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一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A:3
B:5
C:7
D:10
答案:B
解析:財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。(2)召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。
A:70%
B:50%
C:30%
D:10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。
A:50
B:100
C:150
D:200
答案:D
解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。
A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C:為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D:為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應與()一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負債表
C:財務報表
D:招股說明書
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是()。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。
A:風險性
B:收益性
C:保密性
D:被動性
答案:D
解析:證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A:1
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。
A:1～3
B:2～5
C:3～5
D:1～5
答案:C
解析:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，
可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A:建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B:各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C:風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標存在風險隱患或不合規(guī)時，應立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D:根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
答案:B
解析:A
、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。
(13)下列()不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B:證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15)在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)()是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A:非法集資類犯罪
B:擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C:違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D:欺詐發(fā)行股票、債券罪
答案:D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
(17)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A:中介機構(gòu)
B:證券交易所
C:第三方機構(gòu)
D:商業(yè)銀行
答案:D
解析:參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。
(18)下列不屬于非法集資特點的是()。
A:未經(jīng)有關部門依法批準集資
B:以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)
C:只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D:向社會公眾(不特定對象)籌集資金
答案:C
解析:非法集資的特點包括：(1)未經(jīng)有關部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)。
(19)下列關于證券公司經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。
A:賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別
B:營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份
C:客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護
D:客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別
答案:B
解析:
客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。
(20)保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括()。
A:證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人的任職機構(gòu)、職務
C:保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明
D:新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
答案:B
解析:
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
(21)下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是()。
A:行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B:行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪
C:行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D:本罪侵犯的客體是復雜客體
答案:D
解析:選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。
(22)下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是()。
A:申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B:申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C:申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D:申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
答案:D
解析:
自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
(23)證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。
A:40
B:50
C:60
D:80
答案:C
解析:證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(24)按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。
A:接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B:接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C:向客戶推薦金融產(chǎn)品
D:為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務
答案:B
解析:
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
(25)下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。
A:甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B:乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C:丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D:丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
答案:A
解析:
有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。
(26)期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。
A:當日
B:第二日
C:一周內(nèi)
D:一個月內(nèi)
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(27)申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A:15
B:20
C:30
D:45
答案:C
解析:
申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
(28)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A:口頭
B:書面
C:電子
D:網(wǎng)絡
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(29)下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B:證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
答案:B
解析:B
項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
(30)下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A:銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪
B:侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C:犯罪客體是金融機構(gòu)
D:主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(31)誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。
A:2
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
(32)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。
A:3
B:5
C:10
D:15
答案:B
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(33)證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種()關系。
A:委托
B:聘用
C:雇傭
D:委托代理
答案:D
解析:
證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為.證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
(34)上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)()以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
答案:A
解析:
上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
(35)()是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。
A:業(yè)務對象的廣泛性
