你可以創(chuàng)造未來的方式，就是腳踏實地向前走。你的未來也只有自己才能創(chuàng)造，既然選擇了就要毫不猶豫的堅持走下去。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（精選3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)下列董事會中必須有職工代表的是()。
A:2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B:合伙企業(yè)
C:1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D:外商獨資企業(yè)
答案:A
解析:參見《公司法》第四十四條規(guī)定。
(2)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A:2
B:3
C:5
D:7
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(3)個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。
A:申請報告
B:證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C:證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D:個人財務(wù)狀況說明
答案:D
解析:A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
(4)公司成立的日期是()。
A:公司辦理稅務(wù)登記證的日期
B:公司設(shè)立會計賬薄的日期
C:公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期
D:公司申請設(shè)立的日期
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
(5)一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。
A:中國證監(jiān)會
B:中國銀監(jiān)會
C:中國保監(jiān)會
D:國務(wù)院
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(6)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進行執(zhí)業(yè)注冊。
A:中國證監(jiān)會
B:中國證券業(yè)協(xié)會
C:證監(jiān)會派出機構(gòu)
D:證券公司
答案:B
解析:證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
(7)()可以作為并購重組支付手段。
A:優(yōu)先股
B:普通股
C:績優(yōu)股
D:藍籌股
答案:A
解析:
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。
(8)上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A:2/3
B:1/3
C:1/2
D:3/4
答案:A
解析:
《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(9)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
A:1000
B:2000
C:3000
D:5000
答案:D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。
(10)下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。
A:委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B:客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C:客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D:客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
答案:C
解析:A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。
(11)下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。
A:《證券公司監(jiān)督管理條例》
B:《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C:《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
答案:D
解析:A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
(12)下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。
A:非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
B:公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
C:向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
D:非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
答案:D
解析:A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。
(13)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A:7
B:10
C:20
D:30
答案:C
解析:
對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是()。
A:融券專用證券賬戶
B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C:信用交易證券交收賬戶
D:信用交易資金交收賬戶
答案:A
解析:
融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
(15)負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A:投資銀行
B:商業(yè)銀行
C:中央銀行
D:外資銀行
答案:B
解析:
負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(16)發(fā)行人不得有在近()個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A:6
B:12
C:18
D:36
答案:D
解析:
發(fā)行人不得有在近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起()個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A:3
B:5
C:10
D:15
答案:C
解析:
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
(18)證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A:逐日
B:逐月
C:逐季
D:逐年
答案:A
解析:
證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
(19)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A:5
B:10
C:15
D:30
答案:C
解析:
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(20)期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。
A:會員
B:期貨交易所
C:期貨交易公司
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
(21)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A:中國證監(jiān)會
B:證券交易所
C:省級人民政府
D:中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
(22)我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括()。
A:禁止分析師向投行部門報告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標(biāo)、項目路演等推介活動。
(23)證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。
A:網(wǎng)上查詢
B:書面查詢
C:電話查詢
D:營業(yè)場所公示
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
(24)背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。
A:獲取非法利潤
B:獲取合法利潤
C:違背受托義務(wù)
D:遵守受托義務(wù)
答案:A
解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。
A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是后交易日前的第10個交易日
B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
(26)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)
A:賬戶信息表
B:身份確認(rèn)書
C:業(yè)務(wù)合同書
D:風(fēng)險揭示書
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。
(27)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的是()。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:期貨公司可以對外擔(dān)保
D:期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)
答案:B
解析:參見《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定。
(28)客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級賬戶。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
(29)證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行()管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統(tǒng)一
D:分部門
答案:C
解析:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。
(30)財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
(31)上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A:1/3
B:過半數(shù)
C:2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
(32)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
A:直接行為人
B:直接負(fù)責(zé)的主管人員
C:企業(yè)
D:個人
答案:B
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
(33)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A:初中
B:高中
C:專科
D:本科
答案:B
解析:
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(34)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、()以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
A:網(wǎng)絡(luò)
B:面訪
C:公告
D:電話
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。
(35)收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
(36)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。
