整理2018年10月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化練習(xí)題(1)供大家參考，希望對考生有幫助！
[選擇題]
1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
正確答案是：B，
解析
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。
A.100人
B.20人
C.200人
D.300人
正確答案是：C，
解析
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人
3、公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.1%以上3%以下
B.3%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上15%以下
正確答案是：D，
解析
款是行政處罰的一種方式。由公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
4、以下不得申請證券從業(yè)資格的是( )
A.已滿20周年;本科
B.已滿18周年;高中
C. 已滿20周年;高中
D. 已滿18周年;初中
正確答案是：D，
解析
從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
5、違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以( )罰款。
A.3萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
正確答案是：D，
解析
違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
6、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
正確答案是：D，
解析
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。
7、甲，19歲，大二學(xué)生()參加證券從業(yè)人員資格考試。
A.3年后
B.2年后
C.1年后
D.現(xiàn)已符合
正確答案是：D，
解析
從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時參考。
8、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
正確答案是：C，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。
10、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個工作日
B.2個月
C.6個月
D.12個月
正確答案是：C，
解析
對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
12、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.24個月
正確答案是：B，
解析
自 保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國 證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格 申請
13、股份有限公司進(jìn)行合并，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正確答案是：C，
解析
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14、依法對財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會
C.滬深交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：D，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
15、作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是()。
A.商業(yè)銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
下 列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券 業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會認(rèn)為 有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
16、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以( )的罰款
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
正確答案是：B，
解析
根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。
17、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是( )
A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任
C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任
D.股份有限公司也稱有限公司
正確答案是：A，
解析
有 限責(zé)任公司和股份有限公司有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資 產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A正確，B錯誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部 資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。C、D錯誤。
18、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正確答案是：C，
解析
對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
正確答案是：D，
解析
從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
20、( )統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
A.期貨交易所
B.政府
C.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
21、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括( )
I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容
II.擅自進(jìn)行期貨交易
III.向客戶作獲利保證
IV.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同;不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
22、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
正確答案是：A，
解析
《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%
23、( )指投資****益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金業(yè)協(xié)會
正確答案是：B，
解析
基金托管人指投資****益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
24、證券發(fā)行和交易的“三公”原則是( )。
A.公開、公允、公平
B.公開、公平、公正
C.公開、公允、公正
D.公允、公平、公正
正確答案是：B，
解析
證券發(fā)行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。
25、期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
正確答案是：B，
解析
下 列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保 證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)時，()。
A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍
D.可以同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托
正確答案是：B，
解析
只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。不能同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托。
28、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證()，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
A.之前
B.之后1個月
C.過程中
D.之后
正確答案是：A，
解析
期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證之前，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
29、股東權(quán)利濫用的方式包括( )
I.濫用股東權(quán)利
II.濫用公司獨(dú)立法人地位
III.濫用股東有限責(zé)任
IV.濫用股東收益權(quán)
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II
正確答案是：B，
解析
濫用的方式包括：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任
30、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是由哪個部門頒布的()
A.國務(wù)院
B.上交所
C.深交所
D.中國證監(jiān)會
正確答案是：A，
解析
2008年4月23日由國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
31、( )指憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.證券交易所
正確答案是：A，
解析
基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)
32、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：C，
解析
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
33、公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是()。
A.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
B.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
D.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
正確答案是：C，
解析
公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會、股東會或股東大會決議。公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議，這是公司擔(dān)保的特殊規(guī)定。
34、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
正確答案是：B，
解析
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
35、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
正確答案是：C，
解析
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
36、擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在( )以上的，應(yīng)受到刑事追訴。
A.20
B.30
C.50
D.100
正確答案是：C，
解析
擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在50以上的，應(yīng)受到刑事追訴。
37、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
正確答案是：C，
解析
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
38、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時效性
D.完整性
正確答案是：D，
解析
發(fā)行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真實(shí)性 、時效性
39、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：B，
解析
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
40、股份有限公司監(jiān)事會的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于( )
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.1/5
正確答案是：A，
解析
監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。
41、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
正確答案是：C，
