根據(jù)《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為9月3日至9月29日，于10月27、28日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來學(xué)習(xí)吧！
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券公司違反規(guī)定（10.8）
單選題
證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。
A、一倍以上五倍以下
B、五倍以上十倍以下
C、十倍以上十五倍以下
D、十五倍以上二十倍以下
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：違反證券交易規(guī)定（10.8）
單選題
證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。
A、1～10萬元
B、20～30萬元
C、30～60萬元
D、50～80萬元
【正確答案】A
【答案解析】本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：證券公司違反規(guī)定（10.8）
單選題
證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。
A、一倍以上五倍以下
B、五倍以上十倍以下
C、十倍以上十五倍以下
D、十五倍以上二十倍以下
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)》習(xí)題：違反證券交易規(guī)定（10.8）
單選題
證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。
A、1～10萬元
B、20～30萬元
C、30～60萬元
D、50～80萬元
【正確答案】A
【答案解析】本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責(zé)令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。