A:證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理
D:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
答案:C
解析:A、D項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。
(37)客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。
A:買券還券
B:直接還券
C:直接還款
D:買券還款
答案:C
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以買券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
(38)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()
日內(nèi)。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:D
解析:
證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
(39)證券發(fā)行市場又被稱為()。
A:一級市場
B:流通市場
C:二級市場
D:主板市場
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。
(40)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為()萬元。
A:10
B:20
C:30
D:50
答案:D
解析:
有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
(41)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。
A:10%
B:20%
C:30%
D:50%
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
(42)基金托管人的權(quán)利不包括()。
A:按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
B:保管基金的資產(chǎn)
C:監(jiān)督基金管理人的投資運作
D:獲取基金托管費用
答案:A
解析:
基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。
(43)下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。
A:申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B:申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C:申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D:申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
答案:D
解析:
《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
(44)下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是()。
A:對外提供擔(dān)保
B:減少注冊資本
C:股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D:將股份獎勵給本公司職工
答案:A
解析:參考《公司法》第一百四十二條規(guī)定。
(45)下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法中，正確的是()。
A:單位犯罪故意是單位成員個人的認(rèn)識和意志
B:非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運作過程
C:犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
D:犯罪主體只包括單位
答案:C
解析:
單位犯罪故意是單位成員的共同認(rèn)識和意志，選項A錯誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，選項B錯誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項D錯誤。
(46)證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。
A:協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B:提供期貨行情信息
C:代理客戶進行期貨交易
D:提供交易設(shè)施
答案:C
解析:
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(47)在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是()。
A:中國證監(jiān)會
B:中國證券業(yè)協(xié)會
C:外匯管理局
D:中國人民銀行
答案:B
解析:
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
(48)人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:C
解析:
人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
(49)財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:D
解析:
財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。
(50)證券賬戶卡掛失補辦時，()查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。
A:經(jīng)辦人
B:申請人
C:復(fù)核員
D:簽章人
答案:A
解析:
證券賬戶卡掛失補辦時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51)證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。
A:資金賬號(或股東賬號)
B:證券代碼
C:委托買賣價格
D:委托買賣數(shù)量
答案:A,B,C,D
解析:
證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
(52)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。
A:提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B:采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
C:誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
D:誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
答案:A,C,D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(53)自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A:自營規(guī)模
B:風(fēng)險限額
C:資產(chǎn)配置
D:業(yè)務(wù)授權(quán)
答案:A,B,C,D
解析:
自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
(54)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有()。
A:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
C:證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
D:證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案:A,C,D
解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。B項說法錯誤。
(55)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
A:證券專業(yè)知識
B:證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
C:年齡
D:財務(wù)與收入狀況
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
(56)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營()。
A:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B:證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C:證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
(57)下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
A:違背客戶的委托為其買賣證券
B:不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C:未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D:利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
答案:A,B,C,D
解析:
在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
(58)構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。
A:證券交易所的從業(yè)人員
B:期貨交易所的從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D:銀行工作人員
答案:A,B,C
解析:
題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
(59)證券公司的()應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。
A:董事
B:高級管理人員
C:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D:財務(wù)負(fù)責(zé)人
答案:A,B
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。
(60)設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()
A:有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
B:全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C:部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D:國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:
設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(61)證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括()。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
C:《證券公司內(nèi)部控制指引》
D:《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。
(62)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有()。
A:商業(yè)銀行
B:保險公司
C:財務(wù)公司
D:證券投資基金
答案:A,B,C,D
解析:
全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。
(63)發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。
A:在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
B:應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C:事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序
D:不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
答案:A,C,D
解析:
發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