B:客戶指令的權威性
C:證券經(jīng)紀商的中介性
D:客戶資料的保密性
答案:D
解析:
客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。
(36)證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是()。
A:由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B:由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C:由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D:由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:C
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
(37)證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
A:逐日
B:逐月
C:逐季
D:逐年
答案:A
解析:
證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額。
(38)下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。
A:即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動
B:利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C:涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴
D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴
答案:D
解析:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應予立案追訴。
(39)下列關于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是()。
A:應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B:不得提供虛假、誤導性信息
C:不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D:按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
答案:D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(40)在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A:鎮(zhèn)級
B:縣級
C:市級
D:省級
答案:B
解析:
在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
(41)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為()股或其整數(shù)倍。
A:10
B:100
C:500
D:1000
答案:B
解析:融資買入、融券賣出法人申報數(shù)量應當為100股或其整數(shù)倍。
(42)證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。
A:第三方存管機構(gòu)
B:證券公司
C:中央銀行
D:證監(jiān)會
答案:C
解析:
證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業(yè)銀行負責存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
(43)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進行托管。
A:資產(chǎn)托管機構(gòu)
B:資產(chǎn)管理機構(gòu)
C:證券托管機構(gòu)
D:證券管理機構(gòu)
答案:A
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。
(44)為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的()制度。
A:信息披露
B:風險控制
C:管理
D:信息查詢
答案:C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
(45)證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于()人。
A:5
B:10
C:15
D:20
答案:A
解析:證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。
(46)下列關于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是()。
A:應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B:引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C:不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D:在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名
答案:D
解析:
在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
(47)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A:緊密
B:直接因果
C:隸屬
D:間接因果
答案:B
解析:
董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責.組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(48)證券自營業(yè)務的清算應當由()指定專人完成。
A:公司專門負債結(jié)算托管的部門
B:債券交易所
C:證監(jiān)會
D:中國證券登記結(jié)算有限責任公司
答案:A
解析:證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負則結(jié)算托管的部門指定專人完成。
(49)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A:2
B:5
C:10
D:15
答案:C
解析:
會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
(50)()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。
A:轉(zhuǎn)融券業(yè)務
B:轉(zhuǎn)融資業(yè)務
C:轉(zhuǎn)融通業(yè)務
D:轉(zhuǎn)融金業(yè)務
答案:A
解析:
轉(zhuǎn)融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51)以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為()。
A:共益權
B:自益權
C:單獨股東權
D:少數(shù)股東權
答案:C,D
解析:
以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。
(52)申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有()。
A:執(zhí)業(yè)注冊申請表
B:身份證復印件
C:學歷證書復印件
D:具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明
答案:A,B,C
解析:
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
(53)按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。
A:從事內(nèi)幕交易
B:買賣法律明文禁止買賣的證券
C:接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等
D:向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
答案:A,B,C,D
解析:
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益等。
(54)在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括()。
A:禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告
B:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
C:分析師可以參與投行項目投標等招攬活動
D:非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
答案:A,B,D
解析:分析師不能參與投行項目投標等招攬活動，C項說法錯誤。
(55)一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于()。
A:價格是否波動頻繁
B:商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護
C:商品能否耐貯藏并運輸
D:商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分
答案:A,B,C,D
解析:
一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。
(56)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。
A:受處罰處分機構(gòu)或個人名稱
B:受處罰處分機構(gòu)責任人
C:處罰處分時間
D:處罰處分類比
答案:A,B,C,D
解析:參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。
(57)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A:董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時
B:公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
C:持有公司股份10%以上的股東請求時
D:董事會認為必要時
答案:A,B,C,D
解析:
《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。
(58)基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。
A:在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B:利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C:挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
答案:A,B,C
解析:
基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(59)對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是()。
A:取消從業(yè)資格
B:處以3萬元以上5萬元以下的罰款
C:屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分
D:構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任
答案:C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
(60)下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有()。
A:被實行特別處理和被暫停上市的A股
B:基金
C:債券
D:央行票據(jù)
答案:A,B,C
解析:
上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權證。
(61)在證券自營業(yè)務中，不得()。
A:將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B:以他人名義開立自營賬戶
C:使用非自營席位從事證券自營業(yè)務
D:超比例持倉或操縱市場
答案:A,B,C,D
解析:
各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務;不得超比例持倉或操縱市場。
