整理2018年9月證券從業(yè)資格《基礎知識》強化練習題供大家參考，希望對考生有幫助！
第1題單選
設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
參考答案：A
參考解析：設立基金管理公司,應當具備下列條件,并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準:
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(三)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);
(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;
(六)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第2題單選
下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。
A.逐日盯市制度
B.連續(xù)交易制度
C.限倉制度
D.保證金制度
參考答案：B
參考解析： 除A、C、D項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、大戶報告制度。
第3題單選
下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經濟與政策因素的是( )。
A.戰(zhàn)爭
B.財政政策
C.經濟增長
D.貨幣政策
參考答案：A
參考解析： 影響股價的宏觀經濟與政策因素包括：(1)經濟增長。(2)經濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。
第4題單選
下列不屬于金融市場特點的是( )。
A.交易對象的特殊性
B.交易價格的特殊性
C.交易場所的非固定性
D.交易的自由競爭性
參考答案：B
參考解析： 金融市場的特點主要有：交易對象的特殊性、交易價格的一致性、交易場所的非固定性、交易的自由競爭性、非物質化、借貸活動的集中性。
第5題單選
下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。
A.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托
B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結果告知客戶
D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
參考答案：C
參考解析： 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知客戶。
第6題單選
以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
A.百分之五十五
B.百分之五十
C.百分之四十五
D.百分之三十五
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第7題單選
企業(yè)年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品、股票型養(yǎng)老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的( )。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
參考答案：D
參考解析： 企業(yè)年金基金資產以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的30%。
第8題單選
( )對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
A.A級債券
B.B級債券
C.C級債券
D.D級債券
參考答案：B
參考解析： B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
第9題單選
信托市場的主體是( )。
A.信托投資活動
B.信托產品
C.信托當事人
D.信托關系人
參考答案：C
參考解析： 信托市場的主體即信托當事人。
第10題單選
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析： 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
第11題單選
債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元，交易單位為債券面額( )萬元。
A.10;2
B.8;1
C.10;1
D.8;2
參考答案：C
參考解析：債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。
第12題單選
按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競價的結果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
參考答案：D
參考解析： 競價的結果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
第13題單選
關于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是( )。
A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化
B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票
C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件
D.優(yōu)先股票的股息率是固定的
參考答案：B
參考解析： 在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。
第14題單選
下列選項中，( )不屬于金融危機的特征。
A.經濟總量與經濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經濟蕭條
C.地區(qū)性債務危機凸顯
D.整個區(qū)域內貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值
參考答案：C
參考解析： 金融危機的特征是：人們基于經濟未來將更加悲觀的預期，整個區(qū)域內貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經濟總量與經濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經濟增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高、社會普遍經濟蕭條的現(xiàn)象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。
第15題單選
下列因素中，不屬于影響債券利率的是( )。
A.借貸資金市場利率水平
B.債券期限長短
C.債券買入者的財務狀況
D.籌資者的資信
參考答案：C
參考解析： 在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平;籌資者的資信;債券期限長短。
第16題單選
( )是整個證券市場的核心。
A.證券發(fā)行人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院
參考答案：B
參考解析： 證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。
第17題單選
在下列各種基金中，管理費率最低的是( )。
A.價值型股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.股票基金
參考答案：C
參考解析： 目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。
第18題單選
將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價格限制
D.委托時效限制
參考答案：C
參考解析： 委托的分類：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
第19題單選
下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
參考答案：C
參考解析： 內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;②非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;③知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為;④知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第20題單選
在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)( )而平倉的。
A.對沖
B.實物交割
C.現(xiàn)金交割
D.轉手交易
參考答案：A
參考解析： 金融現(xiàn)貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。
第1題單選
設立基金管理公司，應當具備的條件之一是主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理經驗并取得較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于人民幣( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
參考答案：A
參考解析：設立基金管理公司,應當具備下列條件,并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準:
(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;
(二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(三)主要股東具有從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理的較好的經營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣;
(四)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);
(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;
(六)有完善的內部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度;
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
第2題單選
下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。
A.逐日盯市制度
B.連續(xù)交易制度
C.限倉制度
D.保證金制度
參考答案：B
參考解析： 除A、C、D項外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標準化的期貨合約和對沖機制、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則、大戶報告制度。
第3題單選
下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經濟與政策因素的是( )。
A.戰(zhàn)爭
B.財政政策
C.經濟增長
D.貨幣政策
參考答案：A
參考解析： 影響股價的宏觀經濟與政策因素包括：(1)經濟增長。(2)經濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。
第4題單選
下列不屬于金融市場特點的是( )。
A.交易對象的特殊性
B.交易價格的特殊性
C.交易場所的非固定性
D.交易的自由競爭性
參考答案：B
參考解析： 金融市場的特點主要有：交易對象的特殊性、交易價格的一致性、交易場所的非固定性、交易的自由競爭性、非物質化、借貸活動的集中性。
第5題單選
下列關于委托撤銷的說法中，錯誤的是( )。
A.在委托未成交之前，客戶有權變更和撤銷委托
B.證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結果告知客戶
D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報的情況下，客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
參考答案：C
參考解析： 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員須即刻通知場內交易員，經場內交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結果告知客戶。
第6題單選
以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
A.百分之五十五
B.百分之五十
C.百分之四十五
D.百分之三十五
參考答案：D
參考解析： 根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第7題單選
企業(yè)年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品、股票型養(yǎng)老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的( )。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
參考答案：D
參考解析： 企業(yè)年金基金資產以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結保險產品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產品的比例，合計不得高于投資組合委托投資資產凈值的30%。
第8題單選
( )對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
A.A級債券
B.B級債券
C.C級債券
D.D級債券
參考答案：B
參考解析： B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。
第9題單選
信托市場的主體是( )。
A.信托投資活動
B.信托產品
C.信托當事人
D.信托關系人
參考答案：C
參考解析： 信托市場的主體即信托當事人。
第10題單選
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在( )日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析： 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
第11題單選
債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元，交易單位為債券面額( )萬元。
A.10;2
B.8;1
C.10;1
D.8;2
參考答案：C
參考解析：債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。
第12題單選
按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競價的結果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
參考答案：D
參考解析： 競價的結果有三種可能：(1)全部成交。(2)部分成交。(3)不成交。
第13題單選
關于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯誤的是( )。
A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化
B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標準的股票，也是風險較大的股票
C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權利、義務中附加了某些特別條件
D.優(yōu)先股票的股息率是固定的
參考答案：B
參考解析： 在公司盈利較多時，普通股票股東可獲得較高的股利收益，但在公司盈利和剩余財產的分配順序上列在債權人和優(yōu)先股票股東之后，故其承擔的風險也較高。與優(yōu)先股票相比，普通股票是標準的股票，也是風險較大的股票。
第14題單選
下列選項中，( )不屬于金融危機的特征。
A.經濟總量與經濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減
B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會普遍的經濟蕭條
C.地區(qū)性債務危機凸顯
D.整個區(qū)域內貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值
參考答案：C
參考解析： 金融危機的特征是：人們基于經濟未來將更加悲觀的預期，整個區(qū)域內貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值，經濟總量與經濟規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減，經濟增長受到打擊，往往伴隨著企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高、社會普遍經濟蕭條的現(xiàn)象，甚至有時候伴隨著社會動蕩或國家政治層面的動蕩。
第15題單選
下列因素中，不屬于影響債券利率的是( )。
A.借貸資金市場利率水平
B.債券期限長短
C.債券買入者的財務狀況
D.籌資者的資信
參考答案：C
參考解析： 在實際經濟生活中，債券利率有多種形式，如單利、復利和貼現(xiàn)利率等。債券利率受很多因素影響，主要有：借貸資金市場利率水平;籌資者的資信;債券期限長短。
第16題單選
( )是整個證券市場的核心。
A.證券發(fā)行人
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院
參考答案：B
參考解析： 證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。
第17題單選
在下列各種基金中，管理費率最低的是( )。
A.價值型股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場基金
D.股票基金
參考答案：C
參考解析： 目前，我國股票基金大部分按照1.5%的比率計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于1%，貨幣基金的管理費率為0.33%。故在各種基金中，貨幣市場基金的管理費率最低。
第18題單選
將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量
B.買賣證券的方向
C.委托價格限制
D.委托時效限制
參考答案：C
參考解析： 委托的分類：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
第19題單選
下列行為中，不屬于內幕交易的是( )。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D.知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
參考答案：C
參考解析： 內幕交易是指利用內幕信息進行證券交易活動。內幕交易包括下列行為：①知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;②非法獲取內幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券;③知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員泄露該信息的行為;④知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
第20題單選
在金融期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)( )而平倉的。
A.對沖
B.實物交割
C.現(xiàn)金交割
D.轉手交易
參考答案：A
參考解析： 金融現(xiàn)貨交易通常以基礎金融工具與貨幣的轉手而結束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。