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證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：證券投資咨詢?nèi)藛T（12.21）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布）第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：代銷金融產(chǎn)品（12.21）
組合型選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確（）等事項。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：（1）向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制；（3）出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題：風(fēng)險規(guī)避的種類（12.21）
組合型選擇題
下列選項中，屬于風(fēng)險規(guī)避的有（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)移風(fēng)險
Ⅱ.自留風(fēng)險
Ⅲ.完全規(guī)避風(fēng)險
Ⅳ.風(fēng)險損失的控制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查風(fēng)險規(guī)避的種類。風(fēng)險規(guī)避的種類包括：完全規(guī)避風(fēng)險、風(fēng)險損失的控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、自留風(fēng)險。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題：風(fēng)險對沖（12.21）
組合型選擇題
風(fēng)險對沖是管理市場風(fēng)險非常有效的辦法，其中的市場風(fēng)險包括（）。
Ⅰ.利率風(fēng)險
Ⅱ.匯率風(fēng)險
Ⅲ.股票風(fēng)險
Ⅳ.商品風(fēng)險
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查風(fēng)險對沖。風(fēng)險對沖是管理市場風(fēng)險（利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、股票風(fēng)險和商品風(fēng)險）非常有效的辦法。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：證券投資咨詢?nèi)藛T（12.21）
組合型選擇題
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有（）。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
Ⅲ.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
Ⅳ.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（1997年12月25日國務(wù)院、國務(wù)院證券委員會發(fā)布）第二十四條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；（4）為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
證券從業(yè)資格《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題：代銷金融產(chǎn)品（12.21）
組合型選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確（）等事項。
Ⅰ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排
Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制
Ⅲ.向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排
Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定以下事項：（1）向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排；（2）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制；（3）出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排；（4）因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題：風(fēng)險規(guī)避的種類（12.21）
組合型選擇題
下列選項中，屬于風(fēng)險規(guī)避的有（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)移風(fēng)險
Ⅱ.自留風(fēng)險
Ⅲ.完全規(guī)避風(fēng)險
Ⅳ.風(fēng)險損失的控制
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查風(fēng)險規(guī)避的種類。風(fēng)險規(guī)避的種類包括：完全規(guī)避風(fēng)險、風(fēng)險損失的控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、自留風(fēng)險。
證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題：風(fēng)險對沖（12.21）
組合型選擇題
風(fēng)險對沖是管理市場風(fēng)險非常有效的辦法，其中的市場風(fēng)險包括（）。
Ⅰ.利率風(fēng)險
Ⅱ.匯率風(fēng)險
Ⅲ.股票風(fēng)險
Ⅳ.商品風(fēng)險
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查風(fēng)險對沖。風(fēng)險對沖是管理市場風(fēng)險（利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、股票風(fēng)險和商品風(fēng)險）非常有效的辦法。