有時(shí)候，你必須一個(gè)人走，這不是孤獨(dú)，而是選擇。我們時(shí)時(shí)刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價(jià)。既然選擇了初級證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)，基礎(chǔ)扎實(shí)一點(diǎn)點(diǎn)，通過考試也就會更容易一點(diǎn)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（精選8）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問證券從業(yè)資格考試頻道。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自()。
A:《證券法》
B:《刑法》
C:《公司法》
D:《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》
答案:C
解析:略
(2)自律性組織包括證券交易所和()。
A:證券信用評級機(jī)構(gòu)
B:證券公司
C:證券業(yè)協(xié)會
D:會計(jì)師事務(wù)所
答案:C
解析:
按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》.我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。
(3)合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A:董事會
B:監(jiān)事會
C:董事會執(zhí)行委員會
D:股東大會
答案:A
解析:
合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
(4)在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎?)兼任。
A:存管機(jī)構(gòu)
B:特定目的受托人
C:承銷人
D:發(fā)起人
答案:D
解析:略
(5)企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價(jià)證券。
A:90天
B:半年
C:365天
D:2年
答案:C
解析:
短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。最長期限不超過365天的有價(jià)證券.
(6)招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括()。
A:證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的文件
B:公司章程(草案)
C:發(fā)行申請報(bào)告
D:財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
答案:C
解析:
備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;(3)盈利預(yù)測報(bào)告及審核報(bào)告(如有);(4)內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;(5)經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表：(6)法律意見書及律師工作報(bào)告;(7)公司章程(草案);(8)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。
(7)董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過()年。
A:3
B:4
C:5
D:7
答案:A
解析:略
(8)根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A:35%
B:50%
C:75%
D:90%
答案:C
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
(9)()是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A:資產(chǎn)保管
B:資金清算
C:投資監(jiān)督
D:會計(jì)復(fù)核
答案:C
解析:
投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
(10)以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了()與風(fēng)險(xiǎn)資本動態(tài)掛鉤機(jī)制.
A:公司業(yè)務(wù)范圍
B:公司業(yè)務(wù)規(guī)模
C:風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
D:凈資本充足水平
答案:B
解析:
以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個(gè)特點(diǎn)：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;(3)建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
(11)我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過()的發(fā)起人在中國有住所。
A:1/4
B:1/3
C:1/2
D:2/3
答案:C
解析:我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。
(12)通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是()。
A:投資決策委員會
B:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
C:董事會
D:基金份額持有人大會
答案:B
解析:
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，
根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。(13)證券公司申請成為保薦機(jī)構(gòu)，至少需要具有()名保薦代表人。
A:5
B:4
C:3
D:2
答案:B
解析:略
(14)首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露()。
A:發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況
B:發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況
C:對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容
D:發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)
答案:D
解析:
發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。
(15)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。
A:3個(gè)月以上
B:1個(gè)月以上
C:不少于12個(gè)月
D:6個(gè)月以上
答案:C
解析:
戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
(16)證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定。其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的()。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
答案:C
解析:
證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》規(guī)定.其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。
(17)經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項(xiàng)目分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()。
A:備案
B:核準(zhǔn)
C:登記
D:審查
答案:B
解析:
企業(yè)國有資產(chǎn)評估項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)或備案。經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目.分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。
(18)可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動率之間的關(guān)系是()。
A:正向關(guān)系
B:反向關(guān)系
C:無關(guān)
D:線性關(guān)系
答案:A
解析:
股票波動率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素，股票波動率越大，期權(quán)的價(jià)值越高.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高;反之，股票波動率越小，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。
(19)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。
A:信用交易資金交收賬戶
B:信用交易證券交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:融券專用證券賬戶
答案:C
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
(20)中國證監(jiān)會發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，于()起施行。
A:2007年8月
B:2007年9月
C:2008年8月
D:2008年9月
答案:B
解析:略
(21)下列屬于自益權(quán)的是()。
A:股東大會召集請求權(quán)
B:提起訴訟權(quán)
C:公司事務(wù)的知情權(quán)
D:股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
答案:D
解析:
自益權(quán)包括股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。
(22)在基金管理公司中主要由()承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。
A:投資決策委員會
B:主管投資的副總經(jīng)理
C:投資管理人員
D:基金經(jīng)理
答案:D
解析:
在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
(23)可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為年，最長期限為年。()
A:3;5
B:2;5
C:1;6
D:1;3
答案:C
解析:可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。
(24)自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，
中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的()個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。
A:3
B:5
C:7
D:10
答案:B
解析:
自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時(shí)間。
(25)按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于()。
A:欺詐客戶行為
B:虛假陳述行為
C:操縱市場行為
D:內(nèi)幕交易行為
答案:C
解析:
操縱市場是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的.利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作可以在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(26)()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A:股東會
B:董事會
C:監(jiān)事會
D:理事會
答案:C
解析:
股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
(27)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。
A:上市交易的股票
B:期貨
C:上市交易的國債
D:上市交易的企業(yè)債券
答案:B
解析:
證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