解析
《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3 000萬元。
42、證券經(jīng)紀(jì)人可以是( )
A.自然人
B.機(jī)構(gòu)
C.團(tuán)體
D.以上均正確
正確答案是：A，
解析
是證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。
43、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.1萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上20萬元以下
D.3萬元以上10萬元以下
正確答案是：B，
解析
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
44、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
正確答案是：A，
解析
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
45、不適用于我國《證券法》的是( )。
A.A股
B.B股
C.H股
D.B股和H股
正確答案是：C，
解析
證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
46、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：B，
解析
上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告
47、證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
A.公開
B.公平
C.公正
D.互利
正確答案是：D，
解析
證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
48、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.外資銀行
正確答案是：B，
解析
負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
49、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立( )機(jī)制。
A.監(jiān)督
B.管理
C.制衡
D.審核
正確答案是：C，
解析
與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
50、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。( )據(jù)此對其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案是：A，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。
承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。
I .責(zé)令停止承銷或者代理買賣
II .沒收違法所得
III. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
IV. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.II、 IV
B.I 、II 、IV
C.I、 III、 IV
D.I 、II 、III
正確答案是：D，
解析
證 券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
80、《中華人民共和國證券法》規(guī)定的禁止操縱證券市場的手段包括()。
Ⅰ單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易價格或者證券交易量
Ⅱ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅲ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅳ利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
《中 華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制 的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
81、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
I. 《中華人民共和國證券法》
II. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
III. 《證券公司內(nèi)部控制指引》
IV. 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
A.I、 III
B.II 、III 、IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 II、 IV
正確答案是：C，
解析
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。
82、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。
I 代理客戶進(jìn)行期貨交易
II 提供交易設(shè)施
III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
Ⅳ協(xié)助辦理開戶手續(xù)
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C，
解析
證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
83、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
I.平等
II.公正
III.城市信用
IV.公開
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、III
正確答案是：D，
解析
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
84、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。
Ⅰ 建立“防火墻”制度
Ⅱ 應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅲ 證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正確答案是：A，
解析
自 營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保 投資過程事后可查證。(4)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制。 (6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等 情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。
85、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )
Ⅰ 公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
Ⅱ 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。
Ⅲ 公司財務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
Ⅳ 公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅴ 財務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案是：C，
解析
證 券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制 度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 (5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
86、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢的信息有( )。
I. 委托記錄
II .交易記錄
III .證券和資金余額
IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
A.I 、III
B.I、 II、 III、 IV
C.II、 IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
87、自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
I.投資項(xiàng)目執(zhí)行
II.資產(chǎn)配置
III.風(fēng)險限額
IV.自營規(guī)模
A.I II III
B.II III IV
C.I IV
D.I II III IV
正確答案是：B，
解析
自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
88、金融期貨的主要品種可以分為( )。
I .股指期貨
II .金屬期貨
III. 利率期貨
IV. 外匯期貨
A.I、 II 、III 、IV
B.I、 III、 IV
C.III、 IV
D.I 、II
正確答案是：B，
解析
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
89、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從( )考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。
I 知情程度和態(tài)度
II 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
III 專業(yè)背景
IV 在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用
A.I、 II、 III
B.I 、III 、IV
C.II、 IV
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：D，
解析
信 息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在 信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
90、非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括( )
I.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平
II.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力
III.具備相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)能力
IV.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
這里所稱的合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。
91、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()
Ⅰ. 誠實(shí)信用
Ⅱ. 守法合規(guī)
Ⅲ. 忠于客戶利益
Ⅳ. 確保收益
A. Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：C，
解析
證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括:(1)誠實(shí)信用(2)守法合規(guī)(3)忠于客戶利益。
92、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
I. 誠實(shí)守信
II .勤勉盡責(zé)
III. 獨(dú)立客觀
IV. 專業(yè)審慎
A.I、 II 、III
B.III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：C，
解析
投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
93、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請( )。
I.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
II.具有不低于人民幣5億元的凈資本
III.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
IV.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
A.I、 II
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.II、 III、 IV
正確答案是：B，
解析
具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。
94、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
I .變更業(yè)務(wù)范圍
II. 變更主要股東
III. 變更公司形式
IV. 公司合并、分立
A.I、 IV
B.II 、III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、II 、III
正確答案是：C，
解析
證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
95、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。
I 代理投資人從事證券、期貨買賣
II 向投資人承諾證券、期貨投資收益
III 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