(62)投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括()。
A:誠實守信
B:勤勉盡責
C:獨立客觀
D:專業(yè)審慎
答案:A,B,C,D
解析:
投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。
(63)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取()的監(jiān)管措施。
A:出示警示函
B:責令清理違規(guī)業(yè)務
C:監(jiān)督談話
D:責令改正
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。
(64)可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。
A:嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的
B:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
C:組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
D:其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
答案:B,C,D
解析:
有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)特別嚴重的。
(65)財務顧問主辦人應具備的條件包括()。
A:參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
B:所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人
C:負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?BR> D:具有證券從業(yè)資格
答案:A,B,D
解析:
財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。故C項錯誤。
(66)下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A:侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益
B:犯罪主體是特殊主體
C:主觀方面一般是為了獲取合法利潤
D:客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務
答案:A,B,D
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。(67)有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括()。
A:檢查公司財務
B:當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
C:對發(fā)行公司債券作出決議
D:向股東會會議提出提案
答案:A,B,D
解析:
有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權。
(68)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循的原則有()。
A:平等
B:自愿
C:公平
D:誠實信用
答案:A,B,C,D
解析:
參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。
(69)虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。
A:國家工作人員
B:證券交易所從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會工作人員
D:新聞傳播媒介從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。
(70)下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。
A:期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的
B:證券交易成交額累計在30萬元以上的
C:獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的
D:多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
答案:C,D
解析:
涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
(71)下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有()。
A:在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
B:在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
C:相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告
D:受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
答案:A,B
解析:
下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
(72)虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。
A:責令改正
B:罰款
C:撤銷公司登記
D:吊銷營業(yè)執(zhí)照
答案:A,B,C,D
解析:
虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(73)非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
A:股票
B:債券
C:投資基金證券
D:彩票
答案:A,B,C,D
解析:
非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
(74)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。
A:證券賬戶
B:證券交易賬戶
C:資金賬戶
D:資金交易賬戶
答案:A,C
解析:
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。
(75)下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是()。
A:督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作
B:督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況
C:督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況
D:督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
(76)證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
A:全體員工
B:經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員
C:證券經(jīng)紀人
D:實習或見習人員
答案:B,C
解析:
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
(77)下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。
A:個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的
B:單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
C:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
D:個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
答案:A,B
解析:
根據(jù)規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，可判處死刑。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1)財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A:3
B:5
C:7
D:10
答案:B
解析:財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。(2)召開基金份額持有人大會，至少應當有代表()以上基金份額的持有人參加。
A:70%
B:50%
C:30%
D:10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3)下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。
A:大豆
B:咖啡
C:天然橡膠
D:原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4)非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。
A:50
B:100
C:150
D:200
答案:D
解析:非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5)經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括()。
A:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B:為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C:為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D:為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
(6)發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應與()一致，并與其具有同等法律效力。
A:利潤表
B:資產(chǎn)負債表
C:財務報表
D:招股說明書
答案:D
解析:參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是()。
A:乙公司是甲公司的子公司
B:丙公司是甲公司的分公司
C:乙公司具有法人資格
D:丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析:參見《公司法》第十四條規(guī)定。
(8)下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是()。
A:風險性
B:收益性
C:保密性
D:被動性
答案:D
解析:證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
(9)犯集資詐騙罪的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A:1
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10)下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。
A:公司章程
B:公司注冊資本
C:出資證明書編號
D:股東的出資日期
答案:A
解析:參見《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取()年的證券市場禁入措施。
A:1～3
B:2～5
C:3～5
D:1～5
答案:C
解析:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、
嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，
可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(12)下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A:建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B:各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C:風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標存在風險隱患或不合規(guī)時，應立即向董事會和投資決策機構(gòu)報告并提出處理建議