(28)在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:C
解析:
在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(29)財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A:3
B:5
C:7
D:10
答案:B
解析:財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
(30)金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。()
A:6月30日：9月30日
B:6月30日：12月31日
C:4月30日;9月30日
D:4月30日;7月31日
答案:D
解析:
金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。
(31)期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。
A:會員
B:期貨交易所
C:期貨交易公司
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:略
(32)我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于()行為。
A:操縱市場
B:內(nèi)幕交易
C:欺詐客戶
D:虛假陳述
答案:B
解析:
所謂內(nèi)幕交易，又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。而操縱市場是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán).影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，擾亂證券市場秩序的行為。題中所述情形明顯不屬于欺詐客戶和虛假陳述行為。
(33)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年。
A:1
B:2
C:3
D:4
答案:C
解析:略
(34)期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A:事業(yè)單位
B:企業(yè)法人
C:期貨交易所工作人員
D:國家機(jī)關(guān)
答案:B
解析:
下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(I)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
(35)關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A:保護(hù)投資者利益
B:保證市場的公平、效率和透明
C:消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D:推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
答案:C
解析:略
(36)從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)()核準(zhǔn)。
A:證券業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會
C:證券交易所
D:證券登記結(jié)算中心
答案:B
解析:略
(37)下列關(guān)于分公司的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A:業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B:不具有法人資格
C:可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動
D:承擔(dān)法律后果
答案:D
解析:
分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。
(38)基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括()。
A:基金運(yùn)作方式
B:基金收益分配原則
C:基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
答案:D
解析:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容屬于基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)。
(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)()。
A:每年不得多于一次
B:每年不得少于一次
C:收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%
D:收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%
答案:B
解析:
根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%。
(40)我國基金管理公司全部為()。
A:有限責(zé)任公司
B:股份有限公司
C:股份公司
D:合伙公司
答案:A
解析:略
(41)依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由()個(gè)股東共同出資設(shè)立。
A:40
B:50
C:60
D:80
答案:B
解析:
依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。
(42)關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是()。
A:股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
B:出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C:持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓
D:其他三項(xiàng)說法都不對
答案:C
解析:
股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。
(43)收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起()日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A:7
B:10
C:15
D:20
答案:C
解析:
收購人依照規(guī)定報(bào)送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報(bào)告書及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
(44)投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部()原則，建立有關(guān)隔離制度。
A:保密性
B:防火墻
C:條塊管理
D:業(yè)務(wù)控制
答案:B
解析:
根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。
(45)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處()罰款。
A:1萬元以上5萬元以下
B:1萬元以上10萬元以下
C:5萬元以上10萬元以下
D:5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。
(46)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。
A:保證市場的公平、效率和透明
B:保護(hù)投資者利益
C:保證市場的公開、公平和公正
D:推動基金業(yè)的發(fā)展
答案:B
解析:
我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
(47)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券()超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A:凈資產(chǎn)
B:票面總值
C:募集股數(shù)
D:募集金額
答案:B
解析:
我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
(48)下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。
A:保管基金資產(chǎn)
B:保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C:保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上
D:執(zhí)行基金管理人的投資指令
答案:C
解析:基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。
(49)當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()
會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動。
A:中國人民銀行
B:證券業(yè)協(xié)會
C:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D:財(cái)政部
答案:C
解析:
當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動。
(50)下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是()。
A:銅
B:黃金
C:天然橡膠
D:白銀
答案:C
解析:金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51)證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。
Ⅰ.相應(yīng)的變動情況Ⅱ.種類
Ⅲ.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
開戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
(52)境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請的法律顧問包括()。
Ⅰ.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問
Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問
(53)下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有()。
Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益
Ⅱ.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅳ.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
A:ⅠⅢ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:B[
解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
(54)下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有()。
Ⅰ.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易
Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)
Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。
(55)當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有()。
Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。
(56)下列屬于《證券法》適用范圍的有()。
Ⅰ.股票的發(fā)行
Ⅱ.公司債券的交易
Ⅲ.政府債券的上市交易
Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡ
D:ⅡⅣ
答案:D
解析:D[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(57)一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說明書必須披露()。
Ⅰ.所有者權(quán)益變動表Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表
Ⅲ.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測表