IV 為客戶講解投資風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
證 券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人 約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。 (6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
96、出現(xiàn)以下( )情況，股票需要終止交易。
I.股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件
II.不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕改正
III.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度未能恢復(fù)盈利
IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
證券交易終止的情形有：股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件;不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕改正;最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度未能恢復(fù)盈利;公司解散或者被宣告破產(chǎn)
97、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。
I. 自評
II. 他評
III .自評與他評相結(jié)合
IV. 以上均正確
A.I、 II
B.II 、III
C.I、 II、 III、 IV
D.I、 III
正確答案是：C，
解析
會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評：他評或兩者相結(jié)合的方式。
98、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全()。
I. 保證金制度
II. 每日結(jié)算制度
III .漲跌停板制度
IV. 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
A.I、 II 、III 、IV
B.I、 II 、IV
C.I、 II
D.III、 IV
正確答案是：A，
解析
為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等。
99、申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括( )。
I. 依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明
II. 發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
III. 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
IV .公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書
A.I、 II、 III
B.II 、III 、IV
C.I 、II 、III、 IV
D. I、 IV
正確答案是：C，
解析
申 請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。 (3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明 文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工 商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
100、以下哪些信息屬于公司內(nèi)幕信息( )
I.新產(chǎn)品開發(fā)
II.上市公司收購
III.資產(chǎn)重組計(jì)劃
IV.公司合并
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
正確答案是：A，
解析
證 券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為，是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如 企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。
[選擇題]
1、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
正確答案是：B，
解析
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
2、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過()。
A.100人
B.20人
C.200人
D.300人
正確答案是：C，
解析
非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人
3、公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額( )的罰款。
A.1%以上3%以下
B.3%以上5%以下
C.5%以上10%以下
D.5%以上15%以下
正確答案是：D，
解析
款是行政處罰的一種方式。由公司登記機(jī)關(guān)對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
4、以下不得申請證券從業(yè)資格的是( )
A.已滿20周年;本科
B.已滿18周年;高中
C. 已滿20周年;高中
D. 已滿18周年;初中
正確答案是：D，
解析
從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
5、違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以( )罰款。
A.3萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上30萬元以下
正確答案是：D，
解析
違反證券法的規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
6、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
正確答案是：D，
解析
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以( )以下的罰款。
7、甲，19歲，大二學(xué)生()參加證券從業(yè)人員資格考試。
A.3年后
B.2年后
C.1年后
D.現(xiàn)已符合
正確答案是：D，
解析
從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機(jī)構(gòu)用人時參考。
8、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。
9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
正確答案是：C，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。
10、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個工作日
B.2個月
C.6個月
D.12個月
正確答案是：C，
解析
對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
12、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.24個月
正確答案是：B，
解析
自 保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國 證監(jiān)會不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格 申請
13、股份有限公司進(jìn)行合并，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正確答案是：C，
解析
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責(zé)任公司，必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過;在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
14、依法對財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
A.登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會
C.滬深交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：D，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理
15、作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是()。
A.商業(yè)銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
下 列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券 業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會認(rèn)為 有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
16、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以( )的罰款
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
正確答案是：B，
解析
根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。
17、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是( )
A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任
C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任
D.股份有限公司也稱有限公司
正確答案是：A，
解析
有 限責(zé)任公司和股份有限公司有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資 產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A正確，B錯誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部 資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。C、D錯誤。
18、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正確答案是：C，
解析
對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
正確答案是：D，
解析
從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
20、( )統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
A.期貨交易所
B.政府
C.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
21、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括( )
I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容
II.擅自進(jìn)行期貨交易
III.向客戶作獲利保證
IV.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同;不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
22、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
正確答案是：A，
解析
《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%
23、( )指投資****益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金業(yè)協(xié)會
正確答案是：B，
解析
基金托管人指投資****益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
24、證券發(fā)行和交易的“三公”原則是( )。
A.公開、公允、公平
B.公開、公平、公正
C.公開、公允、公正
D.公允、公平、公正
正確答案是：B，
解析
證券發(fā)行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。
25、期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
正確答案是：B，
解析
下 列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保 證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
26、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
27、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在執(zhí)業(yè)時，()。
A.可以在委托合同約定以外的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
B.只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
