有人 C基金托管人 D商業(yè)銀行
解析：正確答案”B“
對基金經(jīng)理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，應堅持份額持有人利益優(yōu)先的原則。
3(單選題)封閉式基金份額上市交易應符合規(guī)定條件，下列()不是必要條件。
A基金份額持有人不少于1,000人
B基金募集金額不低于2億元人民幣
C基金合同期限為10年以上
D基金的募集符合《基金法》規(guī)定
解析：正確答案”C“
基金合同期限為5年以上。
4(單選題)基金招募說明書的內(nèi)容不包括以下()方面。
A基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名基金持有人
B基金產(chǎn)品說明
C基金招募說明書摘要
D基金份額發(fā)售方式
解析：正確答案”A“
5(單選題)下列風險應對的措施中，不包括()。
A回避風險 B接受風險 C降低風險 D消除風險
解析：正確答案”D“
風險應對的措施包括回避、接受、公擔或降低等，不包括消除風險。
6(單選題)以下關于基金管理人合規(guī)風險的說法中，錯誤的是()。
A合規(guī)風險可以視同于操作風險、聲譽風險和道德風險
B大多數(shù)發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失
C合規(guī)風險是公司及員工因違反法規(guī)等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險
D合規(guī)風險管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實意義，是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分
解析：正確答案”A“
合規(guī)風險不能視同于操作風險、聲譽風險和道德風險，A錯誤。
7(單選題)下列關于基金的分類說法，錯誤的是()。
A根據(jù)運作方式分為封閉式基金、開放式基金
B根據(jù)法律形式分為契約型基金、公司型基金
C根據(jù)投資目標分為增長型基金、收入型基金、平衡性基金
D根據(jù)投資理念分為在岸基金、離岸基金
解析：正確答案”D“
基金按照投資理念分為主動型基金和被動型基金，在岸基金和離岸基金是按照資金來源和用途進行的劃分。
8(單選題)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的是()。
A封閉式基金 B貨幣基金 CETF DLOF
解析：正確答案”C“
9(單選題)根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權利不包括()。
A分享基金財產(chǎn)收益
B參與全部基金財產(chǎn)分配
C對基金投資者大會審議事項行使表決權
D查閱或者復制公開披露的基金信息資料
解析：正確答案”B“
基金份額持有人可以參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，而不是全部基金財產(chǎn)。
10(單選題)下列關于贖回費用和銷售服務費用的說法正確的是()。
A對于收取銷售服務費，持有期少于30日的投資人收取不低于1.5%的贖回費
B基金管理人可以從基金資產(chǎn)中計提一定比例的銷售服務費
C基金管理人應將全部贖回費計入基金資產(chǎn)
D基金公司不得對銷售費用實行優(yōu)惠
解析：正確答案”B“
對于收取銷售服務費，持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，A錯誤;基金管理人根據(jù)投資人持有期限不同收取不同的贖回費，并按不同比例計入基金資產(chǎn)，C錯誤;基金銷售機構(gòu)可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，D錯誤。
11(單選題)下列關于內(nèi)部控制原則的說法中，錯誤的是()。
A對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，也要花費大量的人力、物力進行嚴格控制
B相互制約原則必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系
C崗位職責主要解決的是不相容職務的分離
D內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行
解析：正確答案”A“
對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，能起到監(jiān)控作用即可，A錯誤。
12(單選題)合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應有獨立地位，合規(guī)管理應獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動體現(xiàn)了基金管理人合規(guī)管理的()原則。
A獨立性 B客觀性 C公正性 D專業(yè)性
解析：正確答案”A“
13(單選題)()負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。
A董事會 B監(jiān)事會 C督察長 D合規(guī)管理部門
解析：正確答案”D“
14(單選題)下列關于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是()。
A單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回
B基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理
C發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告
D連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以暫停接受贖回申請
解析：正確答案”A“
單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。
15(單選題)不屬于專業(yè)審慎的基本要求的是()。
A持證上崗 B持續(xù)學習 C審慎開展執(zhí)業(yè)活動 D積極開展執(zhí)業(yè)活動
解析：正確答案”D“
審慎開展執(zhí)業(yè)活動，而不是積極開展業(yè)務活動。
16(單選題)關于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是()。
A不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范
B積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
C負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員，應及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴重的后果
D不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為寬松的規(guī)范
解析：正確答案”D“
不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。
17(單選題)法律靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力，這體現(xiàn)了二者在()的區(qū)別。
A表現(xiàn)形式 B內(nèi)容結(jié)構(gòu) C調(diào)整范圍 D調(diào)整手段
解析：正確答案”D“
體現(xiàn)的是法律和道德的調(diào)整手段不同。
18(單選題)能夠進行實時套利交易的基金是()。
A保本基金 B傘形基金 CETF DLOF
解析：正確答案”C“
19(單選題)ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在()的申購、贖回清單中公告。
AT日 BT+1日 CT-1日 DT+2日
解析：正確答案”B“
ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在T+1的申購、贖回清單中公告。
20(單選題)投資者提交基金認購申請后，一般可于()日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。
AT+1 BT+2 CT+3 DT
解析：正確答案”B“，
投資者T日提交基金認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。