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表：運(yùn)行不足3年的.應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財(cái)務(wù)會計(jì)資料所采用的會計(jì)準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表并注明境外會計(jì)師事務(wù)所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動表，扼要披露報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預(yù)測報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測表及其說明。
(58)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行
Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
A:ⅠⅡⅣ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:A[
解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
(59)上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款
A:ⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:A[
解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會會議在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(60)公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有()。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅣ
D:ⅠⅡⅢ
答案:A
解析:A[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
(61)下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有()
Ⅰ.在最低申購金額的基礎(chǔ)上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報(bào)不能超過99999900元
Ⅱ.上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值
Ⅲ.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間
Ⅳ.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷.但申報(bào)已被受理的除外
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅡⅢ
D:ⅠⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ，上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。
(62)詢價(jià)對象有下列()情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
Ⅳ.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
詢價(jià)對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。詢價(jià)對象如有下列情形之一的.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除：(1)不再符合證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件;(2)最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上;(3)未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告。
(63)特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)()獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購的決定。
Ⅰ.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。
(64)A股賬戶按持有人分為()。
Ⅰ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
Ⅱ.證券公司自營證券賬戶
Ⅲ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
Ⅳ.自然人證券賬戶
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
(65)下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有()。
Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記
Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅡⅢⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
(66)證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。
Ⅰ.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制
Ⅲ.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
Ⅳ.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:略
(67)若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購13，下列關(guān)于申購日程安排的表述，正確的有()。
Ⅰ.T+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資
Ⅱ.T+2日主承銷商組織搖號抽簽
Ⅲ.T+2日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
Ⅳ.T+3日公布搖號中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購資金
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
申購資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程：(1)投資者申購(T+0日);(2)申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(T+1日);(3)搖號抽簽、中簽處理(T+2日);(4)申購資金解凍(T+3日);(5)結(jié)算與登記。
(68)超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守()的規(guī)定。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A:ⅡⅢⅣ
B:ⅠⅢⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:
超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
(69)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，
中國證監(jiān)會可以采取以下()監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
(70)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動
Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實(shí)施股票再融資
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
(71)在上市公司公開發(fā)行新股過程中，需要由會計(jì)師出具的文件有()。
Ⅰ.關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告
Ⅱ.關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
Ⅲ.經(jīng)會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
Ⅳ.經(jīng)會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
會計(jì)師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告;會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告：會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告;經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表。
(72)個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(5)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;(6)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(7)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(73)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則有()。
Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格
Ⅱ.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
Ⅲ.高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
(74)下列選項(xiàng)中.屬于公開發(fā)行證券后主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會提供的文件有()。
Ⅰ.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議Ⅱ.募集說明書單行本
Ⅲ.會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.承銷總結(jié)報(bào)告
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);
(4)會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。
(75)贖回公告應(yīng)當(dāng)載明()等內(nèi)容。
Ⅰ.贖回的程序Ⅱ.贖回價(jià)格
Ⅲ.付款方法Ⅳ.贖回時(shí)間
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(1)關(guān)于普通股票股東的義務(wù)的相關(guān)規(guī)定出自()。
A:《證券法》
B:《刑法》
C:《公司法》
D:《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》
答案:C
解析:略
(2)自律性組織包括證券交易所和()。
A:證券信用評級機(jī)構(gòu)
B:證券公司
C:證券業(yè)協(xié)會
D:會計(jì)師事務(wù)所
答案:C
解析:
按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所和證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》.我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。
(3)合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A:董事會
B:監(jiān)事會
C:董事會執(zhí)行委員會
D:股東大會
答案:A
解析:
合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
(4)在資產(chǎn)證券化交易中，服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎?)兼任。
A:存管機(jī)構(gòu)
B:特定目的受托人
C:承銷人
D:發(fā)起人
答案:D
解析:略
(5)企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過()的有價(jià)證券。
A:90天
B:半年
C:365天
D:2年
答案:C
解析:
短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易.約定在一定期限內(nèi)還本付息。最長期限不超過365天的有價(jià)證券.
