沒(méi)有被折磨的覺悟，就沒(méi)有向前沖的資格。既然選擇了，就算要跪著也要走下去。其實(shí)有時(shí)候我們還沒(méi)做就被我們自己嚇退了，想要往前走，就不要考慮太多，去做就行了。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場(chǎng)基本法律法規(guī)（精選7）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
1、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。
A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理
B.證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說(shuō)明情況并提供相關(guān)資料
C.當(dāng)日購(gòu)買的債券，不可進(jìn)行債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)
D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對(duì)其給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：C
參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第2,9條的規(guī)定.地方證管辦(證監(jiān)會(huì))根據(jù)投資人或者社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào).有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說(shuō)明情況并提供相關(guān)資料。故選項(xiàng)B正確。當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。故選項(xiàng)D正確。
2、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。
A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第70條的規(guī)定。國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第108條的規(guī)定，有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。本法第117條的規(guī)定.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項(xiàng)，股份有限公司董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。
3、()可以作為并購(gòu)重組支付手段。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績(jī)優(yōu)股
D.藍(lán)籌股
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購(gòu)重組支付手段。上市公司收購(gòu)要約適用于被收購(gòu)公司的所有股東，但可以針對(duì)優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購(gòu)條件。
4、對(duì)于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是()。
A.責(zé)令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定.有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()證券市場(chǎng)禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.終身
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5—10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
6、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)
B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施
C.客戶融券賣出的，只能通過(guò)直接還券的方式向證券公司償還融人的證券
D.證券賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額
參考答案：B
參考解析：轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項(xiàng)B正確。客戶融券賣出的，可通過(guò)買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(xiàng)C不正確。證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況，資金賬戶則用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項(xiàng)D不正確。
7、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。
A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第85條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
8、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
B.受同一單位控制的2個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)
C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名
D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第107條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書一并保存。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的。由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
9、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每()年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2
參考答案：B
參考解析：賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每3年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查，每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。
10、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()日。
A.15
B.30
C.60
D.90
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)人并留存所包銷的證券。
11、有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為()人。
A.2
B.5
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人。
12、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
13、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。
14、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是()。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
B.不可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任。并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人.應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
15、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：B
參考解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。
16、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截止到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說(shuō)法正確的是()。
A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)
B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)
C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定
D.該公司可以不召開臨時(shí)股東大會(huì)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員為9人，2015年4月25日董事會(huì)成員的實(shí)際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)，即在2015年6月25日前召開。
17、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。
A.買券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買券還款
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的.應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。
18、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶
B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”
C.在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條的規(guī)定，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述第①項(xiàng)至第④項(xiàng)所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。故選項(xiàng)B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)D正確。
19、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表
C.副董事長(zhǎng)必須由董事長(zhǎng)任命
D.證券公司可以對(duì)客戶買賣證券損失的賠償作出承諾
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)以上60萬(wàn)元以下的罰款。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人;但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項(xiàng)D不正確。
20、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票
B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。
21、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.10日
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.20日
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)Ⅰ作的情況報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
22、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
23、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是()。
A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.外商獨(dú)資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
24、證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是()。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.董事會(huì)秘書
C.審計(jì)委員會(huì)委員
D.獨(dú)立董事
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，證券公司沒(méi)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。
25、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是()。
A.1萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
26、有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
27、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。
A.組織并監(jiān)督交易
B.提供交易的服務(wù)
C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
D.直接參與期貨交易
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
28[、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。
A.16周歲高中以上
B.16周歲大專以上
C.18周歲高中以上
D.18周歲大專以上
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
29、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
30、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。
A.單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
D.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;5.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;3.未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;5.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;10.未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;12.聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案.解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說(shuō)明理由。
31、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席
B.設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
C.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行
D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣。且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到罔務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選項(xiàng)D不正確。
32、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
33、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.證券數(shù)據(jù)的透明性
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。
34、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是()。
A.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正
B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分
C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第22條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中.弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
35、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。
A.保監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查.督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))規(guī)定。
36、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)
B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定
C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)
D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第16條的規(guī)定，證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)。證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后?？梢詫⒃擁?xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議.必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項(xiàng)D不正確。
37、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定。
A.工商局
B.稅務(wù)局
C.公司章程
D.董事會(huì)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目.應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。
38、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以()的罰款。
A.所抽逃出資金額5%以上10%以下
B.所抽逃出資金額10%以上15%以下
C.所抽逃出資金額5%以上15%以下
D.所抽逃出資金額1%以上15%以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
39、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以()的罰款。
