鍥而舍之，朽木不折；鍥而不舍，金石可鏤。備考證券從業(yè)資格也需要這樣持之以恒的精神。為您提供證券從業(yè)資格每日一練，通過做題，能夠鞏固所學知識并靈活運用，考試時會更得心應手，快來練習吧！
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：證券公司發(fā)行與承銷（12.24）
組合型選擇題
在證券發(fā)行與承銷業(yè)務中，發(fā)行人和承銷機構的禁止行為主要包括（）。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機構不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機構在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：證券發(fā)行保薦業(yè)務（12.24）
組合型選擇題
保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：國際資本流動（12.24）
組合型選擇題
國際資本流動對我國金融市場的有利影響的是（）。
Ⅰ.解決了資金不足的問題，彌補了實體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象
Ⅱ.促進了人民幣購買力在國際間的轉移
Ⅲ.有助于推動自身的金融改革進程
Ⅳ.健全了金融市場的競爭機制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查影響我國金融市場運行的主要因素。國際資本流動對我國金融市場的有利影響：（1）國際資本的大量流入，使我國獲得了直接投資，解決了資金不足的問題，彌補了實體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進了虛擬經(jīng)濟的發(fā)展；（2）國際資本的流入，對于提高我國金融市場的國際化水平有著重要的作用。資本在國際間轉移，促進了跨國銀行的發(fā)展，促進了人民幣購買力在國際間的轉移；（3）全球資本的流動提高了金融市場的國際化水平，為國內(nèi)金融行業(yè)提供了學習對象和參考體系，通過對外資管理經(jīng)驗、客戶服務、營銷方法、金融產(chǎn)品的學習，有助于推動自身的金融改革進程，增強競爭力，提升經(jīng)營效益和管理水平；（4）國際資本的進出有助于完善我國的信息披露制度，提高了信息披露質量；（5）國際資本的流入健全了金融市場的競爭機制。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：我國金融市場運行（12.24）
組合型選擇題
下列屬于股指期貨對我國金融市場的有利影響的是（）。
Ⅰ.導致資金的擠出效應
Ⅱ.存在較高的杠桿效應
Ⅲ.股票市場的可持續(xù)發(fā)展
Ⅳ.國有企業(yè)把握經(jīng)濟主控權
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查影響我國金融市場運行的主要因素。股指期貨對我國金融市場的有利影響包括：（1）有利于股票市場的可持續(xù)發(fā)展和長期投資，有利于避免由于過度短線操作給市場帶來的動蕩；（2）股指期貨交易基于指數(shù)交易，一些基金經(jīng)理和投資機構進行投資股票時會想到指數(shù)配置，使國有企業(yè)的股票很受歡迎，有利于國有企業(yè)把握經(jīng)濟主控權。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：證券公司發(fā)行與承銷（12.24）
組合型選擇題
在證券發(fā)行與承銷業(yè)務中，發(fā)行人和承銷機構的禁止行為主要包括（）。
Ⅰ.不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作
Ⅱ.不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為
Ⅲ.不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助
Ⅳ.不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內(nèi)部控制規(guī)定。發(fā)行人和承銷機構不得操縱發(fā)行定價、暗箱操作；不得以代持、信托等方式謀取不正當利益或向其他相關利益主體輸送利益；不得直接或通過其利益相關方向參與認購的投資者提供財務資助；不得有其他違反公平競爭、破壞市場秩序等行為。發(fā)行人和承銷機構在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除債券募集說明書等信息以外的發(fā)行人其他信息。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習題：證券發(fā)行保薦業(yè)務（12.24）
組合型選擇題
保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使的權利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅱ.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱
Ⅲ.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
Ⅳ.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權利：①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息。②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料。③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會。④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱。⑤對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合。⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明。⑦中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權利。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：國際資本流動（12.24）
組合型選擇題
國際資本流動對我國金融市場的有利影響的是（）。
Ⅰ.解決了資金不足的問題，彌補了實體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象
Ⅱ.促進了人民幣購買力在國際間的轉移
Ⅲ.有助于推動自身的金融改革進程
Ⅳ.健全了金融市場的競爭機制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查影響我國金融市場運行的主要因素。國際資本流動對我國金融市場的有利影響：（1）國際資本的大量流入，使我國獲得了直接投資，解決了資金不足的問題，彌補了實體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進了虛擬經(jīng)濟的發(fā)展；（2）國際資本的流入，對于提高我國金融市場的國際化水平有著重要的作用。資本在國際間轉移，促進了跨國銀行的發(fā)展，促進了人民幣購買力在國際間的轉移；（3）全球資本的流動提高了金融市場的國際化水平，為國內(nèi)金融行業(yè)提供了學習對象和參考體系，通過對外資管理經(jīng)驗、客戶服務、營銷方法、金融產(chǎn)品的學習，有助于推動自身的金融改革進程，增強競爭力，提升經(jīng)營效益和管理水平；（4）國際資本的進出有助于完善我國的信息披露制度，提高了信息披露質量；（5）國際資本的流入健全了金融市場的競爭機制。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》習題：我國金融市場運行（12.24）
組合型選擇題
下列屬于股指期貨對我國金融市場的有利影響的是（）。
Ⅰ.導致資金的擠出效應
Ⅱ.存在較高的杠桿效應
Ⅲ.股票市場的可持續(xù)發(fā)展
Ⅳ.國有企業(yè)把握經(jīng)濟主控權
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查影響我國金融市場運行的主要因素。股指期貨對我國金融市場的有利影響包括：（1）有利于股票市場的可持續(xù)發(fā)展和長期投資，有利于避免由于過度短線操作給市場帶來的動蕩；（2）股指期貨交易基于指數(shù)交易，一些基金經(jīng)理和投資機構進行投資股票時會想到指數(shù)配置，使國有企業(yè)的股票很受歡迎，有利于國有企業(yè)把握經(jīng)濟主控權。