(6)招股說明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括()。
A:證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行的文件
B:公司章程(草案)
C:發(fā)行申請報(bào)告
D:財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
答案:C
解析:
備查文件包括：(1)發(fā)行保薦書;(2)財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告;(3)盈利預(yù)測報(bào)告及審核報(bào)告(如有);(4)內(nèi)部控制鑒證報(bào)告;(5)經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表：(6)法律意見書及律師工作報(bào)告;(7)公司章程(草案);(8)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次發(fā)行的文件;(9)其他與本次發(fā)行有關(guān)的重要文件。
(7)董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過()年。
A:3
B:4
C:5
D:7
答案:A
解析:略
(8)根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A:35%
B:50%
C:75%
D:90%
答案:C
解析:
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
(9)()是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A:資產(chǎn)保管
B:資金清算
C:投資監(jiān)督
D:會計(jì)復(fù)核
答案:C
解析:
投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
(10)以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)之一是建立了()與風(fēng)險(xiǎn)資本動態(tài)掛鉤機(jī)制.
A:公司業(yè)務(wù)范圍
B:公司業(yè)務(wù)規(guī)模
C:風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
D:凈資本充足水平
答案:B
解析:
以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度具有3個(gè)特點(diǎn)：(1)建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;(2)建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;(3)建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。
(11)我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過()的發(fā)起人在中國有住所。
A:1/4
B:1/3
C:1/2
D:2/3
答案:C
解析:我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過1/2的發(fā)起人在中國有住所。
(12)通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是()。
A:投資決策委員會
B:風(fēng)險(xiǎn)控制委員會
C:董事會
D:基金份額持有人大會
答案:B
解析:
風(fēng)險(xiǎn)控制委員會的主要職責(zé)是制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，
根據(jù)市場變化對基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。(13)證券公司申請成為保薦機(jī)構(gòu)，至少需要具有()名保薦代表人。
A:5
B:4
C:3
D:2
答案:B
解析:略
(14)首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說明書不必披露()。
A:發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況
B:發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況
C:對生產(chǎn)經(jīng)營活動.未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容
D:發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)
答案:D
解析:
發(fā)行人應(yīng)披露控股股東或?qū)嶋H控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)。
(15)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為()。
A:3個(gè)月以上
B:1個(gè)月以上
C:不少于12個(gè)月
D:6個(gè)月以上
答案:C
解析:
戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。
(16)證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》的規(guī)定。其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的()。
A:20%
B:30%
C:40%
D:50%
答案:C
解析:
證券公司如屬于《公司法》界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)《證券法》規(guī)定.其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的40%。
(17)經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國有企業(yè)資產(chǎn)評估項(xiàng)目分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)()。
A:備案
B:核準(zhǔn)
C:登記
D:審查
答案:B
解析:
企業(yè)國有資產(chǎn)評估項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)或備案。經(jīng)各級人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目.分別由其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。
(18)可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動率之間的關(guān)系是()。
A:正向關(guān)系
B:反向關(guān)系
C:無關(guān)
D:線性關(guān)系
答案:A
解析:
股票波動率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素，股票波動率越大，期權(quán)的價(jià)值越高.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高;反之，股票波動率越小，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低。
(19)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括()。
A:信用交易資金交收賬戶
B:信用交易證券交收賬戶
C:融資專用資金賬戶
D:融券專用證券賬戶
答案:C
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶、信用交易金交收賬戶，并以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。
(20)中國證監(jiān)會發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，于()起施行。
A:2007年8月
B:2007年9月
C:2008年8月
D:2008年9月
答案:B
解析:略
(21)下列屬于自益權(quán)的是()。
A:股東大會召集請求權(quán)
B:提起訴訟權(quán)
C:公司事務(wù)的知情權(quán)
D:股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
答案:D
解析:
自益權(quán)包括股利分配請求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。
(22)在基金管理公司中主要由()承擔(dān)基金的投資運(yùn)作職責(zé)。
A:投資決策委員會
B:主管投資的副總經(jīng)理
C:投資管理人員
D:基金經(jīng)理
答案:D
解析:
在具體的基金投資運(yùn)作中，通常是由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令。
(23)可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為年，最長期限為年。()
