整理2018年10月證券從業(yè)《法律法規(guī)》強化練習題(2)供大家參考，希望對考生有幫助！
部 門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》
2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應(yīng)予追訴。
A.10
B.20
C.30
D.50
正確答案是：C，
解析
個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)予追訴。
3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括( )。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案是：D，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
4、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B，
解析
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
5、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )
A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元
正確答案是：A，
解析
公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
6、證券公司應(yīng)當向( )申請頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
A.中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算部門
D.中國證券自律協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。
A.次級市場
B.一級市場
C.第二市場
D.柜臺市場
正確答案是：B，
解析
金融市場中的發(fā)行市場又稱為一級市場。
8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
正確答案是：B，
解析
證 券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單 位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法 規(guī)的規(guī)定確定。
9、證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的()。
A.真實性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、及時性
C.及時性、真實性、效益型
D.及時性、真實性、完成性
正確答案是：A，
解析
《中 華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必 須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性
10、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是( )。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
正確答案是：C，
解析
證 券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。 (3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個 層次的法律效力依次降低。
11、( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
正確答案是：B，
解析
證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
12、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：A，
解析
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
13、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)
正確答案是：C，
解析
發(fā) 生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其 他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易 所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。
14、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)*券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向()備案。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.地方證管辦
D.證券交易所
正確答案是：C，
解析
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)*券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦備案。
15、證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，指的是( )原則。
A.公平
B.公開
C.公正
D.公明
正確答案是：B，
解析
考察證券發(fā)行交易的“三公”原則
16、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：B，
解析
證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
17、證券投資顧問應(yīng)當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A，
解析
證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
18、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在( )。
A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案是：B，
解析
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
19、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
正確答案是：C，
解析
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
20、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
正確答案是：C，
解析
股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。
21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是( )。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè) 資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼
正確答案是：B，
解析
B項屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件。
22、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進行違法活動的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
正確答案是：A，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當報經(jīng)()批準，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門
D.人民銀行
正確答案是：C，
解析
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。
24、股份有限公司在募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B. 25%
C.35%
D. 40%
正確答案是：C，
解析
在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
25、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個月。
A.1
B.3
C.6
D.12
正確答案是：C，
解析
轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。
26、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.董事長
正確答案是：A，
解析
設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會為申請人。
27、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基會
正確答案是：B，
解析
基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。
28、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是()
A.未按期募足股份
B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價款顯著低于公司章程所定價額
D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
正確答案是：C，
解析
ABD情況下，均可以抽回資本。
29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是( )
A.向不特定對象發(fā)行
B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
C.可以采用廣告等公開方式
D.向特定投資者發(fā)行證券
正確答案是：D，
解析
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
30、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：A，
解析
從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
31、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B，
解析
證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料
32、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。
A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
正確答案是：B，
解析
證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
33、內(nèi)幕交易不包括下列哪項()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為
D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票
正確答案是：D，
解析
內(nèi) 幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情 人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。 (4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
34、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B，
解析
公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
35、關(guān)于股權(quán)濫用的責任說法錯誤的是( )
A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔一般賠償責任
B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔一般賠償責任
C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔無限連帶賠償責任
D.濫用股東有限責任損害債權(quán)人利益的，承擔一般賠償責任
正確答案是：D，
解析
濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔無限連帶責任
36、基金管理公司的主要股東應(yīng)當具備的條件包括( )
I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理
II.注冊資本不低于3億元人民幣
III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好
IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
基 金管理公司的主要股東應(yīng)當具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。 (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受 到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良 好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。
37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：D，
解析
上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告
38、證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案是：D，
解析
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
39、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。
A.自動回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類經(jīng)營制度
正確答案是：B，
解析
《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。
40、經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.10;5%以上10%以下
B.3;1%以上50%以下
C.5;1%以上5%以下
D.5;5%以上10%以下
正確答案是：C，
解析
擅 自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣 影響的。量刑標準：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位 判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
41、證券公司風險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