C.在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，不需要明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍
D.可以同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托
正確答案是：B，
解析
只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。不能同時在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托。
28、期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證()，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
A.之前
B.之后1個月
C.過程中
D.之后
正確答案是：A，
解析
期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證之前，應(yīng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。
29、股東權(quán)利濫用的方式包括( )
I.濫用股東權(quán)利
II.濫用公司獨(dú)立法人地位
III.濫用股東有限責(zé)任
IV.濫用股東收益權(quán)
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II
正確答案是：B，
解析
濫用的方式包括：濫用股東權(quán)利、濫用公司獨(dú)立法人地位和濫用股東有限責(zé)任
30、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是由哪個部門頒布的()
A.國務(wù)院
B.上交所
C.深交所
D.中國證監(jiān)會
正確答案是：A，
解析
2008年4月23日由國務(wù)院頒布的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
31、( )指憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.證券交易所
正確答案是：A，
解析
基金管理人指憑借專門的知識與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)
32、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是：C，
解析
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于5年。
33、公司在經(jīng)營活動中可以以自己的財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保，下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的表述，正確的是()。
A.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
B.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
D.公司經(jīng)理可以決定為本公司的股東提供擔(dān)保
正確答案是：C，
解析
公司為他人提供擔(dān)保，需要董事會、股東會或股東大會決議。公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或股東大會決議，這是公司擔(dān)保的特殊規(guī)定。
34、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.7
B.10
C.15
D.20
正確答案是：B，
解析
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
35、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是( )。
A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
正確答案是：C，
解析
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
36、擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在( )以上的，應(yīng)受到刑事追訴。
A.20
B.30
C.50
D.100
正確答案是：C，
解析
擅自發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在50以上的，應(yīng)受到刑事追訴。
37、在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
正確答案是：C，
解析
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
38、發(fā)行上市信息披露的基本要求不包括()。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時效性
D.完整性
正確答案是：D，
解析
發(fā)行上市信息披露的基本要求包括： 全面性 、 真實(shí)性 、時效性
39、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：B，
解析
參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
40、股份有限公司監(jiān)事會的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于( )
A.1/3
B.1/2
C.1/4
D.1/5
正確答案是：A，
解析
監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和公司職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3。
41、股份公司申請股票上市的條件之一是股本總額不少于( )萬元。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.5 000
正確答案是：C，
解析
《中華人民共和國證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是股本總額不得少于3 000萬元。
42、證券經(jīng)紀(jì)人可以是( )
A.自然人
B.機(jī)構(gòu)
C.團(tuán)體
D.以上均正確
正確答案是：A，
解析
是證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機(jī)構(gòu)或團(tuán)體。
43、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.1萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上20萬元以下
D.3萬元以上10萬元以下
正確答案是：B，
解析
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
44、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以()的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
正確答案是：A，
解析
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
45、不適用于我國《證券法》的是( )。
A.A股
B.B股
C.H股
D.B股和H股
正確答案是：C，
解析
證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
46、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：B，
解析
上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告
47、證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
A.公開
B.公平
C.公正
D.互利
正確答案是：D，
解析
證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
48、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A.投資銀行
B.商業(yè)銀行
C.中央銀行
D.外資銀行
正確答案是：B，
解析
負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
49、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立( )機(jī)制。
A.監(jiān)督
B.管理
C.制衡
D.審核
正確答案是：C，
解析
與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
50、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。( )據(jù)此對其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案是：A，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全的股票質(zhì)押回購風(fēng)險控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模。上海證券交易所據(jù)此對其交易規(guī)模進(jìn)行前端控制。
承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有()。
I .責(zé)令停止承銷或者代理買賣
II .沒收違法所得
III. 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
IV. 沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.II、 IV
B.I 、II 、IV
C.I、 III、 IV
D.I 、II 、III
正確答案是：D，
解析
證 券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé) 任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
80、《中華人民共和國證券法》規(guī)定的禁止操縱證券市場的手段包括()。
Ⅰ單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易價格或者證券交易量
Ⅱ與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅲ在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅳ利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
《中 華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制 的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
81、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。
I. 《中華人民共和國證券法》
II. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》
III. 《證券公司內(nèi)部控制指引》
IV. 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
A.I、 III
B.II 、III 、IV
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 II、 IV
正確答案是：C，
解析
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括市場準(zhǔn)入管理方面、證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面、證券公司日常管理方面、證券公司風(fēng)險防范方面、證券公司信息披露方面的法律，題中四項(xiàng)都正確。
82、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。
I 代理客戶進(jìn)行期貨交易
II 提供交易設(shè)施
III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
Ⅳ協(xié)助辦理開戶手續(xù)
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C，
解析
證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
83、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
I.平等
II.公正
III.城市信用
IV.公開
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、III
正確答案是：D，
解析
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
84、證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。
Ⅰ 建立“防火墻”制度
Ⅱ 應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅲ 證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
正確答案是：A，
解析
