整理2019年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》機(jī)考習(xí)題（3）供大家參考，希望對(duì)考生有幫助！
D.四次
3. 期貨公司不必設(shè)置的部門是( )。
A.交易部
B.結(jié)算部
C.合規(guī)部
D.后勤部
4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。客戶資料保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
5. 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示( )，由客戶簽字確認(rèn)。
A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》
C.《買賣自負(fù)承諾書》
D.《強(qiáng)行平倉承諾書》
二、多選題
6. ( )按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
7. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備( )的條件。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元
B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8. 對(duì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)
B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求
C.所在國家或者地區(qū)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄
D.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資
9. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，還應(yīng)當(dāng)( )。
A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書
B.向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記手續(xù)
C.向外匯管理部門申請(qǐng)辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)
D.向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理資本金賬戶開立手續(xù)
10. 申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件包括( )。
A.控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
B.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.必須先獲得商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
參考答案：
1.B2.A3.D4.D5.A
6.B,C7.B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.A,B,D
D.四次
3. 期貨公司不必設(shè)置的部門是( )。
A.交易部
B.結(jié)算部
C.合規(guī)部
D.后勤部
4. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。客戶資料保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
5. 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示( )，由客戶簽字確認(rèn)。
A.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》
B.《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》
C.《買賣自負(fù)承諾書》
D.《強(qiáng)行平倉承諾書》
二、多選題
6. ( )按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
7. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備( )的條件。
A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元
B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8. 對(duì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A.依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)
B.近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管要求
C.所在國家或者地區(qū)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄
D.境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資
9. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外資持有股權(quán)的期貨公司，還應(yīng)當(dāng)( )。
A.向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書
B.向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記手續(xù)
C.向外匯管理部門申請(qǐng)辦理有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)
D.向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理資本金賬戶開立手續(xù)
10. 申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的條件包括( )。
A.控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
B.申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
C.必須先獲得商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
參考答案：
1.B2.A3.D4.D5.A
6.B,C7.B,C,D8.A,B,C,D9.A,B,C10.A,B,D