D:根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
答案:B
解析:A
、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。
(13)下列()不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A:《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B:《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C:《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D:《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A:證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B:證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力
C:證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15)在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A:信用交易證券交收賬戶
B:信用交易資金交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:客戶信用交易擔保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)()是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A:非法集資類犯罪
B:擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C:違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D:欺詐發(fā)行股票、債券罪
答案:D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
(17)證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在()，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A:中介機構(gòu)
B:證券交易所
C:第三方機構(gòu)
D:商業(yè)銀行
答案:D
解析:參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規(guī)定。
(18)下列不屬于非法集資特點的是()。
A:未經(jīng)有關部門依法批準集資
B:以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)
C:只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D:向社會公眾(不特定對象)籌集資金
答案:C
解析:非法集資的特點包括：(1)未經(jīng)有關部門依法批準集資。(2)承諾在一定期限內(nèi)給出資人還本付息。(3)向社會不特定的對象籌集資金。(4)以合法形式掩蓋其非法集資的實質(zhì)。
(19)下列關于證券公司經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理中客戶身份識別內(nèi)容的說法中，錯誤的是()。
A:賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別
B:營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，可以不重新識別客戶身份
C:客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護
D:客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別
答案:B
解析:
客戶身份識別的內(nèi)容包括：(1)客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別。(2)賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務時，應當重新識別客戶身份。(3)客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。
(20)保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，此時，需要提交的材料不包括()。
A:證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B:保薦代表人的任職機構(gòu)、職務
C:保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明
D:新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函
答案:B
解析:
保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明。(4)新任職機構(gòu)出具的接收函。(5)新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。(6)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
(21)下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，錯誤的是()。
A:行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
B:行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪
C:行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
D:本罪侵犯的客體是復雜客體
答案:D
解析:選項A、B、C屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，選項D屬于其客體要件。
(22)下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的是()。
A:申請人填寫“股份非交易過戶申請表”
B:申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C:申請人提交繼承人身份證原件及復印件
D:申請人填寫“股份非交易過戶登記表”
答案:D
解析:
自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”.并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
(23)證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。
A:40
B:50
C:60
D:80
答案:C
解析:證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(24)按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在()。
A:接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B:接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C:向客戶推薦金融產(chǎn)品
D:為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務
答案:B
解析:
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
(25)下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權的股東的是()。
A:甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B:乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C:丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D:丁公司負債達到凈資產(chǎn)的75%
答案:A
解析:
有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負債達到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?4)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他情形。
(26)期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在()向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。
A:當日
B:第二日
C:一周內(nèi)
D:一個月內(nèi)
答案:A
解析:
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。
(27)申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A:15
B:20
C:30
D:45
答案:C
解析:
申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
(28)證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以()方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
A:口頭
B:書面
C:電子
D:網(wǎng)絡
答案:B
解析:
證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
(29)下列關于證券公司開展中問介紹業(yè)務的有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。
A:期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則
B:證券公司與期貨公司應當集中經(jīng)營，不需要保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離
C:證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理
D:證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
答案:B
解析:B
項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。
(30)下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A:銀行擅自運用客戶資金的行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪
B:侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C:犯罪客體是金融機構(gòu)
D:主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤
答案:A
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪，是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益?？陀^方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的行為。犯罪主體是特殊主體，即金融機構(gòu)。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(31)誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。
A:2
B:3
C:5
D:10
答案:C
解析:
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
(32)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于()人。
A:3
B:5
C:10
D:15
答案:B
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(33)證券經(jīng)紀人與證券公司之間是一種()關系。
A:委托
B:聘用
C:雇傭
D:委托代理
答案:D
解析:
證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為.證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任。