A.2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng);②向客戶提供投資建議.對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范酮或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
40、收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第24條的規(guī)定。收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。
41、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行()管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統(tǒng)一
D.分部門
參考答案：C
參考解析：證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
42、下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是()。
A.檢查公司財(cái)務(wù)
B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案
D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
43、下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
B.銀行開具的信用證明
C.碩士學(xué)位證
D.個(gè)人簡(jiǎn)歷
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第15條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書;④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
44、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照()規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。
A.證券公司
B.證券公司和客戶的約定
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：C
參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。申報(bào)指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。
45、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.信息風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
46、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。
A.中國(guó)人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第94條的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金.基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資。包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
47、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
A.1
B.3
C.5
D.6
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
48、下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。
A.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國(guó)公民
D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第13條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有國(guó)籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;④未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
49、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試
C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵
D.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，南協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項(xiàng)B不正確。證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項(xiàng)D不正確。
1、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是()。
A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理
B.證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說(shuō)明情況并提供相關(guān)資料
C.當(dāng)日購(gòu)買的債券，不可進(jìn)行債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)
D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對(duì)其給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：C
參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第2,9條的規(guī)定.地方證管辦(證監(jiān)會(huì))根據(jù)投資人或者社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào).有權(quán)要求證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說(shuō)明情況并提供相關(guān)資料。故選項(xiàng)B正確。當(dāng)日購(gòu)買的債券，當(dāng)日可用于質(zhì)押券申報(bào)，并可進(jìn)行相應(yīng)的債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)。當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。故選項(xiàng)D正確。
2、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。
A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
C.國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
D.國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本法第67條的規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。本法第70條的規(guī)定。國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。本法第108條的規(guī)定，有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。本法第117條的規(guī)定.股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規(guī)定。A選項(xiàng)，股份有限公司董事會(huì)成員中可以包括公司職工代表，而不是應(yīng)當(dāng)包括。
3、()可以作為并購(gòu)重組支付手段。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績(jī)優(yōu)股
D.藍(lán)籌股
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購(gòu)重組支付手段。上市公司收購(gòu)要約適用于被收購(gòu)公司的所有股東，但可以針對(duì)優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購(gòu)條件。
4、對(duì)于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是()。
A.責(zé)令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第86條的規(guī)定.有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得Ⅰ倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司證券經(jīng)紀(jì)客戶或者以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
5、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()證券市場(chǎng)禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.終身
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5—10年的證券市場(chǎng)禁入措施;有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的;②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的;③違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的;④違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;⑤違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;⑥因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的;⑦組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的;⑧其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
6、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)
B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施
C.客戶融券賣出的，只能通過(guò)直接還券的方式向證券公司償還融人的證券
D.證券賬戶用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額
參考答案：B
參考解析：轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)，但法律法規(guī)及協(xié)會(huì)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。故選項(xiàng)B正確。客戶融券賣出的，可通過(guò)買券還券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(xiàng)C不正確。證券賬戶用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況，資金賬戶則用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。故選項(xiàng)D不正確。
7、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以()的罰款。
A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第85條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
8、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
B.受同一單位控制的2個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)
C.股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名
D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第26條的規(guī)定，2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《公司法》第107條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書一并保存。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的。由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
9、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每()年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2
參考答案：B
參考解析：賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每3年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查，每年對(duì)法人客戶信息進(jìn)行全面核查。
10、證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()日。
A.15
B.30
C.60
D.90
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)人并留存所包銷的證券。
11、有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為()人。
A.2
B.5
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人。
12、股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
13、下列選項(xiàng)中，不正確的是()。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權(quán)南公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。故選項(xiàng)C正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。
14、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是()。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
B.不可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第23條的規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任。并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告。同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人.應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
15、用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是()。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：B
參考解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。
16、甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截止到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說(shuō)法正確的是()。
A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)
B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時(shí)股東大會(huì)
C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定
D.該公司可以不召開臨時(shí)股東大會(huì)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第108條的規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人。根據(jù)本法第100條的規(guī)定，董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。甲股份有限公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)成員為9人，2015年4月25日董事會(huì)成員的實(shí)際人數(shù)少于公司章程的規(guī)定人數(shù)的2/3，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)，即在2015年6月25日前召開。
17、客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以()方式償還向證券公司融入的資金。
A.買券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買券還款
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第21條的規(guī)定，客戶融資買入證券的.應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融人的資金。
18、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶
B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”
C.在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條的規(guī)定，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定可知，“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，但不具備上述第①項(xiàng)至第④項(xiàng)所列功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，不屬于“薦股軟件”。故選項(xiàng)B不正確。在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。故選項(xiàng)C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項(xiàng)D正確。
19、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表
C.副董事長(zhǎng)必須由董事長(zhǎng)任命
D.證券公司可以對(duì)客戶買賣證券損失的賠償作出承諾
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)以上60萬(wàn)元以下的罰款。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人;但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告.并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款.可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項(xiàng)D不正確。