A:3;5
B:2;5
C:1;6
D:1;3
答案:C
解析:可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長期限為6年。
(24)自2008年7月1日起.對所有新受理首次公開發(fā)行申請，
中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的()個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開股說明書(申報(bào)稿)。
A:3
B:5
C:7
D:10
答案:B
解析:
自2008年7月1日起，對所有新受理首次公開發(fā)行申請，中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部將在發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)按照反饋意見修改申請文件后的5個(gè)工作日內(nèi)在網(wǎng)上公開招股說明書(申報(bào)稿)。發(fā)行人可以將招股說明書(申報(bào)稿)刊登于其公司網(wǎng)站，但披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完全一致，且不得早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時(shí)間。
(25)按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于()。
A:欺詐客戶行為
B:虛假陳述行為
C:操縱市場行為
D:內(nèi)幕交易行為
答案:C
解析:
操縱市場是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的.利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象.誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作可以在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
(26)()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
A:股東會
B:董事會
C:監(jiān)事會
D:理事會
答案:C
解析:
股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)：監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
(27)按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是()。
A:上市交易的股票
B:期貨
C:上市交易的國債
D:上市交易的企業(yè)債券
答案:B
解析:
證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
(28)在我國申請期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近()年無重大違法違規(guī)記錄。
A:1
B:2
C:3
D:5
答案:C
解析:
在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
(29)財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
A:3
B:5
C:7
D:10
答案:B
解析:財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告。
(30)金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。()
A:6月30日：9月30日
B:6月30日：12月31日
C:4月30日;9月30日
D:4月30日;7月31日
答案:D
解析:
金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營情況說明、經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。此外.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用評級報(bào)告。
(31)期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有。
A:會員
B:期貨交易所
C:期貨交易公司
D:中國期貨業(yè)協(xié)會
答案:A
解析:略
(32)我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于()行為。
A:操縱市場
B:內(nèi)幕交易
C:欺詐客戶
D:虛假陳述
答案:B
解析:
所謂內(nèi)幕交易，又稱知內(nèi)情者交易，是指公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場內(nèi)部人員或市場管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為。而操縱市場是指某一組織或個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán).影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，擾亂證券市場秩序的行為。題中所述情形明顯不屬于欺詐客戶和虛假陳述行為。
(33)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年。
A:1
B:2
C:3
D:4
答案:C
解析:略
(34)期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。
A:事業(yè)單位
B:企業(yè)法人
C:期貨交易所工作人員
D:國家機(jī)關(guān)
答案:B
解析:
下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(I)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
(35)關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是()。
A:保護(hù)投資者利益
B:保證市場的公平、效率和透明
C:消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D:推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
答案:C
解析:略
(36)從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)()核準(zhǔn)。
A:證券業(yè)協(xié)會
B:中國證監(jiān)會
C:證券交易所
D:證券登記結(jié)算中心
答案:B
解析:略
(37)下列關(guān)于分公司的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A:業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
B:不具有法人資格
C:可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動
D:承擔(dān)法律后果
答案:D
解析:
分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格，可以再總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營活動，由總公司承擔(dān)法律后果。
(38)基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括()。
A:基金運(yùn)作方式
B:基金收益分配原則
C:基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
答案:D
解析:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容屬于基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)。
(39)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)()。
A:每年不得多于一次
B:每年不得少于一次
C:收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%
D:收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%
答案:B
解析:
根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次.封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤的90%。
(40)我國基金管理公司全部為()。
A:有限責(zé)任公司
B:股份有限公司
C:股份公司
D:合伙公司
答案:A
解析:略
(41)依照《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司最多由()個(gè)股東共同出資設(shè)立。
A:40
B:50
C:60
D:80
答案:B
解析:
依照《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司是由1個(gè)以上、50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的。
(42)關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置.下列說法正確的是()。
A:股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會可以照常受理設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
B:出讓基金管理公司股權(quán)未滿4年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請
C:持有基金公司股權(quán)未滿1年的股東.不得將所持股份出讓
D:其他三項(xiàng)說法都不對
答案:C
解析:
股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu).中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。
(43)收購人在報(bào)送上市公司收購報(bào)告書之日起()日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
A:7
B:10
C:15
D:20
答案:C
解析:
收購人依照規(guī)定報(bào)送符合中國證監(jiān)會規(guī)定的要約收購報(bào)告書及其他相關(guān)文件(“其他相關(guān)文件，，與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)之日起15日后，公告其要約收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。
(44)投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部()原則，建立有關(guān)隔離制度。
A:保密性
B:防火墻
C:條塊管理
D:業(yè)務(wù)控制
答案:B
解析:
根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定，投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”的原則，建立有關(guān)隔離制度。
(45)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分.處()罰款。
A:1萬元以上5萬元以下
B:1萬元以上10萬元以下
C:5萬元以上10萬元以下
D:5萬元以上20萬元以下
答案:B
解析:
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分.處1萬元以上10萬元以下的罰款。
(46)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。
A:保證市場的公平、效率和透明
B:保護(hù)投資者利益
C:保證市場的公開、公平和公正
D:推動基金業(yè)的發(fā)展
答案:B
解析:
我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：(1)保護(hù)投資者利益，這是基金監(jiān)管的首要目標(biāo);(2)保證市場的公平、效率和透明;(3)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn);(4)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。
(47)我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券()超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A:凈資產(chǎn)
B:票面總值
C:募集股數(shù)
D:募集金額
答案:B
解析:
我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
(48)下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。
A:保管基金資產(chǎn)
B:保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C:保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上
D:執(zhí)行基金管理人的投資指令
答案:C
解析:基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。
(49)當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()
會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動。
A:中國人民銀行
B:證券業(yè)協(xié)會
C:證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D:財(cái)政部
答案:C
解析:
當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價(jià)波動。
(50)下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是()。
A:銅
B:黃金
C:天然橡膠
D:白銀
答案:C
解析:金屬期貨包括銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
(51)證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()。
Ⅰ.相應(yīng)的變動情況Ⅱ.種類
Ⅲ.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
開戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。其中，證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。
(52)境內(nèi)上市外資股發(fā)行準(zhǔn)備過程中，需要聘請的法律顧問包括()。
Ⅰ.中國境內(nèi)的企業(yè)法律顧問Ⅱ.中國境內(nèi)的承銷商法律顧問
Ⅲ.中國境外的企業(yè)法律顧問Ⅳ.中國境外的承銷商法律顧問
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
一般發(fā)行新股至少需聘請兩類法律顧問：一類是企業(yè)的法律顧問：另一類是承銷商的法律顧問。這兩類法律顧問根據(jù)發(fā)行要求的不同，又分別包括兩位法律顧問：一位是中國境內(nèi)的法律顧問：另一位是中國境外的法律顧問
(53)下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有()。
Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益
Ⅱ.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅳ.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
A:ⅠⅢ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅣ
答案:B
解析:B[
解析]對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。
(54)下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有()。
Ⅰ.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
Ⅱ.短期融資券對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場交易
Ⅲ.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)
Ⅳ.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
短期融資券在債權(quán)、債務(wù)登記目的次一工作日，即可以在全國銀行間債券市場機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓。短期融資券在國債登記結(jié)算公司登記、托管、結(jié)算。同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)。企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)由已在中國人民銀行備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。企業(yè)可自主選擇主承銷商。短期融資券只對銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，不對社會公眾發(fā)行。
(55)當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有()。
Ⅰ.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍Ⅱ.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率