正確答案是：A，
解析
證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
42、為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內(nèi)，不得買賣該種股票。
A.3
B.5
C.10
D.20
正確答案是：B，
解析
為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票
43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。
A.代銷
B.承銷
C.包銷
D.承包
正確答案是：C，
解析
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。
44、基金管理人的權(quán)利不包括()。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報酬
正確答案是：B，
解析
按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
45、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓( )
A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。
B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份
C.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準
D.記名股票，股東以背書方式
正確答案是：D，
解析
法 律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管 部門批準，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票， 由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
46、公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：C，
解析
公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告
47、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循()原則。
A.獨立、客觀、公平
B.獨立、客觀、公正、審慎
C.客觀、公正、審慎
D.獨立、公正、審慎
正確答案是：B，
解析
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則
48、公司及其股東、員工應(yīng)當時刻遵循為基金份額( )利益化服務(wù)的宗旨和準則。
A. 股東
B.持有人
C.托管人
D. 基金管理機構(gòu)
正確答案是：B，
解析
公司及其股東、員工應(yīng)當時刻遵循為基金份額持有人利益化服務(wù)的宗旨和準則
49、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
正確答案是：D，
解析
自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
50、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
正確答案是：A，
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。
[組合型選擇題]
51、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。
Ⅰ 代理委托人從事證券投資
Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅳ 買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：C，
解析
證 券發(fā)行中介機構(gòu)作為一種證券服務(wù)機構(gòu)，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資 損失;買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為
52、從業(yè)資格取得的條件包括( )。
I.年滿18周歲
II.具有高中以上文化程度
III.完全民事行為能力。
IV.參加協(xié)會統(tǒng)一組織的資格考試并考試合格的
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。
53、證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
I 電視
II 廣播
III 網(wǎng)絡(luò)
IV 報刊
A.II、III、IV
B.I 、II
C.I、III、IV
D.I 、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
54、證券交易內(nèi)幕信息知情人員()，可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。
Ⅰ在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨
Ⅱ在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨
Ⅲ行為人泄露內(nèi)幕信息
Ⅳ行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
內(nèi) 幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證 券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述 交易活動，情節(jié)嚴重的行為。
55、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得( )。
I. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息
II .采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
III. 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
IV. 誘導(dǎo)無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
A.I 、II 、III
B.I 、III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：C，
解析
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
56、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。
I. 證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
II. 證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益
III. 中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
IV. 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
A.I、 II 、III
B.I、 II、 IV
C.III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：B，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理，C項說法錯誤。
57、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定，明確了對上市公司治理結(jié)構(gòu)的嚴格要求，這主要表現(xiàn)在( )
I.規(guī)定了上市公司重大事項的決策制度
II.規(guī)定了上市公司設(shè)立獨立董事制度
III.規(guī)定上市公司董事會設(shè)立董事會秘書
IV.規(guī)定了“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定，明確了對上市公司治理結(jié)構(gòu)的嚴格要求，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
規(guī)定了上市公司重大事項的決策制度 ;規(guī)定了上市公司設(shè)立獨立董事制度 ;規(guī)定上市公司董事會設(shè)立董事會秘書 ;.規(guī)定了“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度。
58、基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有()。
I. 對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
II .對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法
III. 對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法
IV. 對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
A.I、 II、 III、 IV
B.II、 III、 IV
C.II 、IV
D.I、 III
正確答案是：A，
解析
基 金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金 產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
59、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下哪些行為( )。
I. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
II. 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
III. 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券
A.I、 II 、III
B.I、 II、 IV
C. III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D，
解析
證 券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi) 幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛 假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方 的*或?qū)ζ溥M行*，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的 證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽 造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
60、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。
I 受他人脅迫參與信息披露違法行為
II 不直接從事經(jīng)營管理
III 配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
IV 任職時間短、不了解情況
A.I 、II
B.II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：B，
解析
在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)。
61、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定()。
Ⅰ 真實、合法的資金和賬戶
Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離
Ⅲ 明確授權(quán)
Ⅳ 風險監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：C，
解析
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風險監(jiān)控。
62、證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨.時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
I. 全體員工
II. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
III. 證券經(jīng)紀人
IV. 實習或見習人員
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：C，
解析
證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
63、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。
I. 取消從業(yè)資格
II .處以3萬元以上20萬元以下的罰款
III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分
IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任
A.I、 II 、III
B.II 、IV
C.I、 III、 IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C，
解析
證 券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀 交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究 刑事責任。
64、有限責任公司的董事會的職權(quán)是( )。
I 執(zhí)行股東會的決議
II 制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
III 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置
IV 修改公司章程
A.II、III
B.I、II、III
C. I、II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：B，
解析
有 限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)負責召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
65、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有()的特點。
Ⅰ 廣泛性
Ⅱ 中介性
Ⅲ 保密性
Ⅳ 權(quán)威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。
66、《證券法》里規(guī)定的證券發(fā)行和交易所遵守的三個原則有哪三個( )
Ⅰ 公平原則
Ⅱ 公開原則
Ⅲ 公正原則
Ⅳ 平衡原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
證券發(fā)行和交易的“三公”原則
67、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。
I 口頭報價
II 電腦報價
Ⅲ書面報價
IV 手勢報價
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有：口頭報價、電腦報價、書面報價
68、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有( )。
I. 使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
II. 使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
III. 為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)
IV. 經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)
A.I 、II 、III
B.II、 IV
C.I、 III 、IV
D.I 、III
正確答案是：C，
解析
在 股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相 關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)。
69、定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。
I.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
II.各類風險揭示
III.當事人的權(quán)利和義務(wù)
IV.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
A.I 、II、 III、 IV
B.II 、III、 IV
C.I 、III
D.I、 II 、IV
正確答案是：A，
解析
資 產(chǎn)管理合同應(yīng)當包含下列基本事項：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方 式和管理權(quán)限;(5)各類風險揭示;(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供和查詢方式;(7)當事人的權(quán)利和義務(wù);(8)管理報酬的計算方法和支付方式;(9)與 客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(11)違約責任和糾紛的解決方式;(12) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
70、證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
Ⅰ 對證券交易活動進行管理
Ⅱ 對會員進行管理以及對上市公司進行管理
Ⅲ 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行
A.Ⅰ 、Ⅱ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
正確答案是：A，
解析
考察證券交易所的監(jiān)督職能，注意與其功能區(qū)分
71、下列關(guān)于股份有限公司責任說法中，正確的是()。
Ⅰ 股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅱ 公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅲ 股份有限公司的股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任
Ⅳ 公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任
A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅲ 、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任的公司
72、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資()。
I.國債、國家重點建設(shè)債券
II.債券型證券投資基金
III.風險高、收益高的股票
IV.在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品
A.I 、II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C，
解析
限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
73、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有( )。
I. 從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
II. 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理
III. 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
IV. 從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D，
解析
關(guān) 于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個 客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè) 銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理。
74、我國證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括()
I 公司宣告解散
II 公司近2年連續(xù)虧損
III股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件
IV 不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況
A.I 、II
B.I 、II 、III、 IV
C.II 、III
D.I 、III 、IV
正確答案是：D，
解析
我國證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括：
(1)股本總額、股份分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
(4)公司解散或宣告破產(chǎn)
75、違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的處罰有( )。
I.沒收違法所得
II.并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
III.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款
IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
違 反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所 得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。
76、誠信信息中的基本信息通過()采集。
I. 協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)
II .協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)
III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
IV. 誠信信息系統(tǒng)
A.I、 II
B.I、 III
C.II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B，
解析
誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。
77、證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的帳戶有()
Ⅰ融券專用證券賬戶
Ⅱ客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅲ信用交易證券交收賬戶
Ⅳ信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
證 券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資 金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
78、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。
I. 代理委托人從事證券投資
II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
III .買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
A.I 、II 、III
B.II、 III
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A，
解析
投 資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu) 提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
79、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件包括( )。
I. 有100萬元人民幣以上的注冊資本
II. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
III. 有健全的內(nèi)部管理制度
IV. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.I、 II 、III
B.I、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B，
解析
申 請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資 咨詢從業(yè)資格。
80、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。
I. 融資融券業(yè)務(wù)申請表
II. 有效身份證明文件
III. 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
IV. 融資融券擔保人證明
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、III、 IV
正確答案是：A，
解析
客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
81、下列有關(guān)有限責任公司監(jiān)事會，說法正確的是()。
Ⅰ 監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人
Ⅱ 為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能
Ⅲ 監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于5人
Ⅳ 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，監(jiān)事會要求董事和高級管理人員予以糾正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
監(jiān) 事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會對股東會負責，并向其報告工作。監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。監(jiān)事會行 使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會決議的董事、高級管理 人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履 行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照公司法第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人 員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
82、( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息資料。
I.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
II.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)
III.證券交易所
IV.中國證券業(yè)協(xié)會
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：B，
考點
融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
83、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。
I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
III. 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
IV. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款
A.I、 II 、III 、IV
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正確答案是：A，
解析
證 券公司違反《證券監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職 資格或者證券從業(yè)資格：(1)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將 分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解 客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。(6)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè) 務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款。(8)未按 照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風險 準備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請、解聘會計師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，解聘會計師事務(wù)所來說明理由。
84、基金按運作方式不同，分為()。
Ⅰ 封閉式基金
Ⅱ 開放式基金
Ⅲ 契約型基金
Ⅳ 公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A，
解析
基 金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交 易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
85、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為( )。
I. 證券投資師
II. 證券投資顧問
III. 證券分析師
IV .證券分析顧問
A.I 、II
B.II 、III
C.I、 II、 III 、IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：B，
解析
申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。
86、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。
I. 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
II. 注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
III. 主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
IV. 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：C，
解析
根 據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符 合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具 有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控 制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
87、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有( )。
I 責令依法處理非法持有的證券
II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
III 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
IV 單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
A.I、 II、 III
B.I 、III
C.I、 IV
D.II 、III、 IV
正確答案是：C，
解析
違 反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 10萬元以上60萬元以下的罰款。
88、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下()事項記入其誠信檔案。
I. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定
III. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
A.I、 II 、III
B.I、 II、 IV
C.III、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：B，
解析
中 國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會 采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差 異的。(3)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
89、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
I. 證券交易所
II. 中國證監(jiān)會
III. 商業(yè)銀行
IV. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
A.I、 II 、III
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：B，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。
90、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)不包括( )。
I 代理客戶進行期貨交易
II 提供交易設(shè)施
III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
IV 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
A.II、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C，
解析
證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
91、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。
I. 從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
III. 技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
IV. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立相互監(jiān)督機制
A.I、 II、 III
B.II、 III
C.III 、IV
D.I、 II、 IV
正確答案是：A，
解析
從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。
92、經(jīng)證監(jiān)會核準從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)是()
Ⅰ. 具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司
Ⅱ.具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
Ⅲ. 會計師事務(wù)所
Ⅳ. 律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：D，
解析
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機構(gòu)，可以依照規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。
93、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
I. 其他證券公司
II. 商業(yè)銀行
III. 證券交易所
IV. 中國證券業(yè)協(xié)會
A.I 、II
B.II、 IV
C.I 、III
D.II、 III、 IV
正確答案是：A，
解析
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。
94、屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。
Ⅰ 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅲ 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。
Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
《中 華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制 的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
95、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D，
解析
在 證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確 認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭 金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害 客戶利益的行為。
96、內(nèi)幕知情人包括()。
Ⅰ 實際控制人
Ⅱ 董事長
Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股東
Ⅳ 對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
內(nèi)幕知情人包括：實際控制人 、 董事長 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
97、股份有限公司的股東大會分為( )。
I .年會
II .季度會
III .月會
IV. 臨時會議
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.I、 IV
D.I、 II 、IV
正確答案是：C，
解析
股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。
98、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。
I. 證券投資經(jīng)驗
II. 財產(chǎn)與收入狀況
III. 風險偏好
IV. 身份
A.I 、III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 III
D.I 、II 、IV
正確答案是：B，
解析
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。
99、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。
I.融資專用資金賬戶
II.融券專用證券賬戶
III.客戶信用交易擔保資金賬戶
IV.信用交易資金交收賬戶
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：B，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。
100、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。
I. 責令改正
II. 罰款
III .撤銷公司登記
IV. 吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.I、 II、 III、 IV
B.II 、III
C.I、 IV
D.I 、II 、IV
正確答案是：A，
解析
虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。
部 門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》
2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應(yīng)予追訴。
A.10
B.20
C.30
D.50
正確答案是：C，
解析
個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)予追訴。
3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括( )。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案是：D，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
4、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B，
解析
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
5、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )
A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元
正確答案是：A，
解析
公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
6、證券公司應(yīng)當向( )申請頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
A.中國證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結(jié)算部門
D.中國證券自律協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。
7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。
A.次級市場
B.一級市場
C.第二市場
D.柜臺市場
正確答案是：B，
解析
金融市場中的發(fā)行市場又稱為一級市場。
8、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
正確答案是：B，
解析
證 券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單 位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法 規(guī)的規(guī)定確定。
9、證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的()。
A.真實性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、及時性
C.及時性、真實性、效益型
D.及時性、真實性、完成性
正確答案是：A，
解析
《中 華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務(wù)，發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必 須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的專業(yè)機構(gòu)和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性
10、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是( )。
A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
正確答案是：C，
解析
證 券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律。(2)由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。 (3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個 層次的法律效力依次降低。
11、( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
正確答案是：B，
解析
證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責任公司或者股份有限公司。
12、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在()日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：A，
解析
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
13、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)
正確答案是：C，
解析
發(fā) 生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其 他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易 所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。
14、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)*券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向()備案。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.地方證管辦
D.證券交易所
正確答案是：C，
解析
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)*券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向地方證管辦備案。
15、證券發(fā)行人及其有關(guān)的信息公開，指的是( )原則。
A.公平
B.公開
C.公正
D.公明
正確答案是：B，
解析
考察證券發(fā)行交易的“三公”原則
16、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：B，
解析
證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
17、證券投資顧問應(yīng)當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A，
解析
證券投資顧問應(yīng)當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
18、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應(yīng)當在( )。
A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
正確答案是：B，
解析
接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當對委托人進行資格審查。經(jīng)審查，確認委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
19、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的( )日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
正確答案是：C，
解析
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問應(yīng)當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
20、()為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
正確答案是：C，
解析
股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。
21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是( )。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè) 資格證書
D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼
正確答案是：B，
解析
B項屬于證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時應(yīng)當提交的文件。
22、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進行違法活動的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
正確答案是：A，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當報經(jīng)()批準，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門
D.人民銀行
正確答案是：C，
解析
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)證券管理部門批準，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關(guān)文件。
24、股份有限公司在募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.10%
B. 25%
C.35%
D. 40%
正確答案是：C，
解析
在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。
25、轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過( )個月。
A.1
B.3
C.6
D.12
正確答案是：C，
解析
轉(zhuǎn)融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。
26、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由( )作為申請人。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.董事長
正確答案是：A，
解析
設(shè)立股份有限公司應(yīng)由董事會為申請人。
27、按運作方式不同，證券投資基金可分為()。
A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B.封閉式基金與開放式基金
C.成長型基金與收入型基金
D.契約型基金與公司型基會
正確答案是：B，
解析
基金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。
28、股份有限公司發(fā)起人、認股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，下列表述的情形中，發(fā)起人和認股人不得抽回其股本的是()
A.未按期募足股份
B.創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司
C.作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價款顯著低于公司章程所定價額
D.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會
正確答案是：C，
解析
ABD情況下，均可以抽回資本。
29、以下行為不屬于公開發(fā)行證券的是( )
A.向不特定對象發(fā)行
B.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
C.可以采用廣告等公開方式
D.向特定投資者發(fā)行證券
正確答案是：D，
解析
有下列情形之一的，為公開發(fā)行：向不特定對象發(fā)行證券;向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券;法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
30、從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會在各地的派出機構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：A，
解析
從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。
31、證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B，
解析
證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料
32、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是()。
A.中國證監(jiān)會
B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
正確答案是：B，
解析
證券登記結(jié)算機構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。
33、內(nèi)幕交易不包括下列哪項()。
A.知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B.非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
C.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息或者建議他人買賣證券的行為
D.自營業(yè)務(wù)研究人員，根據(jù)上市公司已披露的信息，預(yù)測上市公司業(yè)績將大增，建議自營部門買進該股票
正確答案是：D，
解析
內(nèi) 幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情 人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。 (4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
34、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案是：B，
解析
公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
35、關(guān)于股權(quán)濫用的責任說法錯誤的是( )
A.濫用股東權(quán)利給其他股東造成損害的，承擔一般賠償責任
B.濫用股東權(quán)利給公司造成損害的，承擔一般賠償責任
C.濫用公司法人地位損害債權(quán)人利益的，承擔無限連帶賠償責任
D.濫用股東有限責任損害債權(quán)人利益的，承擔一般賠償責任
正確答案是：D，
解析
濫用股東權(quán)利給其他股東或者公司造成損害的，承擔一般的賠償責任;濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對公司人格否定，由該股東對債權(quán)人承擔無限連帶責任
36、基金管理公司的主要股東應(yīng)當具備的條件包括( )
I.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理
II.注冊資本不低于3億元人民幣
III.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好
IV.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
基 金管理公司的主要股東應(yīng)當具備下列條件：(1)從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。 (3)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。(4)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受 到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間。(8)具有良 好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。
37、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：D，
解析
上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告
38、證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案是：D，
解析
證券金融公司應(yīng)當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。
39、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( )，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。
A.自動回避制度
B.隔離墻制度
C.事前回避制度
D.分類經(jīng)營制度
正確答案是：B，
解析
《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》對防范發(fā)布證券研究報告與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間的利益沖突作出規(guī)定。該法規(guī)規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。
40、經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.10;5%以上10%以下
B.3;1%以上50%以下
C.5;1%以上5%以下
D.5;5%以上10%以下
正確答案是：C，
解析
擅 自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，具有下列情形之一的，應(yīng)予受到刑事追究：(1)發(fā)行數(shù)額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣 影響的。量刑標準：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位 判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
41、證券公司風險監(jiān)控體系應(yīng)建立自營業(yè)務(wù)的( )盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
正確答案是：A，
解析
證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。
42、為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內(nèi)，不得買賣該種股票。
A.3
B.5
C.10
D.20
正確答案是：B，
解析
為上市公司出具法律意見書的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票
43、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式屬于()。
A.代銷
B.承銷
C.包銷
D.承包
正確答案是：C，
解析
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。
44、基金管理人的權(quán)利不包括()。
A.運作和管理基金資產(chǎn)
B.保管基金資產(chǎn)
C.代表基金行使股東權(quán)利
D.獲取基金管理人報酬
正確答案是：B，
解析
按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人事有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)，(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
45、以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓( )
A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份。
B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的股份
C.國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準
D.記名股票，股東以背書方式
正確答案是：D，
解析