(34)上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)()以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
A:10%
B:20%
C:30%
D:40%
答案:A
解析:
上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)10%以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。
(35)()是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。
A:業(yè)務對象的廣泛性
B:客戶指令的權威性
C:證券經(jīng)紀商的中介性
D:客戶資料的保密性
答案:D
解析:
客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現(xiàn)，關系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密。
(36)證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是()。
A:由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B:由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C:由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D:由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:C
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
(37)證券公司應當()計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
A:逐日
B:逐月
C:逐季
D:逐年
答案:A
解析:
證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額。
(38)下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。
A:即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動
B:利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C:涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴
D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應予立案追訴
答案:D
解析:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應予立案追訴。
(39)下列關于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的說法中，不正確的是()。
A:應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B:不得提供虛假、誤導性信息
C:不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D:按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
答案:D
解析:
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(40)在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由()以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A:鎮(zhèn)級
B:縣級
C:市級
D:省級
答案:B
解析:
在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
(41)融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為()股或其整數(shù)倍。
A:10
B:100
C:500
D:1000
答案:B
解析:融資買入、融券賣出法人申報數(shù)量應當為100股或其整數(shù)倍。
(42)證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由()存管。
A:第三方存管機構(gòu)
B:證券公司
C:中央銀行
D:證監(jiān)會
答案:C
解析:
證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業(yè)銀行負責存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
(43)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由()進行托管。
A:資產(chǎn)托管機構(gòu)
B:資產(chǎn)管理機構(gòu)
C:證券托管機構(gòu)
D:證券管理機構(gòu)
答案:A
解析:
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。
(44)為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的()制度。
A:信息披露
B:風險控制
C:管理
D:信息查詢
答案:C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
(45)證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于()人。
A:5
B:10
C:15
D:20
答案:A
解析:證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。
(46)下列關于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是()。
A:應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B:引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C:不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D:在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名
答案:D
解析:
在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
(47)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A:緊密
B:直接因果
C:隸屬
D:間接因果
答案:B
解析:
董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責.組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(48)證券自營業(yè)務的清算應當由()指定專人完成。
A:公司專門負債結(jié)算托管的部門
B:債券交易所
C:證監(jiān)會
D:中國證券登記結(jié)算有限責任公司
答案:A
解析:證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負則結(jié)算托管的部門指定專人完成。
(49)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A:2
B:5
C:10
D:15
答案:C
解析:
會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
(50)()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。
A:轉(zhuǎn)融券業(yè)務
B:轉(zhuǎn)融資業(yè)務
C:轉(zhuǎn)融通業(yè)務
D:轉(zhuǎn)融金業(yè)務
答案:A
解析:
轉(zhuǎn)融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經(jīng)營活動。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51)以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為()。
A:共益權
B:自益權
C:單獨股東權
D:少數(shù)股東權
答案:C,D
解析:
以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數(shù)股東權。
(52)申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有()。
A:執(zhí)業(yè)注冊申請表
B:身份證復印件
C:學歷證書復印件
D:具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明
答案:A,B,C
解析:
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
(53)按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是()。
A:從事內(nèi)幕交易
B:買賣法律明文禁止買賣的證券
C:接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等
D:向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
答案:A,B,C,D
解析:
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權益等。
(54)在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權全美證券商協(xié)會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括()。
A:禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告
B:禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
C:分析師可以參與投行項目投標等招攬活動
D:非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
答案:A,B,D
解析:分析師不能參與投行項目投標等招攬活動，C項說法錯誤。
(55)一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于()。
A:價格是否波動頻繁
B:商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護
C:商品能否耐貯藏并運輸
D:商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分
答案:A,B,C,D
解析:
一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質(zhì)量等是否比較容易劃分。
(56)根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。
A:受處罰處分機構(gòu)或個人名稱
B:受處罰處分機構(gòu)責任人
C:處罰處分時間
D:處罰處分類比
答案:A,B,C,D
解析:參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。
(57)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會。
A:董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2/3時
B:公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
C:持有公司股份10%以上的股東請求時
D:董事會認為必要時
答案:A,B,C,D
解析:
《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。
(58)基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有()。
A:在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送
B:利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C:挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D:隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
