整理2018年9月證券從業(yè)資格《基礎知識》強化練習題供大家參考，希望對考生有幫助！
第1題單選
根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當具備凈資產(chǎn)不少于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務。基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。
第2題單選
( )指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。
A.普通股
B.績優(yōu)股
C.成長股
D.藍籌股
參考答案：D
參考解析：藍籌股，指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。
第3題單選
通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價( )。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會( )。
A.上漲、上漲
B.上漲、下跌
C.下跌、下跌
D.下跌、上漲
參考答案：D
參考解析：通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價下跌。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會上漲。
第4題單選
金融期貨交易的對象是( )。
A.股票
B.債券
C.金融期貨合約
D.金融工具
參考答案：C
參考解析：金融期貨交易的對象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標準化協(xié)議。
第5題單選
有價證券是( )。
A.擁有實物的憑證
B.擁有資產(chǎn)的憑證
C.財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式
D.以上都不對
參考答案：C
參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。有價證券持有人既擁有了一定價值量的財產(chǎn)，也可以行使該證券所代表的權利。
第6題單選
所謂5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方( )依次成交，未成交部分自動撤銷。
A.5個價位的申報隊列
B.所有申報隊列
C.由高到低隊列
D.由低到高隊列
參考答案：A
參考解析：所謂5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
第7題單選
開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.75%
B.85%
C.95%
D.90%
參考答案：C
參考解析：開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
第8題單選
在我國，公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在( )期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.1年以上
B.3年以上
C.5年以上
D.10年以上
參考答案：A
參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
第9題單選
下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是( )。
A.股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.信用等級在AA+以下的債券
D.期限在1年以內(nèi)的債券回購
參考答案：D
參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票。
(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整期的除外。
(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具。
(5)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
第10題單選
( )是指由于金融機構(gòu)經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。
A.隱蔽性
B.不確定性
C.可管理性
D.擴散性
參考答案：A
參考解析：隱蔽性是指由于金融機構(gòu)經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。
第11題單選
( )是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎，甚至出現(xiàn)擠兌風潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。
A.周期性
B.加速性
C.不確定性
D.擴散性
參考答案：B
參考解析：加速性是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎，甚至出現(xiàn)擠兌風潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。
第12題單選
所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其( )，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易所市場證券交易的制度。
A.證券交易的受托人
B.證券交易的任意受托人
C.證券交易的多個受托人
D.證券發(fā)行的受托人
參考答案：A
參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易所市場證券交易的制度。
第13題單選
證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
第14題單選
以下( )不是詢價交易方式的步驟。
A.競價撮合
B.報價
C.確認成交
D.格式化詢價
參考答案：A
參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟。
第15題單選
保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：B
參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。
第16題單選
股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是( )。
另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是( )。
A.債權證券、物權證券
B.要式證券、資本證券
C.資本證券、要式證券
D.物權證券、債權證券
參考答案：D
參考解析：股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是債權證券。
第17題單選
如果外匯匯率上升，則外幣債權人( )、外幣債務人( )。。
A.受損失盈利
B.盈利受損失
C.受損失受損失
D.盈利盈利
參考答案：B
參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權人盈利、外幣債務人受損失。
第18題單選
公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是( )。
A.在基金托管人或者其他基金管理人任職
B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格
C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易
D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關系人進行證券投資
參考答案：D
參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
第19題單選
投資者獲得上市公司送股時( )，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
A.需重新進行利潤評估
B.需繳納所得稅
C.不需重新進行利潤評估
D.不需繳納所得稅
參考答案：B
參考解析：投資者獲得上市公司送股時也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
第20題單選
企業(yè)的組織形式不合適的是( )。
A.獨資制
B.合伙制
C.公司制
D.個人
參考答案：D
參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制。
第1題單選
根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當具備凈資產(chǎn)不少于( )億元人民幣。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務。基金管理公司申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格應當具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。
第2題單選
( )指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。