(64)設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A:有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B:注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C:取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D:有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
答案:A,C,D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(65)背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。
A:商業(yè)銀行
B:國有企業(yè)
C:民營企業(yè)
D:證券交易所
答案:A,D
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。
(66)下列具有法人資格的有()。
A:子公司
B:分公司
C:企業(yè)財務(wù)公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。
(67)投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。
A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C:被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
D:3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
(68)中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。
A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C:保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(69)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。
(70)下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有()。
A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B:證券的存管和過戶
C:證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
(71)期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。
A:信托投資
B:股票投資
C:國債投資
D:自用不動產(chǎn)投資
答案:A,B
解析:參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。
(72)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有()。
A:已被機構(gòu)聘用
B:近3年未受過刑事處罰
C:未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的
D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。
(73)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()。
A:分公司和子公司都不具有法人資格
B:分公司和子公司都具有法人資格
C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D:子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
(74)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A:《中華人民共和國公司法》
B:《中戶人民共和國證券法》
C:《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》
D:《中華人民共和國刑法》
答案:A,B,C
解析:參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。
(75)下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
(76)下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是()
A:建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全
C:建立健全客戶賬戶管理制度
D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
(77)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。
A:投資顧問
B:投資管理
C:財務(wù)顧問
D:財務(wù)管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。
(78)下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有()。
A:對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B:在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D:所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
(79)開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。
A:存續(xù)期限不同
B:規(guī)?？勺冃圆煌?BR> C:可贖回性不同
D:市場主體不同
答案:A,B,C
解析:
開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
(80)違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。
A:未直接參與信息披露違法行為
B:配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C:受他人脅迫參與信息披露違法行為
D:主動上交個人財產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
(81)公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括()。
A:合法經(jīng)營原則
B:自主經(jīng)營原則
C:自負(fù)盈虧原則
D:實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
答案:A,B,C,D
解析:
公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。
(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
(82)根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有()。
A:修改公司章程
B:決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C:審議批準(zhǔn)董事會的報告
D:對發(fā)行公司債券作出決議
答案:A,B,C,D
解析:
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準(zhǔn)董事會的報告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(83)下列屬于上市證券的是()。
A:人民幣普通股
B:基金券
C:人民幣優(yōu)先股
D:期貨
答案:A,B
解析:
上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。
(84)《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。
A:證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分
B:證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C:采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定
D:證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
答案:A,C,D
解析:《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
(85)證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。
A:一般上市證券的自營買賣
B:兼并收購中的自營買賣
C:一般非上市證券的買賣
D:證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
答案:A,B,C,D
解析:
證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。
(86)證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A:其他證券公司
B:商業(yè)銀行
C:證券交易所
D:中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A,B
解析:
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣。
(87)客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。
A:融資融券業(yè)務(wù)申請表
B:有效身份證明文件
C:已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D:融資融券擔(dān)保人證明
答案:A,B,C
解析:
客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)下列董事會中必須有職工代表的是()。
A:2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B:合伙企業(yè)
C:1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D:外商獨資企業(yè)
答案:A
解析:參見《公司法》第四十四條規(guī)定。
(2)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A:2
B:3
C:5
D:7
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi).向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(3)個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料不包括()。
A:申請報告
B:證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明
C:證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D:個人財務(wù)狀況說明
答案:D
解析:A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書;從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明;保存機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況;保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。
(4)公司成立的日期是()。
A:公司辦理稅務(wù)登記證的日期
B:公司設(shè)立會計賬薄的日期
C:公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)的日期
D:公司申請設(shè)立的日期
答案:C
解析:
根據(jù)《公司法》第七條規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。
(5)一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由()制定。
A:中國證監(jiān)會
B:中國銀監(jiān)會
C:中國保監(jiān)會
D:國務(wù)院
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。
(6)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進行執(zhí)業(yè)注冊。
A:中國證監(jiān)會
B:中國證券業(yè)協(xié)會
C:證監(jiān)會派出機構(gòu)
D:證券公司
答案:B
