為幫助各位考生順利備考2018年證券從業(yè)資格考試，編輯整理發(fā)布“2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》鞏固練習(xí)題(6)”的模擬試題，考生可以此日常練習(xí)自我檢測，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。
正確答案：A
解析：按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。
52.債券風(fēng)險較小的原因是()。
Ⅰ.公司破產(chǎn)時債券償付在前
Ⅱ.債券的市場價格較穩(wěn)定
Ⅲ.利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響
Ⅳ.債券沒有固定的期限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：債券風(fēng)險相對較小的原因包括：①債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;②清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前;③在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定。
53.港股通股票包括()。
Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股
Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股
Ⅲ.A+H股上市公司的H股
Ⅳ.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：D
解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股以及不在前述指數(shù)成份股內(nèi)但有股票同時在上交所和聯(lián)交所上市的H股。但：(1)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票不納入;(2)同時有股票在上交所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票不納入;(3)上交所上市A股為風(fēng)險警示板股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股不納入;(4)具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票不納入。
54.可交換公司債券的交割方式有()。
Ⅰ.股票交割
Ⅱ.現(xiàn)金交割
Ⅲ.混合交割
Ⅳ.虛擬交割
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：可交換公司債券有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式。
55.以下選項(xiàng)中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)()。
Ⅰ.債券屬于有價證券
Ⅱ.債券是一種虛擬資本
Ⅲ.債券是設(shè)權(quán)證券
Ⅳ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
56.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小，這是因?yàn)?)。
Ⅰ.債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序在債券利息支付和納稅之后
Ⅱ.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后
Ⅲ.在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大
Ⅳ.股票價格高，債券價格低。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：C
解析：股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小。這是因?yàn)椋旱谝?，債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。第二，倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。第三，在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大。
56.可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括()。
Ⅰ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
Ⅱ.送股
Ⅲ.分紅
Ⅳ.派息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅和派息。
57.基金利潤包括利息收入、投資收益及其它收入等，其中其他收入包括()。
Ⅰ.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額
Ⅱ.手續(xù)費(fèi)返還
Ⅲ.ETF替代損益
Ⅳ.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：其他收入包括贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額、手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)等。
58.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他方面的限制，包括()。
Ⅰ.公司對現(xiàn)金的需要
Ⅱ.股東所處的地位
Ⅲ.公司的經(jīng)營環(huán)境
Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：C
解析：其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。
59.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備()條件。
Ⅰ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門
Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：C
解析：申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
60.下列選項(xiàng)中屬于短期國庫券市場特點(diǎn)的有()。
Ⅰ.違約風(fēng)險小
Ⅱ.流動性強(qiáng)
Ⅲ.面額大
Ⅳ.有一定收益，且收入免稅
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B
正確答案：A
解析：按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。
52.債券風(fēng)險較小的原因是()。
Ⅰ.公司破產(chǎn)時債券償付在前
Ⅱ.債券的市場價格較穩(wěn)定
Ⅲ.利息是費(fèi)用范圍，不受公司盈利影響
Ⅳ.債券沒有固定的期限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：債券風(fēng)險相對較小的原因包括：①債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;②清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前;③在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定。
53.港股通股票包括()。
Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成份股
Ⅱ.恒生綜合中型股指數(shù)的成份股
Ⅲ.A+H股上市公司的H股
Ⅳ.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：D
解析：港股通股票范圍為恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)成份股以及不在前述指數(shù)成份股內(nèi)但有股票同時在上交所和聯(lián)交所上市的H股。但：(1)在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票不納入;(2)同時有股票在上交所以外的內(nèi)地證券交易所上市的發(fā)行人的股票不納入;(3)上交所上市A股為風(fēng)險警示板股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股不納入;(4)具有上交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票不納入。
54.可交換公司債券的交割方式有()。
Ⅰ.股票交割
Ⅱ.現(xiàn)金交割
Ⅲ.混合交割
Ⅳ.虛擬交割
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：可交換公司債券有股票、現(xiàn)金和混合3種交割方式。
55.以下選項(xiàng)中，哪些屬于債券的基本性質(zhì)()。
Ⅰ.債券屬于有價證券
Ⅱ.債券是一種虛擬資本
Ⅲ.債券是設(shè)權(quán)證券
Ⅳ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。
56.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小，這是因?yàn)?)。
Ⅰ.債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序在債券利息支付和納稅之后
Ⅱ.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后
Ⅲ.在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大
Ⅳ.股票價格高，債券價格低。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：C
解析：股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小。這是因?yàn)椋旱谝?，債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序列在債券利息支付和納稅之后。第二，倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時，債券償付在前，股票償付在后。第三，在二級市場上，債券因其利率固定、期限固定，市場價格也較穩(wěn)定;而股票無固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場價格波動頻繁，漲跌幅度較大。
56.可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括()。
Ⅰ.資本公積轉(zhuǎn)增股本
Ⅱ.送股
Ⅲ.分紅
Ⅳ.派息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
解析：可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孽息，孽息具體包括資本公積轉(zhuǎn)增股本、送股、分紅和派息。
57.基金利潤包括利息收入、投資收益及其它收入等，其中其他收入包括()。
Ⅰ.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額
Ⅱ.手續(xù)費(fèi)返還
Ⅲ.ETF替代損益
Ⅳ.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
解析：其他收入包括贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額、手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益，以及基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)等。
58.普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制，除了法律方面的限制，還有其他方面的限制，包括()。
Ⅰ.公司對現(xiàn)金的需要
Ⅱ.股東所處的地位
Ⅲ.公司的經(jīng)營環(huán)境
Ⅳ.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：C
解析：其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要，股東所處的地位，公司的經(jīng)營環(huán)境，公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。
59.具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的金融機(jī)構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備()條件。
Ⅰ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門
Ⅲ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件
Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：C
解析：申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
60.下列選項(xiàng)中屬于短期國庫券市場特點(diǎn)的有()。
Ⅰ.違約風(fēng)險小
Ⅱ.流動性強(qiáng)
Ⅲ.面額大
Ⅳ.有一定收益，且收入免稅
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案：B