答案:A,B,C
解析:
基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(59)對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是()。
A:取消從業(yè)資格
B:處以3萬元以上5萬元以下的罰款
C:屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分
D:構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任
答案:C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
(60)下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有()。
A:被實行特別處理和被暫停上市的A股
B:基金
C:債券
D:央行票據(jù)
答案:A,B,C
解析:
上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數(shù)成分股、非上證180指數(shù)成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數(shù)基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權證。
(61)在證券自營業(yè)務中，不得()。
A:將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作
B:以他人名義開立自營賬戶
C:使用非自營席位從事證券自營業(yè)務
D:超比例持倉或操縱市場
答案:A,B,C,D
解析:
各證券公司應按照《證券公司證券自營業(yè)務指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴格控制投資風險。不得將自營業(yè)務與資產(chǎn)管理業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務混合操作;不得以他人名義開立自營賬戶;不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務;不得超比例持倉或操縱市場。
(62)投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循的原則包括()。
A:誠實守信
B:勤勉盡責
C:獨立客觀
D:專業(yè)審慎
答案:A,B,C,D
解析:
投資主辦人從事投資管理活動，應當遵循誠實守信、勤勉盡責、獨立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護所在證券公司及行業(yè)的聲譽，公平對待客戶，保護投資者合法權益。
(63)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取()的監(jiān)管措施。
A:出示警示函
B:責令清理違規(guī)業(yè)務
C:監(jiān)督談話
D:責令改正
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施。
(64)可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括()。
A:嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，尚未構(gòu)成犯罪的
B:違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
C:組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的
D:其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的
答案:B,C,D
解析:
有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構(gòu)成犯罪的。(2)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。(3)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的。(4)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)特別嚴重的。
(65)財務顧問主辦人應具備的條件包括()。
A:參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
B:所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人
C:負有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?BR> D:具有證券從業(yè)資格
答案:A,B,D
解析:
財務顧問主辦人應具備的條件之一是未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。故C項錯誤。
(66)下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。
A:侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益
B:犯罪主體是特殊主體
C:主觀方面一般是為了獲取合法利潤
D:客觀方面表現(xiàn)為金融機構(gòu)違背受托義務
答案:A,B,D
解析:
背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。(67)有限責任公司的監(jiān)事會行使的職權包括()。
A:檢查公司財務
B:當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正
C:對發(fā)行公司債券作出決議
D:向股東會會議提出提案
答案:A,B,D
解析:
有限責任公司的監(jiān)事會行使下列職權：(1)檢查公司財務。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時，召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照《中華人民共和國公司法》第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權。
(68)參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循的原則有()。
A:平等
B:自愿
C:公平
D:誠實信用
答案:A,B,C,D
解析:
參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務應當遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，遵守法律行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。
(69)虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括()。
A:國家工作人員
B:證券交易所從業(yè)人員
C:證券業(yè)協(xié)會工作人員
D:新聞傳播媒介從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)、社會中介機構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員。
(70)下列關于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的說法中，正確的是()。
A:期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的
B:證券交易成交額累計在30萬元以上的
C:獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的
D:多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
答案:C,D
解析:
涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
(71)下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有()。
A:在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
B:在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
C:相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告
D:受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
答案:A,B
解析:
下列信息披露違法行為應當認定為從重處罰情形的有：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證期貨誠信檔案。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他情形。
(72)虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括()。
A:責令改正
B:罰款
C:撤銷公司登記
D:吊銷營業(yè)執(zhí)照
答案:A,B,C,D
解析:
虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(73)非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行()或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
A:股票
B:債券
C:投資基金證券
D:彩票
答案:A,B,C,D
解析:
非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運作過程，即以發(fā)行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。
(74)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立()。
A:證券賬戶
B:證券交易賬戶
C:資金賬戶
D:資金交易賬戶
答案:A,C
解析:
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。
(75)下列關于財務顧問持續(xù)督導的說法中，正確的是()。
A:督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作
B:督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況
C:督促和檢查申報人落實后續(xù)計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況
D:督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露義務
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續(xù)督導還包括：(1)結(jié)合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業(yè)意見存在較大差異，是否實現(xiàn)相關盈利預測或者管理層預計達到的業(yè)績目標。(2)中國證監(jiān)會要求的其他事項。
(76)證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司()的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
A:全體員工
B:經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員
C:證券經(jīng)紀人
D:實習或見習人員
答案:B,C
解析:
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
(77)下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是()。
A:個人集資詐騙，數(shù)額在10萬以上的
B:單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
C:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
D:個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
答案:A,B
解析:
根據(jù)規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，可判處死刑。