自 營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。(1)建立“防火墻”制度。(2)應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保 投資過程事后可查證。(4)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)。(5)通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險，建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制。 (6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制。(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8)稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等 情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風(fēng)險控制意識。
85、證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )
Ⅰ 公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
Ⅱ 具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。
Ⅲ 公司財務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
Ⅳ 公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近2年無重大違法違規(guī)記錄
Ⅴ 財務(wù)顧問主辦人不少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案是：C，
解析
證 券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制 度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險評估和內(nèi)核機(jī)制。(4)公司財務(wù)會計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 (5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
86、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢的信息有( )。
I. 委托記錄
II .交易記錄
III .證券和資金余額
IV. 證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
A.I 、III
B.I、 II、 III、 IV
C.II、 IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：B，
解析
證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)，能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
87、自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
I.投資項(xiàng)目執(zhí)行
II.資產(chǎn)配置
III.風(fēng)險限額
IV.自營規(guī)模
A.I II III
B.II III IV
C.I IV
D.I II III IV
正確答案是：B，
解析
自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
88、金融期貨的主要品種可以分為( )。
I .股指期貨
II .金屬期貨
III. 利率期貨
IV. 外匯期貨
A.I、 II 、III 、IV
B.I、 III、 IV
C.III、 IV
D.I 、II
正確答案是：B，
解析
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨和能源期貨。其中，金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨和股指期貨。
89、信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從( )考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。
I 知情程度和態(tài)度
II 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
III 專業(yè)背景
IV 在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用
A.I、 II、 III
B.I 、III 、IV
C.II、 IV
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：D，
解析
信 息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在 信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
90、非公開募集資金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，這里指的合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括( )
I.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平
II.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力
III.具備相應(yīng)的風(fēng)險承擔(dān)能力
IV.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
這里所稱的合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。
91、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()
Ⅰ. 誠實(shí)信用
Ⅱ. 守法合規(guī)
Ⅲ. 忠于客戶利益
Ⅳ. 確保收益
A. Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：C，
解析
證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括:(1)誠實(shí)信用(2)守法合規(guī)(3)忠于客戶利益。
92、投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
I. 誠實(shí)守信
II .勤勉盡責(zé)
III. 獨(dú)立客觀
IV. 專業(yè)審慎
A.I、 II 、III
B.III、 IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：C，
解析
投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
93、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請( )。
I.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
II.具有不低于人民幣5億元的凈資本
III.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
IV.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
A.I、 II
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.II、 III、 IV
正確答案是：B，
解析
具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。
94、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及( )事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
I .變更業(yè)務(wù)范圍
II. 變更主要股東
III. 變更公司形式
IV. 公司合并、分立
A.I、 IV
B.II 、III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、II 、III
正確答案是：C，
解析
證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
95、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。
I 代理投資人從事證券、期貨買賣
II 向投資人承諾證券、期貨投資收益
III 與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
IV 為客戶講解投資風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
證 券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。(3)與投資人 約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨。(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。 (6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為
96、出現(xiàn)以下( )情況，股票需要終止交易。
I.股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件
II.不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕改正
III.最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度未能恢復(fù)盈利
IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
證券交易終止的情形有：股本總額、股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件;不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕改正;最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度未能恢復(fù)盈利;公司解散或者被宣告破產(chǎn)
97、會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取( )的方式。
I. 自評
II. 他評
III .自評與他評相結(jié)合
IV. 以上均正確
A.I、 II
B.II 、III
C.I、 II、 III、 IV
D.I、 III
正確答案是：C，
解析
會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采取自評：他評或兩者相結(jié)合的方式。
98、為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全()。
I. 保證金制度
II. 每日結(jié)算制度
III .漲跌停板制度
IV. 風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
A.I、 II 、III 、IV
B.I、 II 、IV
C.I、 II
D.III、 IV
正確答案是：A，
解析
為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全保證金制度、每日結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度等。
99、申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括( )。
I. 依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明
II. 發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件
III. 載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明
IV .公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書
A.I、 II、 III
B.II 、III 、IV
C.I 、II 、III、 IV
D. I、 IV
正確答案是：C，
解析
申 請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件：(1)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書。(2)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明。 (3)公司章程。(4)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。(5)發(fā)起人首次出資是非貨幣財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時提交已辦理其財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明 文件。(6)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明。(7)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明。(8)國家工 商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
100、以下哪些信息屬于公司內(nèi)幕信息( )
I.新產(chǎn)品開發(fā)
II.上市公司收購
III.資產(chǎn)重組計(jì)劃
IV.公司合并
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
正確答案是：A，
解析
證 券法將內(nèi)幕交易列為禁止行為，是由于證券發(fā)行公司內(nèi)部人員、證券市場內(nèi)部人員和證券市場管理人員，有先于其他公眾投資者得知發(fā)行公司內(nèi)幕信息的便利。諸如 企業(yè)新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)、公司分紅、上市公司收購等內(nèi)情，有償增資或者無償增資、資產(chǎn)重組計(jì)劃、公司合并等信息，可以直接影響公司股票價格趨勢。