20、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票
B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券法》第43條的規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第90條的規(guī)定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第37條的規(guī)定，證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。非依法發(fā)行的證券，不得買賣。故選項(xiàng)D正確。
21、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
A.10日
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.20日
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第32條的規(guī)定.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部檢查制度，確保財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，按時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交持續(xù)督導(dǎo)Ⅰ作的情況報(bào)告。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
22、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
23、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是()。
A.2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.外商獨(dú)資企業(yè)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
24、證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是()。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.董事會(huì)秘書
C.審計(jì)委員會(huì)委員
D.獨(dú)立董事
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條的規(guī)定，證券公司沒(méi)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理.按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。
25、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是()。
A.1萬(wàn)元
B.10萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
26、有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為()年。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第17條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的效力期限為：①基本信息長(zhǎng)期有效;②獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息，效力期限為5年。
27、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。
A.組織并監(jiān)督交易
B.提供交易的服務(wù)
C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
D.直接參與期貨交易
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
28[、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。
A.16周歲高中以上
B.16周歲大專以上
C.18周歲高中以上
D.18周歲大專以上
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第7條的規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
29、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第66條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
30、下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是()。
A.單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
C.單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
D.單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
參考答案：B
參考解析：證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：1.未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;5.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;3.未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;4.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;5.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);6.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);7.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;8.未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;9.未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;10.未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;11.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;12.聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案.解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說(shuō)明理由。
31、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席
B.設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本
C.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行
D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席;董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條的規(guī)定.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程;②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣。且必須為實(shí)繳貨幣資本;③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到罔務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒(méi)有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選項(xiàng)D不正確。
32、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以()以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他熏要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
33、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.證券數(shù)據(jù)的透明性
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;③客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。
34、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是()。
A.由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正
B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分
C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第22條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中.弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
35、保薦人的資格及其管理辦法由()規(guī)定。
A.保監(jiān)會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查.督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))規(guī)定。
36、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)
B.某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定
C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)
D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第16條的規(guī)定，證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)。證券公司在確認(rèn)不再擁有與項(xiàng)目有關(guān)的內(nèi)幕信息后?？梢詫⒃擁?xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議.必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《公司法》第30條的規(guī)定，有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故選項(xiàng)D不正確。
37、公司的經(jīng)營(yíng)范圍由()規(guī)定。
A.工商局
B.稅務(wù)局
C.公司章程
D.董事會(huì)
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定.公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目.應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。
38、公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以()的罰款。
A.所抽逃出資金額5%以上10%以下
B.所抽逃出資金額10%以上15%以下
C.所抽逃出資金額5%以上15%以下
D.所抽逃出資金額1%以上15%以下
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第200條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
39、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以()的罰款。
A.2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第83條的規(guī)定，證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的.暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng);②向客戶提供投資建議.對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范酮或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
40、收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第24條的規(guī)定。收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后15日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見。
41、證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行()管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統(tǒng)一
D.分部門
參考答案：C
參考解析：證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
42、下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是()。
A.檢查公司財(cái)務(wù)
B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案
D.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;⑤向股東會(huì)會(huì)議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
43、下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是()。
A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
B.銀行開具的信用證明
C.碩士學(xué)位證
D.個(gè)人簡(jiǎn)歷
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第15條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表;②身份證;③學(xué)歷證書;④參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說(shuō)明材料;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。
44、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照()規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。
A.證券公司
B.證券公司和客戶的約定
C.證券交易所
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：C
參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。申報(bào)指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、席位代碼、標(biāo)的證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。
45、按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.信息風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
46、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。
A.中國(guó)人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》第94條的規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金.基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資。包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
47、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
A.1
B.3
C.5
D.6
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券法》第217條的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
48、下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是()。
A.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國(guó)公民
D.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第13條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：①具有國(guó)籍;②具有完全民事行為能力;③品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;④未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;⑤具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;⑥證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷;⑦通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
49、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是()。
A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試
C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵
D.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第21條的規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，南協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，2年內(nèi)不得參加資格考試。故選項(xiàng)B不正確。證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第47條的規(guī)定，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，加強(qiáng)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資策略、規(guī)模、品種、結(jié)構(gòu)、期限等的決策管理。故選項(xiàng)D不正確。