解析:證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
(7)()可以作為并購重組支付手段。
A:優(yōu)先股
B:普通股
C:績優(yōu)股
D:藍籌股
答案:A
解析:
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。
(8)上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A:2/3
B:1/3
C:1/2
D:3/4
答案:A
解析:
《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
(9)根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
A:1000
B:2000
C:3000
D:5000
答案:D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的.必須采取承銷團的形式來銷售。
(10)下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是()。
A:委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B:客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C:客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D:客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
答案:C
解析:A、B項屬于境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶的內(nèi)容;D項屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請開立證券賬戶的內(nèi)容。
(11)下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。
A:《證券公司監(jiān)督管理條例》
B:《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C:《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
答案:D
解析:A、B、C三項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
(12)下列屬于擅自公開發(fā)行證券特征的是()。
A:非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用廣告、公告、廣播等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的
B:公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
C:向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
D:非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式
答案:D
解析:A、B項屬于變相公開發(fā)行證券的特征;C項屬于公開發(fā)行證券的特征;D項屬于擅自公開發(fā)行證券的特征。
(13)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起(個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A:7
B:10
C:20
D:30
答案:C
解析:
對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
(14)用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是()。
A:融券專用證券賬戶
B:客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C:信用交易證券交收賬戶
D:信用交易資金交收賬戶
答案:A
解析:
融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
(15)負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A:投資銀行
B:商業(yè)銀行
C:中央銀行
D:外資銀行
答案:B
解析:
負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(16)發(fā)行人不得有在近()個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
A:6
B:12
C:18
D:36
答案:D
解析:
發(fā)行人不得有在近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。
(17)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起()個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
A:3
B:5
C:10
D:15
答案:C
解析:
按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。
(18)證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的()盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A:逐日
B:逐月
C:逐季
D:逐年
答案:A
解析:
證券公司風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
(19)在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的()日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A:5
B:10
C:15
D:30
答案:C
解析:
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
(20)期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。
A:會員
B:期貨交易所
C:期貨交易公司
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
(21)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A:中國證監(jiān)會
B:證券交易所
C:省級人民政府
D:中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
(22)我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括()。
A:禁止分析師向投行部門報告
B:禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C:禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標(biāo)、項目路演等推介活動。
(23)證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。
A:網(wǎng)上查詢
B:書面查詢
C:電話查詢
D:營業(yè)場所公示
答案:C
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
(24)背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了()。
A:獲取非法利潤
B:獲取合法利潤
C:違背受托義務(wù)
D:遵守受托義務(wù)
答案:A
解析:背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。
A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是后交易日前的第10個交易日
B:證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C:證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D:
證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
(26)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)
A:賬戶信息表
B:身份確認(rèn)書
C:業(yè)務(wù)合同書
D:風(fēng)險揭示書
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。
(27)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度的說法，正確的是()。
A:期貨公司可以為其子公司提供融資
B:期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C:期貨公司可以對外擔(dān)保
D:期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)
答案:B
解析:參見《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定。
(28)客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的()級賬戶。
A:一
B:二
C:三
D:四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。
(29)證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行()管理。
A:分散
B:分業(yè)
C:集中統(tǒng)一
D:分部門
答案:C
解析:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。
(30)財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
A:低于
B:等于
C:高于
D:大于
答案:A
解析:
財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。
(31)上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由()的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A:1/3
B:過半數(shù)
C:2/3
D:全體
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
(32)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。
A:直接行為人
B:直接負(fù)責(zé)的主管人員
C:企業(yè)
D:個人
答案:B
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
(33)專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。
A:初中
B:高中
C:專科
D:本科
答案:B
解析:
專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(34)投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、()以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
A:網(wǎng)絡(luò)
B:面訪
C:公告
D:電話
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。
(35)收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在()日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
(36)下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是()。
A:證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金
B:證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
C:證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理
D:證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
答案:C
解析:A、D項屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。
(37)客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。
A:買券還券
B:直接還券
C:直接還款
D:買券還款
答案:C
解析:
