2018證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

整理發(fā)布“2018證券從業(yè)資格《基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)等復(fù)習(xí)資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。
    
    第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：
    (1)證券公司;
    (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);
    (3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);
    (4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);
    (5)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
    第四條規(guī)定，本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：
    (1)證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
    (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;
    (3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;
    (4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;
    (5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
    第五條規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
    第六條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。