法 律對股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行。(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之 日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(4)國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管 部門批準，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。(6)記名股票， 由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。
46、公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：C，
解析
公司合并的，應(yīng)自合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，于30日內(nèi)在報紙上公告
47、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循()原則。
A.獨立、客觀、公平
B.獨立、客觀、公正、審慎
C.客觀、公正、審慎
D.獨立、公正、審慎
正確答案是：B，
解析
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則
48、公司及其股東、員工應(yīng)當時刻遵循為基金份額( )利益化服務(wù)的宗旨和準則。
A. 股東
B.持有人
C.托管人
D. 基金管理機構(gòu)
正確答案是：B，
解析
公司及其股東、員工應(yīng)當時刻遵循為基金份額持有人利益化服務(wù)的宗旨和準則
49、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起( )日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
正確答案是：D，
解析
自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
50、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。
A.結(jié)果犯
B.預(yù)測犯
C.原因犯
D.過程犯
正確答案是：A，
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。
[組合型選擇題]
51、投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。
Ⅰ 代理委托人從事證券投資
Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅳ 買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：C，
解析
證 券發(fā)行中介機構(gòu)作為一種證券服務(wù)機構(gòu)，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資 損失;買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為
52、從業(yè)資格取得的條件包括( )。
I.年滿18周歲
II.具有高中以上文化程度
III.完全民事行為能力。
IV.參加協(xié)會統(tǒng)一組織的資格考試并考試合格的
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
從業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。
53、證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
I 電視
II 廣播
III 網(wǎng)絡(luò)
IV 報刊
A.II、III、IV
B.I 、II
C.I、III、IV
D.I 、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
54、證券交易內(nèi)幕信息知情人員()，可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。
Ⅰ在對證券交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨
Ⅱ在對證券交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨
Ⅲ行為人泄露內(nèi)幕信息
Ⅳ行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
內(nèi) 幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證 券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述 交易活動，情節(jié)嚴重的行為。
55、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得( )。
I. 提供虛假、誤導(dǎo)性信息
II .采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)
III. 誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動
IV. 誘導(dǎo)無風險承受能力的投資者參與證券交易活動
A.I 、II 、III
B.I 、III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：C，
解析
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
56、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。
I. 證券公司及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和執(zhí)業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
II. 證券公司應(yīng)建立與區(qū)域性市場相適應(yīng)的投資者適當性制度，向投資者充分揭示風險，不得侵害投資者合法權(quán)益
III. 中國證監(jiān)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
IV. 中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理
A.I、 II 、III
B.I、 II、 IV
C.III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：B，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》對證券公司參與區(qū)域性市場實施自律管理，C項說法錯誤。
57、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定，明確了對上市公司治理結(jié)構(gòu)的嚴格要求，這主要表現(xiàn)在( )
I.規(guī)定了上市公司重大事項的決策制度
II.規(guī)定了上市公司設(shè)立獨立董事制度
III.規(guī)定上市公司董事會設(shè)立董事會秘書
IV.規(guī)定了“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：A，
解析
上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定，明確了對上市公司治理結(jié)構(gòu)的嚴格要求，這主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
規(guī)定了上市公司重大事項的決策制度 ;規(guī)定了上市公司設(shè)立獨立董事制度 ;規(guī)定上市公司董事會設(shè)立董事會秘書 ;.規(guī)定了“關(guān)聯(lián)董事”的回避制度。
58、基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有()。
I. 對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法
II .對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法
III. 對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法
IV. 對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
A.I、 II、 III、 IV
B.II、 III、 IV
C.II 、IV
D.I、 III
正確答案是：A，
解析
基 金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1)對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法。(2)對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金 產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法。(3)對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法。(4)對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。
59、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下哪些行為( )。
I. 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
II. 利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場
III. 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券
A.I、 II 、III
B.I、 II、 IV
C. III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D，
解析
證 券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi) 幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛 假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方 的*或?qū)ζ溥M行*，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的 證券。(8)利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽 造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
60、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有( )。
I 受他人脅迫參與信息披露違法行為
II 不直接從事經(jīng)營管理
III 配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
IV 任職時間短、不了解情況
A.I 、II
B.II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II 、III、 IV
正確答案是：B，
解析
在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有：(1)不直接從事經(jīng)營管理。(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。(3)任職時間短、不了解情況。(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)。
61、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守的規(guī)定()。
Ⅰ 真實、合法的資金和賬戶
Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離
Ⅲ 明確授權(quán)
Ⅳ 風險監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：C，
解析
證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務(wù)隔離。(3)明確授權(quán)。(4)風險監(jiān)控。
62、證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨.時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
I. 全體員工
II. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員
III. 證券經(jīng)紀人
IV. 實習或見習人員
A.I 、II
B.I、 III
C.II、 III
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：C，
解析
證券公司應(yīng)當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
63、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有( )。
I. 取消從業(yè)資格
II .處以3萬元以上20萬元以下的罰款
III. 屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分
IV. 構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任
A.I、 II 、III
B.II 、IV
C.I、 III、 IV
D.I 、II、 IV
正確答案是：C，
解析
證 券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀 交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究 刑事責任。
64、有限責任公司的董事會的職權(quán)是( )。
I 執(zhí)行股東會的決議
II 制定公司的經(jīng)營計劃和投資方案
III 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置
IV 修改公司章程
A.II、III
B.I、II、III
C. I、II、III、IV
D.I、III、IV
正確答案是：B，
解析
有 限責任公司的董事會行使下列職權(quán)：(1)負責召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執(zhí)行股東會的決議。(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案。(4)制訂 公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案。(7)制 訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置。(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定 聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
65、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)具有()的特點。
Ⅰ 廣泛性
Ⅱ 中介性
Ⅲ 保密性
Ⅳ 權(quán)威性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性。2.證券經(jīng)紀商的中介性。3.客戶指令的權(quán)威性。4.客戶資料的保密性。
66、《證券法》里規(guī)定的證券發(fā)行和交易所遵守的三個原則有哪三個( )
Ⅰ 公平原則
Ⅱ 公開原則
Ⅲ 公正原則
Ⅳ 平衡原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
證券發(fā)行和交易的“三公”原則
67、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有( )。
I 口頭報價
II 電腦報價
Ⅲ書面報價
IV 手勢報價
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有：口頭報價、電腦報價、書面報價
68、在股票直接投資業(yè)務(wù)中，直投子公司可以開展的業(yè)務(wù)有( )。
I. 使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
II. 使用借來資金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資
III. 為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)
IV. 經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)
A.I 、II 、III
B.II、 IV
C.I、 III 、IV
D.I 、III
正確答案是：C，
解析
在 股票直接投資業(yè)務(wù)中，直授予公司可以開展以下業(yè)務(wù)：(1)使用自有資金或設(shè)立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相 關(guān)的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)。(3)經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)。
69、定向資產(chǎn)管理合同中至少包括( )。
I.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
II.各類風險揭示
III.當事人的權(quán)利和義務(wù)
IV.客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
A.I 、II、 III、 IV
B.II 、III、 IV
C.I 、III
D.I、 II 、IV
正確答案是：A，
解析
資 產(chǎn)管理合同應(yīng)當包含下列基本事項：(1)客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額;(2)投資范圍、投資限制和投資比例;(3)投資目標和管理期限;(4)客戶資產(chǎn)的管理方 式和管理權(quán)限;(5)各類風險揭示;(6)客戶資產(chǎn)管理信息的提供和查詢方式;(7)當事人的權(quán)利和義務(wù);(8)管理報酬的計算方法和支付方式;(9)與 客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;(10)合同解除、終止條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;(11)違約責任和糾紛的解決方式;(12) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
70、證券交易所的監(jiān)管職能包括( )。
Ⅰ 對證券交易活動進行管理
Ⅱ 對會員進行管理以及對上市公司進行管理
Ⅲ 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行
A.Ⅰ 、Ⅱ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
正確答案是：A，
解析
考察證券交易所的監(jiān)督職能，注意與其功能區(qū)分
71、下列關(guān)于股份有限公司責任說法中，正確的是()。
Ⅰ 股份有限公司的股東以自身財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅱ 公司以全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任
Ⅲ 股份有限公司的股東以認購股份對公司債務(wù)承擔責任
Ⅳ 公司未分配利潤對公司債務(wù)承擔責任
A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
B.Ⅱ、 Ⅲ
C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅲ 、Ⅳ
正確答案是：B，
解析
股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任的公司
72、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資()。
I.國債、國家重點建設(shè)債券
II.債券型證券投資基金
III.風險高、收益高的股票
IV.在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品
A.I 、II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C，
解析
限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當主要用于投資國債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。
73、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有( )。
I. 從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理
II. 客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理
III. 從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
IV. 從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D，
解析
關(guān) 于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度，《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個 客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè) 銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金進行管理。
74、我國證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括()
I 公司宣告解散
II 公司近2年連續(xù)虧損
III股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件
IV 不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況
A.I 、II
B.I 、II 、III、 IV
C.II 、III
D.I 、III 、IV
正確答案是：D，
解析
我國證券法規(guī)定，股票交易終止交易的情形包括：
(1)股本總額、股份分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
(2)不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或作虛假記載，且拒絕糾正
(3)最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
(4)公司解散或宣告破產(chǎn)
75、違反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的處罰有( )。
I.沒收違法所得
II.并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
III.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款
IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正確答案是：D，
解析
違 反規(guī)定，向合格投資者之外的單位或者個人非公開募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所 得不足100萬元的，并處以10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下罰款。
76、誠信信息中的基本信息通過()采集。
I. 協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)
II .協(xié)會人員信息管理系統(tǒng)
III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
IV. 誠信信息系統(tǒng)
A.I、 II
B.I、 III
C.II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B，
解析
誠信信息中的基本信息通過協(xié)會會員信息管理系統(tǒng)和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)采集。
77、證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的帳戶有()
Ⅰ融券專用證券賬戶
Ⅱ客戶信用交易擔保證券賬戶
Ⅲ信用交易證券交收賬戶
Ⅳ信用交易資金交收賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
證 券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資 金交收賬戶;在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
78、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有()行為。
I. 代理委托人從事證券投資
II. 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
III .買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
IV. 向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
A.I 、II 、III
B.II、 III
C.I 、II、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：A，
解析
投 資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：(1)代理委托人從事證券投資。(2)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失。(3)買賣本咨詢機構(gòu) 提供服務(wù)的上市公司股票。(4)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
79、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件包括( )。
I. 有100萬元人民幣以上的注冊資本
II. 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
III. 有健全的內(nèi)部管理制度
IV. 有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
A.I、 II 、III
B.I、 III 、IV
C.I 、II、 III 、IV
D.II 、IV
正確答案是：B，
解析
申 請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資 咨詢從業(yè)資格。
80、客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。
I. 融資融券業(yè)務(wù)申請表
II. 有效身份證明文件
III. 已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
IV. 融資融券擔保人證明
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、III、 IV
正確答案是：A，
解析
客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。
81、下列有關(guān)有限責任公司監(jiān)事會，說法正確的是()。
Ⅰ 監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人
Ⅱ 為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能
Ⅲ 監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于5人
Ⅳ 當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，監(jiān)事會要求董事和高級管理人員予以糾正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案是：A，
解析
監(jiān) 事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。監(jiān)事會對股東會負責，并向其報告工作。監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于3人。監(jiān)事會行 使下列職權(quán)：(1)檢查公司財務(wù)。(2)對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)，公司章程或者股東會決議的董事、高級管理 人員提出罷免的建議。(3)當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正。(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履 行公司法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議。(5)向股東會會議提出提案。(6)依照公司法第一百五十二條的規(guī)定對董事、高級管理人 員提起訴訟。(7)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
82、( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息資料。
I.證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
II.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)
III.證券交易所
IV.中國證券業(yè)協(xié)會
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正確答案是：B，
考點
融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
83、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括( )。
I. 未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
