2018年證券從業(yè)資格考試試題每日一練（9.27）

根據(jù)《2018年10月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告》獲悉，2018年10月份證券從業(yè)資格考試已經(jīng)拉開帷幕，報名時間為9月3日至9月29日，于10月27、28日考試。為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》習題。基礎(chǔ)備考階段，快來學習吧！
    
    證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：證券研究報告（9.27）
    單選題
    證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循的原則不包括（）。
    A、獨立
    B、準確
    C、客觀
    D、審慎
    【正確答案】B
    【答案解析】本題考查投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范?！栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
    證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》每日一練：代銷金融產(chǎn)品（9.27）
    單選題
    證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
    A、5
    B、10
    C、15
    D、20
    【正確答案】A
    【答案解析】本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。