Ⅲ.調(diào)整融資、融券保證金比例Ⅳ.調(diào)整維持擔(dān)保比例
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布：(1)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;(2)調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率;(3)調(diào)整融資、融券保證金比例;(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例;(5)暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易：(6)暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易;(7)交易所認(rèn)為必要的其他措施。
(56)下列屬于《證券法》適用范圍的有()。
Ⅰ.股票的發(fā)行
Ⅱ.公司債券的交易
Ⅲ.政府債券的上市交易
Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅡⅢ
C:ⅠⅡ
D:ⅡⅣ
答案:D
解析:D[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所.在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
(57)一般情況下.公開發(fā)行股票并在主板上市時(shí)，招股說明書必須披露()。
Ⅰ.所有者權(quán)益變動表Ⅱ.財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表
Ⅲ.現(xiàn)金流量表Ⅳ.盈利預(yù)測表
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
規(guī)定如下：(1)發(fā)行人運(yùn)行3年以上的，應(yīng)披露最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表：運(yùn)行不足3年的.應(yīng)披露最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表;(2)發(fā)行境外上市外資股的發(fā)行人，由于在境內(nèi)外披露的財(cái)務(wù)會計(jì)資料所采用的會計(jì)準(zhǔn)則不同，導(dǎo)致凈資產(chǎn)或凈利潤存在差異的，發(fā)行人應(yīng)披露財(cái)務(wù)報(bào)表差異調(diào)節(jié)表并注明境外會計(jì)師事務(wù)所的名稱;(3)所有者權(quán)益情況披露。發(fā)行人應(yīng)披露所有者權(quán)益變動表，扼要披露報(bào)告期內(nèi)各期末股東權(quán)益的情況包括股本、資本公積、盈余公積、未分配利潤及少數(shù)股東權(quán)益的情況;(4)發(fā)行人披露的盈利預(yù)測報(bào)告應(yīng)包括盈利預(yù)測表及其說明。
(58)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行
Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
A:ⅠⅡⅣ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:A[
解析]根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對交易活動的風(fēng)險(xiǎn)控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。
(59)上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款
A:ⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:A[
解析]根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財(cái)務(wù);②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時(shí)股東會會議在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
(60)公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有()。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司申請債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
Ⅲ.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅠⅣ
D:ⅠⅡⅢ
答案:A
解析:A[
解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。
(61)下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有()
Ⅰ.在最低申購金額的基礎(chǔ)上.累加申購金額為100元或其整數(shù)倍.但申報(bào)不能超過99999900元
Ⅱ.上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目。揭示當(dāng)日每百份基金的份額的面值
Ⅲ.基金募集期內(nèi).上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間只有每個(gè)交易目的撮合交易時(shí)間
Ⅳ.同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷.但申報(bào)已被受理的除外
A:ⅠⅡ
B:ⅢⅣ
C:ⅡⅢ
D:ⅠⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ，上海證券交易所在申購、贖回時(shí)間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價(jià)”欄目揭示前一交易日每百份基金份額凈值：Ⅲ，基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。
(62)詢價(jià)對象有下列()情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除。
Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件
Ⅱ.最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上
Ⅲ.未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告
Ⅳ.最近12個(gè)月沒有活躍的證券市場投資記錄
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
詢價(jià)對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)投資者。詢價(jià)對象如有下列情形之一的.中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對象名單中去除：(1)不再符合證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件;(2)最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上;(3)未按時(shí)提交年度總結(jié)報(bào)告。
(63)特別風(fēng)險(xiǎn)提示并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)()獨(dú)立作出是否參與發(fā)行申購的決定。
Ⅰ.自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力Ⅱ.投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力Ⅳ.心理承受能力
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅢⅣ
答案:B
解析:
發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立作出是否參與本次發(fā)行申購的決定。
(64)A股賬戶按持有人分為()。
Ⅰ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
Ⅱ.證券公司自營證券賬戶
Ⅲ.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
Ⅳ.自然人證券賬戶
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。A股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。
(65)下列各項(xiàng)中，屬于股份登記的有()。
Ⅰ.配股登記Ⅱ.送股登記
Ⅲ.增發(fā)新股登記Ⅳ.首次公開發(fā)行登記
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅡⅢⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
(66)證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有()。
Ⅰ.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
Ⅱ.健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機(jī)制
Ⅲ.定期或不定期對自營業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核
Ⅳ.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅢⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:略
(67)若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購13，下列關(guān)于申購日程安排的表述，正確的有()。
Ⅰ.T+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資
Ⅱ.T+2日主承銷商組織搖號抽簽
Ⅲ.T+2日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
Ⅳ.T+3日公布搖號中簽結(jié)果.解凍未中簽部分的申購資金
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
申購資金凍結(jié)3個(gè)交易日的流程：(1)投資者申購(T+0日);(2)申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(T+1日);(3)搖號抽簽、中簽處理(T+2日);(4)申購資金解凍(T+3日);(5)結(jié)算與登記。
(68)超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守()的規(guī)定。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A:ⅡⅢⅣ
B:ⅠⅢⅣ
C:ⅠⅡⅣ
D:ⅠⅡⅢ
答案:D
解析:
超額配售選擇權(quán)的實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
(69)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《上市公司信息披露管理辦法》的，
中國證監(jiān)會可以采取以下()監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.將其違規(guī)情況記入檔案并公布Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有：(1)責(zé)令改正;(2)監(jiān)管談話;(3)出具警示函;(4)將其違規(guī)行為登記誠信檔案并公布;(5)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;(6)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
(70)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果()是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
Ⅰ.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
Ⅱ.公司的董事發(fā)生變動
Ⅲ.公司申請破產(chǎn)的決定
Ⅳ.公司實(shí)施股票再融資
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。
(71)在上市公司公開發(fā)行新股過程中，需要由會計(jì)師出具的文件有()。
Ⅰ.關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告
Ⅱ.關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
Ⅲ.經(jīng)會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
Ⅳ.經(jīng)會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年的非經(jīng)常性損益明細(xì)表
A:Ⅰ
B:ⅠⅡ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
會計(jì)師需要出具的文件包括：發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告;會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告：會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告;經(jīng)注冊會計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表。
(72)個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的.應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ.具有證券從業(yè)資格
Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅲ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅳ.最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
個(gè)人申請注冊登記為財(cái)務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書，且符合下列條件：(1)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;(2)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格;(3)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人;(4)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);(5)最近24個(gè)月無違反誠信的不良記錄;(6)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分;(7)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰;(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(73)根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則有()。
Ⅰ.可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格
Ⅱ.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
Ⅲ.高于該價(jià)格的買人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
Ⅳ.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
A:ⅠⅡⅢⅣ
B:ⅠⅡⅢ
C:ⅠⅢⅣ
D:ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：(1)可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
(74)下列選項(xiàng)中.屬于公開發(fā)行證券后主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會提供的文件有()。
Ⅰ.承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議Ⅱ.募集說明書單行本
Ⅲ.會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告Ⅳ.承銷總結(jié)報(bào)告
A:ⅠⅡⅢ
B:ⅠⅡⅣ
C:ⅡⅢⅣ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
公開發(fā)行證券的，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告.總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn)，并提供下列文件：(1)募集說明書單行本;(2)承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議;(3)律師鑒證意見(限于首次公開發(fā)行);
(4)會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資報(bào)告;(5)中國證監(jiān)會要求的其他文件。
(75)贖回公告應(yīng)當(dāng)載明()等內(nèi)容。
Ⅰ.贖回的程序Ⅱ.贖回價(jià)格
Ⅲ.付款方法Ⅳ.贖回時(shí)間
A:ⅠⅡ
B:ⅡⅣ
C:ⅠⅡⅢ
D:ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。