根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以買券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。
(38)證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()
日內(nèi)。
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:D
解析:
證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。
(39)證券發(fā)行市場又被稱為()。
A:一級市場
B:流通市場
C:二級市場
D:主板市場
答案:A
解析:
證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發(fā)行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。
(40)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為()萬元。
A:10
B:20
C:30
D:50
答案:D
解析:
有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
(41)證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。
A:10%
B:20%
C:30%
D:50%
答案:A
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。
(42)基金托管人的權(quán)利不包括()。
A:按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)
B:保管基金的資產(chǎn)
C:監(jiān)督基金管理人的投資運作
D:獲取基金托管費用
答案:A
解析:
基金托管人的權(quán)利主要有：(1)保管基金的資產(chǎn)。(2)監(jiān)督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。
(43)下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。
A:申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B:申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C:申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的
D:申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
答案:D
解析:
《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
(44)下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是()。
A:對外提供擔(dān)保
B:減少注冊資本
C:股東因?qū)蓶|大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份
D:將股份獎勵給本公司職工
答案:A
解析:參考《公司法》第一百四十二條規(guī)定。
(45)下列關(guān)于非法集資類犯罪的說法中，正確的是()。
A:單位犯罪故意是單位成員個人的認(rèn)識和意志
B:非法集資在形式上表現(xiàn)為一種勞務(wù)的運作過程
C:犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
D:犯罪主體只包括單位
答案:C
解析:
單位犯罪故意是單位成員的共同認(rèn)識和意志，選項A錯誤;非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，選項B錯誤;犯罪主體包括自然人和單位，選項D錯誤。
(46)證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。
A:協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B:提供期貨行情信息
C:代理客戶進行期貨交易
D:提供交易設(shè)施
答案:C
解析:
證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
(47)在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是()。
A:中國證監(jiān)會
B:中國證券業(yè)協(xié)會
C:外匯管理局
D:中國人民銀行
答案:B
解析:
中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
(48)人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)
A:10
B:15
C:20
D:30
答案:C
解析:
人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。
(49)財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:D
解析:
財務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正。
(50)證券賬戶卡掛失補辦時，()查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。
A:經(jīng)辦人
B:申請人
C:復(fù)核員
D:簽章人
答案:A
解析:
證券賬戶卡掛失補辦時，經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51)證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()等。
A:資金賬號(或股東賬號)
B:證券代碼
C:委托買賣價格
D:委托買賣數(shù)量
答案:A,B,C,D
解析:
證券營業(yè)部進行人工電話委托時接單員必須打開錄音電話.要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數(shù)量，同時報出委托客戶姓名以便核對。
(52)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得()。
A:提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B:采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
C:誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
D:誘導(dǎo)無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動
答案:A,C,D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(53)自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A:自營規(guī)模
B:風(fēng)險限額
C:資產(chǎn)配置
D:業(yè)務(wù)授權(quán)
答案:A,B,C,D
解析:
自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
(54)下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有()。
A:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人
C:證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密
D:證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案:A,C,D
解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。B項說法錯誤。
(55)證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
A:證券專業(yè)知識
B:證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
C:年齡
D:財務(wù)與收入狀況
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
(56)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營()。
A:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B:證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C:證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案:A,B,C,D
解析:經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)。
(57)下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
A:違背客戶的委托為其買賣證券
B:不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C:未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D:利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
答案:A,B,C,D
解析:
在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
(58)構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。
A:證券交易所的從業(yè)人員
B:期貨交易所的從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D:銀行工作人員
答案:A,B,C
解析:
題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
(59)證券公司的()應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見。
A:董事
B:高級管理人員
C:經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
D:財務(wù)負(fù)責(zé)人
答案:A,B
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。
(60)設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()
A:有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
B:全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
C:部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
D:國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
答案:A,B,D
解析:
設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件：(1)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
(61)證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括()。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
C:《證券公司內(nèi)部控制指引》
D:《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項都正確。
(62)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有()。
A:商業(yè)銀行
B:保險公司
C:財務(wù)公司
D:證券投資基金
答案:A,B,C,D
解析:
全國用戶間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債券等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體是銀行間市場會員，主要是商業(yè)銀行、保險公司、證券投資基金等金融機構(gòu)。
(63)發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。
A:在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)
B:應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息
C:事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序
