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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理部門（1.4）
單選題
合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定；第二，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突；第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對(duì)銀行合規(guī)部門獨(dú)立性的規(guī)定。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P252。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人（1.4）
單選題
下列關(guān)于基金相關(guān)主體的估值責(zé)任的表述錯(cuò)誤的是（）。
A、基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任
B、基金托管人在復(fù)核基金份額凈值時(shí)參考基金業(yè)協(xié)會(huì)的估值指引的，則可免除其估值責(zé)任
C、我國(guó)基金估值的責(zé)任人是基金管理人
D、基金托管人在復(fù)核基金資產(chǎn)凈值之前，應(yīng)該審閱基金管理公司采用的估值原則和技術(shù)
【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人?；鸸芾砣撕屯泄苋嗽谶M(jìn)行基金估值、計(jì)算基金份額凈值及相關(guān)復(fù)核工作時(shí)，可參考基金業(yè)協(xié)會(huì)的估值指引，但是并不能免除相關(guān)責(zé)任。即使基金管理人選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行估值，也不能免除管理人的相關(guān)責(zé)任。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P83。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：清算價(jià)值法（1.4）
單選題
常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略的估值方法是（）。
A、相對(duì)估值法
B、清算價(jià)值法
C、經(jīng)濟(jì)增加值法
D、成本法
【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金常用的估值方法。清算價(jià)值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。參見(jiàn)教材P92。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：合規(guī)管理部門（1.4）
單選題
合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括（）。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查合規(guī)管理。合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括以下要素：第一，合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定；第二，在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突；第三，合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。Ⅲ屬于對(duì)銀行合規(guī)部門獨(dú)立性的規(guī)定。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P252。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人（1.4）
單選題
下列關(guān)于基金相關(guān)主體的估值責(zé)任的表述錯(cuò)誤的是（）。
A、基金托管人對(duì)管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任
B、基金托管人在復(fù)核基金份額凈值時(shí)參考基金業(yè)協(xié)會(huì)的估值指引的，則可免除其估值責(zé)任
C、我國(guó)基金估值的責(zé)任人是基金管理人
D、基金托管人在復(fù)核基金資產(chǎn)凈值之前，應(yīng)該審閱基金管理公司采用的估值原則和技術(shù)
【正確答案】B
【答案解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人?；鸸芾砣撕屯泄苋嗽谶M(jìn)行基金估值、計(jì)算基金份額凈值及相關(guān)復(fù)核工作時(shí)，可參考基金業(yè)協(xié)會(huì)的估值指引，但是并不能免除相關(guān)責(zé)任。即使基金管理人選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行估值，也不能免除管理人的相關(guān)責(zé)任。參見(jiàn)教材（下冊(cè)）P83。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：清算價(jià)值法（1.4）
單選題
常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略的估值方法是（）。
A、相對(duì)估值法
B、清算價(jià)值法
C、經(jīng)濟(jì)增加值法
D、成本法
【正確答案】B
【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金常用的估值方法。清算價(jià)值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。參見(jiàn)教材P92。