人到中年，在職業(yè)生涯里有沒有轉(zhuǎn)身的沖動？多拿個證書，助您轉(zhuǎn)松轉(zhuǎn)身！整理證券從業(yè)資格每日一練，為你提供高質(zhì)量習題。以下為證券從業(yè)資格每日一練，今天你練了嗎？
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習題：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤（12.25）
會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)該對其（）。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入
Ⅲ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查期貨相關(guān)法律責任的規(guī)定。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習題：投資咨詢機構(gòu)（12.25）
組合型選擇題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。不得有的行為包括：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習題：律師事務(wù)所（12.25）
組合型選擇題
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（）條件之一，并且近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。
Ⅰ.近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓
Ⅱ.近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)
Ⅲ.近2年從事過證券法律業(yè)務(wù)
Ⅳ.近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理?！掇k法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件之一，并且近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：（1）近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；（2）近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；（3）近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習題：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤（12.25）
會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)該對其（）。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.沒收業(yè)務(wù)收入
Ⅲ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查期貨相關(guān)法律責任的規(guī)定。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習題：投資咨詢機構(gòu)（12.25）
組合型選擇題
《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。
Ⅰ.代理委托人從事證券投資
Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
Ⅲ.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
Ⅳ.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理。不得有的行為包括：（1）代理委托人從事證券投資；（2）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（3）買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；（4）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（5）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。因以上行為給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習題：律師事務(wù)所（12.25）
組合型選擇題
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（）條件之一，并且近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。
Ⅰ.近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓
Ⅱ.近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)
Ⅲ.近2年從事過證券法律業(yè)務(wù)
Ⅳ.近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理?！掇k法》規(guī)定，鼓勵具備下列條件之一，并且近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)：（1）近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；（2）近3年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)；（3）近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學、研究工作，或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓。