備考是一種經(jīng)歷，也是一種體驗(yàn)。每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試就會(huì)更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（精選1）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)證券發(fā)行和交易的原則不包括()。
A:公開
B:公平
C:公正
D:互利
答案:D
解析:證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
(2)按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。
A:債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金
B:封閉式基金與開放式基金
C:成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D:契約型基金與公司型基金
答案:B
解析:按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。
(3)下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。
A:已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B:有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D:指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)
答案:D
解析:A
、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
(4)下列選項(xiàng)中，分信息的是()。
A:處罰處分時(shí)間
B:處罰處分原因
C:處罰處分內(nèi)容
D:處罰處分文號(hào)
答案:C
解析:
處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
(5)有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A:合規(guī)負(fù)責(zé)人
B:合規(guī)部
C:證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D:監(jiān)事會(huì)
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
(6)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。
A:籌集、管理和運(yùn)作基金
B:依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C:監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D:組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
答案:B
解析:
證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:3倍以上10倍以下
答案:A
解析:
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
(8)下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。
A:負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割
B:及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C:保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上
D:計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
答案:A
解析:基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。
A:設(shè)立登記
B:變更登記
C:停業(yè)登記
D:注銷登記
答案:B
解析:參見《公司法》第七條規(guī)定。
(10)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的()。
A:業(yè)務(wù)集中制度
B:業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度
C:業(yè)務(wù)隔離制度
D:業(yè)務(wù)分散制度
答案:C
解析:
除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
(11)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A:30個(gè)工作日
B:2個(gè)月
C:6個(gè)月
D:12個(gè)月
答案:C
解析:
對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(12)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更給以執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A:辭職
B:與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同
C:不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D:變更聘用機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。
(13)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A:5
B:10
C:15
D:20
答案:A
解析:
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(14)取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A:未被機(jī)構(gòu)聘用
B:存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C:被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D:5年前受過輕微的刑事處罰
答案:D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。
(15)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。
A:2;1倍以上3倍以下
B:5;1倍以上5倍以下
C:3;2倍以上4倍以下
D:5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
(16)收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為()。
A:10日—30日
B:10日—45日
C:30日—45日
D:30日—60日
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日。
(17)涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。
A:全國(guó)人民代表大會(huì)
B:國(guó)務(wù)院
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:證券監(jiān)管部門
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于()。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:證券交易所
C:業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D:證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
(19)收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
(20)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A:發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的
B:利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D:偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
(21)在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:C
解析:
在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(22)證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。
A:國(guó)務(wù)院
B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D:證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。
(23)證券公司可以通過設(shè)立()的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A:單一性
B:綜合性
C:集團(tuán)性
D:特定性
答案:B
解析:證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(24)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。
A:30%
B:50%
C:70%
D:90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
(25)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A:1%～3%
B:1%～5%
C:3%～5%
D:5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(26)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()
萬(wàn)元。
A:50
B:100
C:200
D:500
答案:B
解析:
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
(27)向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A:3000
B:4000
C:5000
D:6000
答案:C
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
(28)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。
A:客戶利益優(yōu)先
B:誠(chéng)實(shí)信用
C:公平公正
D:審慎盡責(zé)
答案:A
解析:
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向債券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
(29)發(fā)起人在()日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。
A:10
B:30
C:60
D:90
答案:B
解析:參考《公司法》第八十九條的規(guī)定。
(30)證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
答案:C
解析:
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
(31)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A:證券公司
B:證券交易所
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:A
解析:
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。
(32)()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A:融券專用證券賬戶
B:融資專用資金賬戶
C:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
(33)下列不屬于共益權(quán)的是()。
A:股東大會(huì)參加權(quán)
B:股東大會(huì)上的表決權(quán)
C:提起訴訟權(quán)
D:股利分配請(qǐng)求權(quán)
答案:D
解析:
共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。
(34)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A:1
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
(35)下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。
A:證券交易所的從業(yè)人員
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D:自然人
答案:D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
(36)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請(qǐng)。
A:證券公司營(yíng)業(yè)部
B:證券公司總部
C:證券交易所營(yíng)業(yè)部
D:證券交易所總部
答案:A
解析:
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
(37)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款
A:1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B:1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C:3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D:5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
(38)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元
B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C:累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D:最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。
(39)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括()。
A:直投基金認(rèn)繳承諾書
B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
D:集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
(40)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括()。
A:營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B:公司章程
C:稅務(wù)登記證
D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
答案:C
解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。
(41)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
A:最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B:最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C:最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D:最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
(42)()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A:基本信息
B:獎(jiǎng)勵(lì)信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
(43)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。
A:投資人利益優(yōu)先原則
B:全面性原則
C:客觀性原則
D:及時(shí)性原則
答案:A
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(44)申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:省級(jí)人民政府
答案:B
解析:申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(45)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是()。
A:《中華人民共和國(guó)證券法》
B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C:《證券公司治理準(zhǔn)則》
D:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(46)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A:單位
B:自然人
C:復(fù)雜客體
D:簡(jiǎn)單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(47)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。
A:結(jié)果犯
B:預(yù)測(cè)犯
C:原因犯
D:過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
(48)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A:《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
(49)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()。
A:25人
B:51人
C:76人
D:100人
答案:A
解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
(50)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A:股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D:公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51)證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()。
A:風(fēng)險(xiǎn)收益特征
B:基本性質(zhì)
C:發(fā)行依據(jù)
D:投資安排
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。
(52)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取()的方式。
A:自評(píng)
B:他評(píng)
C:自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合
D:以上均正確
答案:A,B,C,D
解析:會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。
(53)有下列()情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
A:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
B:未通過證券從業(yè)人員年檢
C:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
D:已取得證券從業(yè)資格
答案:A,B,C
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(54)證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有()。
A:明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B:解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
C:作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
D:作虛假宣傳
答案:A,B
解析:
證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。(55)對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有()。
A:取消從業(yè)資格
B:處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C:屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
D:構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
答案:A,C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(56)誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。
A:準(zhǔn)確
B:真實(shí)
C:公正
D:規(guī)范
答案:A,B,C,D
解析:誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
(57)效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。
A:公開信息
B:封閉信息
C:半公開信息
D:有限公開信息
答案:A,D
解析:效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。
(58)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
B:企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C:公司章程
D:開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
(59)下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是()。
A:證券賬戶的開戶和銷戶
B:資金賬戶的開戶和銷戶
C:開通客戶交易委托品種
D:證券轉(zhuǎn)托管
答案:B,C,D
解析:
資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
(60)金融期貨的主要品種可以分為()。
A:股指期貨
B:金屬期貨
C:利率期貨
D:外匯期貨
答案:A,C,D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
(61)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。
A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
B:公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上
C:股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
D:交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
答案:A,C,D
解析:B
項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。
(62)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。
A:客戶身份核實(shí)
B:客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)
C:是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
D:是否存在全權(quán)委托行為
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪.對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年來客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
(63)證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列()條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
A:財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整
B:省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C:整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃
D:人員變動(dòng)
答案:A,B,C
解析:參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十二條規(guī)定。
(64)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有()行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。
A:以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
B:將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
C:從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
D:委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：(1)欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。
(65)下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有()。
A:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B:營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C:技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
答案:A,B,C
解析:
從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
(66)股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。
A:訂立公司章程
B:發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款
C:選任董事和監(jiān)事
D:申請(qǐng)登記注冊(cè)
答案:A,B,C,D
解析:
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
(67)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是()。
A:責(zé)令依法處理非法持有的證券
B:沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C:沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
答案:A,B,C,D
解析:
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的.處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
(68)在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。
A:規(guī)范運(yùn)作
B:審慎工作
C:信守承諾
D:信息披露
答案:A,C,D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
(69)在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的()。
A:采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
B:采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
C:與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
D:使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，
代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
(70)根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。
A:對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理
B:對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C:對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制
D:對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
答案:A,C
解析:
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
(71)證券賬戶管理包括()。
A:證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
B:證券賬戶的開立
C:證券賬戶的注銷
D:證券賬戶掛失補(bǔ)辦
答案:A,B,C,D
解析:
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
(72)涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括()。
A:《中華人民共和國(guó)公司法》
B:《中華人民共和國(guó)證券法》
C:《中華人民共和國(guó)刑法》
D:《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》
答案:A,B,C
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責(zé)任。
(73)資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。
A:客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B:投資目標(biāo)和管理期限
C:投資范圍、投資限制和投資比例
D:客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)證券發(fā)行和交易的原則不包括()。
A:公開
B:公平
C:公正
D:互利
答案:D
解析:證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
(2)按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為()。
A:債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金
B:封閉式基金與開放式基金
C:成長(zhǎng)型基金與收入型基金
D:契約型基金與公司型基金
答案:B
解析:按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。
(3)下列不屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是()。
A:已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B:有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C:已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
D:指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)
答案:D
解析:A
、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
(4)下列選項(xiàng)中，分信息的是()。
A:處罰處分時(shí)間
B:處罰處分原因
C:處罰處分內(nèi)容
D:處罰處分文號(hào)
答案:C
解析:
處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機(jī)構(gòu)、處罰處分類別、文號(hào)等。
(5)有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是()。
A:合規(guī)負(fù)責(zé)人
B:合規(guī)部
C:證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D:監(jiān)事會(huì)
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。
(6)證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括()。
A:籌集、管理和運(yùn)作基金
B:依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C:監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D:組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
答案:B
解析:
證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)包括：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。(3)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營(yíng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。(7)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé)。
(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A:1倍以上3倍以下
B:1倍以上5倍以下
C:3倍以上5倍以下
D:3倍以上10倍以下
答案:A
解析:
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
(8)下列不屬于基金管理人義務(wù)的是()。
A:負(fù)責(zé)基金投資與證券的清算交割
B:及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C:保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上
D:計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
答案:A
解析:基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應(yīng)當(dāng)辦理的是()。
A:設(shè)立登記
B:變更登記
C:停業(yè)登記
D:注銷登記
答案:B
解析:參見《公司法》第七條規(guī)定。
(10)對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的()。
A:業(yè)務(wù)集中制度
B:業(yè)務(wù)統(tǒng)一制度
C:業(yè)務(wù)隔離制度
D:業(yè)務(wù)分散制度
答案:C
解析:
除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
(11)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A:30個(gè)工作日
B:2個(gè)月
C:6個(gè)月
D:12個(gè)月
答案:C
解析:
對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(12)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更給以執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A:辭職
B:與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同
C:不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D:變更聘用機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。
(13)證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A:5
B:10
C:15
D:20
答案:A
解析:
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(14)取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A:未被機(jī)構(gòu)聘用
B:存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C:被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
D:5年前受過輕微的刑事處罰
答案:D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。
(15)犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得()罰金。
A:2;1倍以上3倍以下
B:5;1倍以上5倍以下
C:3;2倍以上4倍以下
D:5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
(16)收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為()。
A:10日—30日
B:10日—45日
C:30日—45日
D:30日—60日
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日。
(17)涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。
A:全國(guó)人民代表大會(huì)
B:國(guó)務(wù)院
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:證券監(jiān)管部門
答案:B
解析:
證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
(18)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于()。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B:證券交易所
C:業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
D:證券公司總部
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理。融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部承擔(dān)。
(19)收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
(20)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A:發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的
B:利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C:轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D:偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
(21)在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:C
解析:
在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(22)證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。
A:國(guó)務(wù)院
B:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D:證券交易所
答案:A
解析:
證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，履行審批程序。
(23)證券公司可以通過設(shè)立()的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A:單一性
B:綜合性
C:集團(tuán)性
D:特定性
答案:B
解析:證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(24)股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的，為發(fā)行失敗。
A:30%
B:50%
C:70%
D:90%
答案:C
解析:
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
(25)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A:1%～3%
B:1%～5%
C:3%～5%
D:5%～10%
答案:B
解析:
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。
(26)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()
萬(wàn)元。
A:50
B:100
C:200
D:500
答案:B
解析:
證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。
(27)向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A:3000
B:4000
C:5000
D:6000
答案:C
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
(28)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，后者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循()原則。
A:客戶利益優(yōu)先
B:誠(chéng)實(shí)信用
C:公平公正
D:審慎盡責(zé)
答案:A
解析:
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向債券交易所報(bào)告，并采取切實(shí)有效措施，防范利益沖突，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
(29)發(fā)起人在()日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期參考利息，要求發(fā)起人返還。
A:10
B:30
C:60
D:90
答案:B
解析:參考《公司法》第八十九條的規(guī)定。
(30)證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的()。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
答案:C
解析:
證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
(31)證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A:證券公司
B:證券交易所
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
答案:A
解析:
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制’定、保管和與客戶簽訂。
(32)()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A:融券專用證券賬戶
B:融資專用資金賬戶
C:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
D:客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
答案:C
解析:
客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
(33)下列不屬于共益權(quán)的是()。
A:股東大會(huì)參加權(quán)
B:股東大會(huì)上的表決權(quán)
C:提起訴訟權(quán)
D:股利分配請(qǐng)求權(quán)
答案:D
解析:
共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán).了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。
(34)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A:1
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
(35)下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是()。
A:證券交易所的從業(yè)人員
B:期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D:自然人
答案:D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
(36)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向()提出申請(qǐng)。
A:證券公司營(yíng)業(yè)部
B:證券公司總部
C:證券交易所營(yíng)業(yè)部
D:證券交易所總部
答案:A
解析:
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
(37)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以()的罰款
A:1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B:1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C:3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D:5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
答案:C
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
(38)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
A:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元
B:有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元
C:累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D:最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析:參見《證券法》第十六條的規(guī)定。
(39)證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括()。
A:直投基金認(rèn)繳承諾書
B:集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C:集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
D:集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告;(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
(40)公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括()。
A:營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B:公司章程
C:稅務(wù)登記證
D:財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
答案:C
解析:參見《證券法》第十四條規(guī)定。
(41)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。
A:最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
B:最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
C:最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
D:最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
(42)()不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。
A:基本信息
B:獎(jiǎng)勵(lì)信息
C:警示信息
D:收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
(43)基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。
A:投資人利益優(yōu)先原則
B:全面性原則
C:客觀性原則
D:及時(shí)性原則
答案:A
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(44)申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B:證券交易所
C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D:省級(jí)人民政府
答案:B
解析:申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(45)在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是()。
A:《中華人民共和國(guó)證券法》
B:《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C:《證券公司治理準(zhǔn)則》
D:《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(46)欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。
A:單位
B:自然人
C:復(fù)雜客體
D:簡(jiǎn)單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(47)誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。
A:結(jié)果犯
B:預(yù)測(cè)犯
C:原因犯
D:過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
(48)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。
A:《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》
B:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C:《上市公司信息披露管理辦法》
D:《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
(49)下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()。
A:25人
B:51人
C:76人
D:100人
答案:A
解析:根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
(50)下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A:股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B:公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C:公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D:公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)
以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51)證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()。
A:風(fēng)險(xiǎn)收益特征
B:基本性質(zhì)
C:發(fā)行依據(jù)
D:投資安排
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。
(52)會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取()的方式。
A:自評(píng)
B:他評(píng)
C:自評(píng)與他評(píng)相結(jié)合
D:以上均正確
答案:A,B,C,D
解析:會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采取自評(píng)、他評(píng)或兩者相結(jié)合的方式。
(53)有下列()情形的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人。
A:被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
B:未通過證券從業(yè)人員年檢
C:尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)
D:已取得證券從業(yè)資格
答案:A,B,C
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(3)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(54)證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有()。
A:明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B:解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
C:作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
D:作虛假宣傳
答案:A,B
解析:
證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。(55)對(duì)于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有()。
A:取消從業(yè)資格
B:處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C:屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分
D:構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任
答案:A,C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(56)誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。
A:準(zhǔn)確
B:真實(shí)
C:公正
D:規(guī)范
答案:A,B,C,D
解析:誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
(57)效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為()。
A:公開信息
B:封閉信息
C:半公開信息
D:有限公開信息
答案:A,D
解析:效力期限內(nèi)的誠(chéng)信信息根據(jù)性質(zhì)分為公開信息和有限公開信息。
(58)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表
B:企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C:公司章程
D:開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項(xiàng)外，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件還包括：機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通訊地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼;由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他文件。
(59)下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是()。
A:證券賬戶的開戶和銷戶
B:資金賬戶的開戶和銷戶
C:開通客戶交易委托品種
D:證券轉(zhuǎn)托管
答案:B,C,D
解析:
資金賬戶(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。
(60)金融期貨的主要品種可以分為()。
A:股指期貨
B:金屬期貨
C:利率期貨
D:外匯期貨
答案:A,C,D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
(61)根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。
A:公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
B:公司上市條件是公司股本總額為人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)量25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上
C:股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
D:交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
答案:A,C,D
解析:B
項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額降低至人民幣3000萬(wàn)元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10%以上。
(62)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。
A:客戶身份核實(shí)
B:客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)
C:是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
D:是否存在全權(quán)委托行為
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪.對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年來客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
(63)證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但具備下列()條件的，可以直接向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。
A:財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整
B:省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持
C:整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃
D:人員變動(dòng)
答案:A,B,C
解析:參考《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第十二條規(guī)定。
(64)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有()行為的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。
A:以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
B:將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
C:從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為
D:委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
答案:A,C
解析:
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，視情節(jié)輕重，單處或并處警告、沒收非法所得、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款、暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至1年、取消自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，并在兩年內(nèi)不受理自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)：(1)欺騙或其他不正當(dāng)手段獲得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。(2)從事或參與內(nèi)幕交易和操縱行為。
(65)下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有()。
A:從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B:營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C:技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D:風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)
答案:A,B,C
解析:
從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng);營(yíng)銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。
(66)股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括()。
A:訂立公司章程
B:發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款
C:選任董事和監(jiān)事
D:申請(qǐng)登記注冊(cè)
答案:A,B,C,D
解析:
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
(67)證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是()。
A:責(zé)令依法處理非法持有的證券
B:沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C:沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
D:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰
答案:A,B,C,D
解析:
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前.買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的.處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
(68)在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有()。
A:規(guī)范運(yùn)作
B:審慎工作
C:信守承諾
D:信息披露
答案:A,C,D
解析:
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。
(69)在從事代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形中的()。
A:采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
B:采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品
C:與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
D:使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，
代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品。(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品的資金。(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
(70)根據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括()。
A:對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理
B:對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
C:對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制
D:對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
答案:A,C
解析:
證券交易所的監(jiān)管職能包括：對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理;對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理;對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
(71)證券賬戶管理包括()。
A:證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更
B:證券賬戶的開立
C:證券賬戶的注銷
D:證券賬戶掛失補(bǔ)辦
答案:A,B,C,D
解析:
證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
(72)涉及欺詐發(fā)行股票、債券罪的法律包括()。
A:《中華人民共和國(guó)公司法》
B:《中華人民共和國(guó)證券法》
C:《中華人民共和國(guó)刑法》
D:《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》
答案:A,B,C
解析:
《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的行為規(guī)定了法律責(zé)任。
(73)資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)包括()。
A:客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B:投資目標(biāo)和管理期限
C:投資范圍、投資限制和投資比例
D:客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項(xiàng)外，資產(chǎn)管理合同的基本事項(xiàng)還包括：各類風(fēng)險(xiǎn)揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。