D:不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息
答案:A,C,D
解析:
發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息。(3)不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息。(4)被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實，在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告。(5)在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)。
(64)設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A:有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B:注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C:取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D:有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度
答案:A,C,D
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
(65)背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括()。
A:商業(yè)銀行
B:國有企業(yè)
C:民營企業(yè)
D:證券交易所
答案:A,D
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。
(66)下列具有法人資格的有()。
A:子公司
B:分公司
C:企業(yè)財務(wù)公司
D:母公司
答案:A,D
解析:
根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。
(67)投資主辦人有()情形的，不予通過年檢。
A:不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
B:被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C:被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
D:3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
(68)中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。
A:保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C:保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
D:保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(69)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是()。
A:《中華人民共和國證券法》
B:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C:《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
D:《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》等。
(70)下列選項中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有()。
A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
B:證券的存管和過戶
C:證券持有人名冊登記及權(quán)益登記
D:證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
(71)期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。
A:信托投資
B:股票投資
C:國債投資
D:自用不動產(chǎn)投資
答案:A,B
解析:參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。
(72)下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有()。
A:已被機構(gòu)聘用
B:近3年未受過刑事處罰
C:未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的
D:品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。
(73)下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有()。
A:分公司和子公司都不具有法人資格
B:分公司和子公司都具有法人資格
C:分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D:子公司能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān);子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
(74)設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備()規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
A:《中華人民共和國公司法》
B:《中戶人民共和國證券法》
C:《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》
D:《中華人民共和國刑法》
答案:A,B,C
解析:參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。
(75)下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有()。
A:客體要件
B:客觀要件
C:主體要件
D:主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
(76)下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度的是()
A:建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
B:建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全
C:建立健全客戶賬戶管理制度
D:建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護客戶合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
(77)直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。
A:投資顧問
B:投資管理
C:財務(wù)顧問
D:財務(wù)管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。
(78)下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的有()。
A:對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B:在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C:只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D:所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
(79)開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有()。
A:存續(xù)期限不同
B:規(guī)?？勺冃圆煌?BR> C:可贖回性不同
D:市場主體不同
答案:A,B,C
解析:
開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
(80)違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。
A:未直接參與信息披露違法行為
B:配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C:受他人脅迫參與信息披露違法行為
D:主動上交個人財產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
(81)公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括()。
A:合法經(jīng)營原則
B:自主經(jīng)營原則
C:自負(fù)盈虧原則
D:實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
答案:A,B,C,D
解析:
公司在經(jīng)營活動中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括：(1)合法經(jīng)營原則。(2)自主經(jīng)營原則。
(3)自負(fù)盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調(diào)控的原則。(5)實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則。
(82)根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有()。
A:修改公司章程
B:決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
C:審議批準(zhǔn)董事會的報告
D:對發(fā)行公司債券作出決議
答案:A,B,C,D
解析:
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準(zhǔn)董事會的報告;審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案;審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(83)下列屬于上市證券的是()。
A:人民幣普通股
B:基金券
C:人民幣優(yōu)先股
D:期貨
答案:A,B
解析:
上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認(rèn)股權(quán)證。(4)國債。(5)公司或企業(yè)債券。
(84)《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。
A:證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機構(gòu)的職責(zé)劃分
B:證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定
C:采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險基金的規(guī)定
D:證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰
答案:A,C,D
解析:《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。
(85)證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括()。
A:一般上市證券的自營買賣
B:兼并收購中的自營買賣
C:一般非上市證券的買賣
D:證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣
答案:A,B,C,D
解析:
證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。
(86)證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A:其他證券公司
B:商業(yè)銀行
C:證券交易所
D:中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A,B
解析:
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣。
(87)客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。
A:融資融券業(yè)務(wù)申請表
B:有效身份證明文件
C:已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D:融資融券擔(dān)保人證明
答案:A,B,C
解析:
客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。