II. 推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
III. 未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
IV. 未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款
A.I、 II 、III 、IV
B.II、 III、 IV
C.I 、III
D.II、 IV
正確答案是：A，
解析
證 券公司違反《證券監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職 資格或者證券從業(yè)資格：(1)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告。(2)與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將 分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。(3)未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。(4)未按照規(guī)定程序了解 客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好。(5)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)。(6)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè) 務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險。(7)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中栽入規(guī)定的必備條款。(8)未按 照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。(9)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。(10)未按照規(guī)定提取一般風險 準備金。(11)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券。(12)聘請、解聘會計師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案，解聘會計師事務(wù)所來說明理由。
84、基金按運作方式不同，分為()。
Ⅰ 封閉式基金
Ⅱ 開放式基金
Ⅲ 契約型基金
Ⅳ 公司型基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案是：A，
解析
基 金按運作方式不同，分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交 易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時根據(jù)市場供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金
85、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為( )。
I. 證券投資師
II. 證券投資顧問
III. 證券分析師
IV .證券分析顧問
A.I 、II
B.II 、III
C.I、 II、 III 、IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：B，
解析
申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。
86、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有( )。
I. 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
II. 注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
III. 主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
IV. 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.I、 II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III、 IV
D.I、 IV
正確答案是：C，
解析
根 據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準：(1)有符 合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。(3)主要股東具 有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民 幣。(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(6)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控 制度和風險控制制度。(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
87、違反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)給予的處罰有( )。
I 責令依法處理非法持有的證券
II 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
III 沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
IV 單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告
A.I、 II、 III
B.I 、III
C.I、 IV
D.II 、III、 IV
正確答案是：C，
解析
違 反《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或 者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 10萬元以上60萬元以下的罰款。
88、中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下()事項記入其誠信檔案。
I. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的
II. 在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定
III. 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
IV. 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
A.I、 II 、III
B.I、 II、 IV
C.III、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：B，
解析
中 國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會 采取監(jiān)管措施的。(2)在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差 異的。(3)中國證監(jiān)會認定的其他事項。
89、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
I. 證券交易所
II. 中國證監(jiān)會
III. 商業(yè)銀行
IV. 證券登記結(jié)算機構(gòu)
A.I、 II 、III
B.III 、IV
C.I、 II 、III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：B，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)、商業(yè)銀行分別開立賬戶。
90、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)不包括( )。
I 代理客戶進行期貨交易
II 提供交易設(shè)施
III 劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
IV 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
A.II、II
B.I、IV
C.I、III
D.II、IV
正確答案是：C，
解析
證 券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證 券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
91、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。
I. 從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動
II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
III. 技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
IV. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立相互監(jiān)督機制
A.I、 II、 III
B.II、 III
C.III 、IV
D.I、 II、 IV
正確答案是：A，
解析
從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動;營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù);技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制。
92、經(jīng)證監(jiān)會核準從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機構(gòu)是()
Ⅰ. 具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司
Ⅱ.具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu)
Ⅲ. 會計師事務(wù)所
Ⅳ. 律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案是：D，
解析
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機構(gòu)，可以依照規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。
93、證券公司可以委托()代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
I. 其他證券公司
II. 商業(yè)銀行
III. 證券交易所
IV. 中國證券業(yè)協(xié)會
A.I 、II
B.II、 IV
C.I 、III
D.II、 III、 IV
正確答案是：A，
解析
證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)代為推廣。
94、屬于操縱證券期貨市場的行為包括( )。
Ⅰ 單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
Ⅱ 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
Ⅲ 非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。
Ⅳ 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、IV
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
《中 華人民共和國證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱 證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制 的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。
95、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.I、 II
B.III 、IV
C.II、 III 、IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D，
解析
在 證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確 認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭 金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害 客戶利益的行為。
96、內(nèi)幕知情人包括()。
Ⅰ 實際控制人
Ⅱ 董事長
Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股東
Ⅳ 對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案是：C，
解析
內(nèi)幕知情人包括：實際控制人 、 董事長 、 持有公司百分之三以上股份的股東、對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
97、股份有限公司的股東大會分為( )。
I .年會
II .季度會
III .月會
IV. 臨時會議
A.I 、II、 III
B.II 、IV
C.I、 IV
D.I、 II 、IV
正確答案是：C，
解析
股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。
98、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的( )。
I. 證券投資經(jīng)驗
II. 財產(chǎn)與收入狀況
III. 風險偏好
IV. 身份
A.I 、III
B.I 、II 、III 、IV
C.II、 III
D.I 、II 、IV
正確答案是：B，
解析
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載保存。
99、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立()。
I.融資專用資金賬戶
II.融券專用證券賬戶
III.客戶信用交易擔保資金賬戶
IV.信用交易資金交收賬戶
A.I 、II 、III
B.I 、III
C.II 、IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：B，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，融券專用證券賬戶和信用交易資金交收賬戶是在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的。
100、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括( )。
I. 責令改正
II. 罰款
III .撤銷公司登記
IV. 吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.I、 II、 III、 IV
B.II 、III
C.I、 IV
D.I 、II 、IV
正確答案是：A，
解析
虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業(yè)執(zhí)照。