根據(jù)《2018年12月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年12月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為10月17日至11月9日，于12月1、2日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試習題。基礎(chǔ)備考階段，快來學習吧！
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：證券業(yè)從業(yè)資格考試（10.30）
組合型選擇題
證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為（）。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試
Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項業(yè)務(wù)類資格考試
Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：證券業(yè)從業(yè)人員（10.30）
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機構(gòu)包括（）。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)
Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)；（3）證券投資咨詢機構(gòu)；（4）證券資信評估機構(gòu)；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：財務(wù)顧問（10.30）
單選題
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過（），或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務(wù)顧問。
A、2％
B、3％
C、5％
D、10％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事；（3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：證券業(yè)從業(yè)資格考試（10.30）
組合型選擇題
證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為（）。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試
Ⅱ.特殊從業(yè)資格考試
Ⅲ.專項業(yè)務(wù)類資格考試
Ⅳ.管理類資格考試
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件。證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：證券業(yè)從業(yè)人員（10.30）
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱的機構(gòu)包括（）。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.基金管理公司
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)
Ⅳ.證券資信評估機構(gòu)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的內(nèi)容?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)；（3）證券投資咨詢機構(gòu)；（4）證券資信評估機構(gòu)；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》習題：財務(wù)顧問（10.30）
單選題
持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過（），或者選派代表擔任上市公司董事，不得擔任獨立財務(wù)顧問。
A、2％
B、3％
C、5％
D、10％
【正確答案】C
【答案解析】本題考查財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔任財務(wù)顧問的董事；（3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。