A.普通股
B.績優(yōu)股
C.成長股
D.藍籌股
參考答案：D
參考解析：藍籌股，指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。
第3題單選
通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價( )。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會( )。
A.上漲、上漲
B.上漲、下跌
C.下跌、下跌
D.下跌、上漲
參考答案：D
參考解析：通常配股價要低于市場價，所以配股上市后可能導致股價下跌。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價反而會上漲。
第4題單選
金融期貨交易的對象是( )。
A.股票
B.債券
C.金融期貨合約
D.金融工具
參考答案：C
參考解析：金融期貨交易的對象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設計的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點都作出統(tǒng)一規(guī)定的標準化協(xié)議。
第5題單選
有價證券是( )。
A.擁有實物的憑證
B.擁有資產(chǎn)的憑證
C.財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式
D.以上都不對
參考答案：C
參考解析：股票是有價證券。有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。有價證券持有人既擁有了一定價值量的財產(chǎn)，也可以行使該證券所代表的權利。
第6題單選
所謂5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方( )依次成交，未成交部分自動撤銷。
A.5個價位的申報隊列
B.所有申報隊列
C.由高到低隊列
D.由低到高隊列
參考答案：A
參考解析：所謂5檔即時成交剩余撤銷申報，是指以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方5個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
第7題單選
開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )。
A.75%
B.85%
C.95%
D.90%
參考答案：C
參考解析：開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
第8題單選
在我國，公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在( )期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.1年以上
B.3年以上
C.5年以上
D.10年以上
參考答案：A
參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
第9題單選
下列選項中貨幣市場基金可投資的金融工具是( )。
A.股票
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.信用等級在AA+以下的債券
D.期限在1年以內(nèi)的債券回購
參考答案：D
參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：
(1)股票。
(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。
(3)以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券，已進入最后一個利率調(diào)整期的除外。
(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務融資工具。
(5)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。
第10題單選
( )是指由于金融機構(gòu)經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。
A.隱蔽性
B.不確定性
C.可管理性
D.擴散性
參考答案：A
參考解析：隱蔽性是指由于金融機構(gòu)經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風險不確定損失的實質(zhì)。
第11題單選
( )是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎，甚至出現(xiàn)擠兌風潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。
A.周期性
B.加速性
C.不確定性
D.擴散性
參考答案：B
參考解析：加速性是指一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎，甚至出現(xiàn)擠兌風潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。
第12題單選
所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其( )，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易所市場證券交易的制度。
A.證券交易的受托人
B.證券交易的任意受托人
C.證券交易的多個受托人
D.證券發(fā)行的受托人
參考答案：A
參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務單元參與交易所市場證券交易的制度。
第13題單選
證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的( )倍。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
第14題單選
以下( )不是詢價交易方式的步驟。
A.競價撮合
B.報價
C.確認成交
D.格式化詢價
參考答案：A
參考解析：詢價交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價格以及其他交易要素的交易方式，包括報價、格式化詢價和確認成交三個步驟。
第15題單選
保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
參考答案：B
參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于15%。
第16題單選
股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是( )。
另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是( )。
A.債權證券、物權證券
B.要式證券、資本證券
C.資本證券、要式證券
D.物權證券、債權證券
參考答案：D
參考解析：股東權是一種綜合權利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權利，但其對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權證券。另外，投資者購買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財產(chǎn)的所有權，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對立的債權人，所以股票也不是債權證券。
第17題單選
如果外匯匯率上升，則外幣債權人( )、外幣債務人( )。。
A.受損失盈利
B.盈利受損失
C.受損失受損失
D.盈利盈利
參考答案：B
參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權人盈利、外幣債務人受損失。
第18題單選
公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是( )。
A.在基金托管人或者其他基金管理人任職
B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格
C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易
D.事先向基金管理人申報后為其本人、配偶、利害關系人進行證券投資
參考答案：D
參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。并且，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
第19題單選
投資者獲得上市公司送股時( )，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
A.需重新進行利潤評估
B.需繳納所得稅
C.不需重新進行利潤評估
D.不需繳納所得稅
參考答案：B
參考解析：投資者獲得上市公司送股時也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。
第20題單選
企業(yè)的組織形式不合適的是( )。
A.獨資制
B.合伙制
C.公司制
D.個人
參考答案：D
參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨資制、合伙制和公司制。